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作为企业管理者您有没有这样的困扰：您让某个员工做一件事情，本该按照您的要求顺利完成的事情，但是员工总是在执行时出现各种问题，导致执行结果的偏差。最重要的是，员工既没有触犯制度，企业的考核也没有对此类问题进行约束，最后您也就说说算了。

引领员工行为的案例型绩效考核——

管理咨询专家秦超绩效考核系列文章之九

作为企业管理者您有没有这样的困扰：您让某个员工做一件事情，本该按照您的要求顺利完成的事情，但是员工总是在执行时出现各种问题，导致执行结果的偏差。最重要的是，员工既没有触犯制度，企业的考核也没有对此类问题进行约束，最后您也就说说算了。

1、领导难受，员工不成长

秦超老师在企业担任高管的时候也经常遇到此类事情，如：一次看见会计部的电脑有问题，命办公室小张去找网管小高维修一下。小张马上去找小高，结果看见小高不在工位上，回来便告诉笔者，小高不在工位上。

笔者指令发出的结果是把小高叫过来排查电脑并进行维修。但是，办公室小张给出的结果是汇报“小高不在工位上”。或许我们都明白，小张应该追一下这个指令，给小高打个电话，最终将问题解决，不能做事无结果。

以上案例，如果从公司格式条款的制度以及考核上，小张没有触犯任何制度，但是小张的行为却又是企业执行中不提倡的。长此以往，员工的行为没有得到有效管控，自己的工作能力也不成长，还会导致公司整体员工做事执行力的下降。

2、国外的案例型法律

一般情况下，公司的制度与考核基本上都是格式条款形式的。在格式条款下，我们很多企业在制度的执行时会造成一定的约束。格式条款型制度的刻板性导致了它在描述故事性的问题上有缺陷。而我们的工作往往都是事物类型的，因此建立案例型制度考核很重要。

其实，在国外很多法律中除了格式型条款以外也融入了案例型法律条款。比如之前有人做了某个事情，法律是怎么样处理的，之后会根据上一次案例的处理结果来处理再犯者，企业其实也可以借鉴以上的做法来制定制度与考核。

3、通过案例来引导企业员工的行为

我们通常认为制度只能约束底线行为，比如旷工、迟到、上班睡觉、闲聊等。但是底线是什么呢，底线就是60分及格线的概念。而员工应该在底线之上做的更好，仅仅得到60分的员工不能说是好员工，勉强算是底线合格的员工，否则就该走人了。

而案例型制度就给员工建立了一套，底线之上的工作标准。引导员工的行为，在绩效考核中同样发挥其作用。

4、有法可依，建立公司案例库

做过绩效考核的人都听说过《绩效考核指标库》。同理，企业可以根据自己的情况，建立一个《绩效考核案例库》，将公司员工日常的工作行为作为案例记录其中。通过《案例库》发现企业员工有类似案例库中的行为时，处罚与约束就起到了作用。

如果员工工作中出了问题，但是《案例库》中没有类似的问题案例，企业应认定其问题，是在企业第一次出现，应及时记录到《案例库》中，约束之后此类事情的发生，引导员工行为。

5、建立案例库的几个重点

（1）《案例库》中每一个案例应有几部分组成：1、标题；2、真实案例部分；3、案例分析；4、关键词总结；5、应该如何去做；6、再犯者如何处理。

（2）《案例库》内容的更新很重要，部门主管领导在日常的管理中及时总结，一般情况下应有专人来负责收集这些案例并作整理，纳入到《案例库》当中。

（3）《案例库》的宣传同样重要，应经常的宣传与培训。目的不是看哪个员工出丑了，而是让大家在工作中多注意，不要再犯。

（4）经常性的对《案例库》中行为的引导进行分析，《案例库》的目的就是引导员工行为朝着哪个方向去走，形成管理手册，并将《案例库》中的故事任意选取，放在如《员工手册》、《文化手册》等企业各管理手册当中，引导企业文化。

6、案例库展示

一家会计公司，主要从事给其他公司代理记账等相关业务。由于公司倡导上门服务，因此每个月公司的外勤人员需到客户那里去取票，拿回来后会计为其进行做账服务。以下是这家会计公司的外勤人员去客户那里取票，发生的案例故事，引以为戒。

标题：《取票》

1、真实案例：发生时间：2012年12月11日

外勤人员去客户那里找会计取票，到了客户那里问财务室的人，得知会计不在,便走了。结果外勤人员被开除了。

2、案例分析：看似你叫我去找人拿东西，结果人不在我就走了，这没有什么错误。但是到了之后，得知会计不在既不问也不管，也不给自己公司打一个电话问清楚详情，直接就走了。其实会计就在旁边的写字楼办事。多问一句“她不在去哪里了，什么时候回来？”就能办妥。结果导致客户投诉，并且第二天又重复了劳动力。

3、关键词：敷衍了事，其实是在敷衍自己的人生。

7、案例库是企业宝贵的财富

很多使用《案例考核》的企业发现这种考核方式比自己想想中的还要有意义。《案例库》的建立与使用，不但成为了企业管理者的一个有力武器，还让员工的成长迅速。更重要的是让企业与员工不在一个石头上绊倒两次，也将公司管理的过程生动的记录了下来，每一个案例故事都是公司成长的记忆，每一个案例故事拿出来都能作为公司的经典管理案例进行宣讲，最终收录到企业的管理手册当中，成为了企业的宝贵财富。最终引导了员工的行为，企业管理的要求也越来越高。很多管理者在使用了一段时间后发现员工做事的行为有了明显改善，企业效率也提高了，企业文化和企业气氛也有明显变化，管理显著上了一个台阶。

防范商业贿赂、强化员工行为管理是一项涉及商业银行制度建设、系统设计以及日常管理的复杂系统工程，也是一项事关商业银行发展、社会金融秩序稳定的重要课题，需要银行内外部共同努力。

银行商业贿赂，是指在银行经营活动中违反公平竞争原则，采用给予、收受财物或者其他利益手段，以获取、提供交易机会或者其他经济利益的行为。作为货币经营者，商业银行掌握着巨大的经济资源，其领导人员和关键岗位工作人员作为货币经营各环节的具体操作人，极有可能被社会不法分子利用，成为受贿的主、客体。随着国内经济金融改革和发展的不断深入，银行防范商业贿赂面临形势日趋复杂，如何有效防范商业贿赂成为防范银行案件风险的重要课题。

商业银行强化员工行为管理 防范商业贿赂的探索和实践

在当前形势下，商业银行高度重视加强员工行为管理，将反腐倡廉、案件防控与业务经营管理融为一体，积极探索强化员工行为管理防范商业贿赂的新方式、新手段，主要包括：健全员工行为规范体系，开展员工职业道德教育、员工行为排查、信访举报核查，组织反商业贿赂监督联防以及利用内部信息系统进行监控等。

一是健全员工行为规范体系。银监会于2015年出台了《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，各商业银行结合自身实际，制定“员工职业操守”、“从业禁令”、“工作人员违规失职行为处理办法”等规章制度，对于员工廉洁从业、禁止收受商业贿赂、禁止利用职权谋取不正当利益等职业道德准则进行严格规范，并对员工违反国家反商业贿赂法规及本行相关规章制度的行为进行纪律处分的标准做了详细的规定。

二是开展员工廉洁从业纪律教育。有效的员工行为规范引导和教育是防范员工商业贿赂风险的必要措施之一。商业银行开展廉洁从业教育的主要做法是：将“廉洁合规从业”相关条款纳入员工劳动合同；加强对各级领导人员履行职责、廉洁自律等方面的教育引导、监督管理，落实任免谈话、警戒谈话、提醒谈话和诫勉谈话；将廉洁合规从业培训课程作为新入行员工上岗培训、重要岗位工作人员定期轮训的必修课之一；定期收集整理系统内及同业案例，组织内部学习等。

三是开展员工行为排查。员工行为排查是按照特定的组织办法，对所辖员工涉嫌商业贿赂行为及可能诱发商业贿赂的行为进行主动识别，并及时采取处置措施控制、化解风险的'管理活动。员工行为排查一般包括集中排查和日常行为排查。在集中排查方面，主要通过定期组织各级机构开展员工行为集中排查，由员工无记名进行自查和互查。日常行为排查则要求员工的直接领导通过日常观察，及时沟通、了解员工个人的消费水平和消费习惯，生活、工作表现，同事之间的闲谈及电话往来，多方面了解员工的思想、行为及8小时以外交往人员的性质。同时，通过抽查员工考勤记录、工作文件、监控录像等相关资料，了解所辖员工工作行为动态，及时发现异常情况。

四是开展内部信息系统监测。目前各商业银行系统均建立了覆盖主要业务模块的多个监测系统，如：针对柜面业务风险的柜面业务监测系统和稽核系统；针对授信业务的授信风险监测系统；针对可疑交易的反洗钱监测分析系统以及内部非现场审计系统，等等。

其中，柜面业务监测系统主要通过对交易事项的实时预警和事后核查，实施逻辑验证，对重要业务授权情况再监督进行关联分析等，及时发现和防范员工违规交易情况，防范内部柜面工作人员利用职务之便违规违法操作的风险。授信业务系统主要通过对授信业务关键环节的合规操作情况及客户信用风险变动状况进行检查，对授信违规事项发出风险警示，及时发现授信业务工作人员利用职务之便违规办理授信业务的风险。内部审计非现场系统可根据需要，建立筛查模型，从柜面业务等生产系统中直接提取和筛选出符合员工与客户发生不正当资金往来特性的疑点数据工作，对员工个人账户的交易方向、交易金额、交易笔数、交易对手等信息进行监测和分析，并综合运用会计凭证影像、监控录像等手段进行非现场分析与核查，筛选重大疑点，排查员工是否存在为客户过渡资金、代客理财、收受利益、参与民间借贷、对外兼职等不正当交易行为或其他商业贿赂案件风险隐患。

五是建立商业贿赂监督联防机制。商业贿赂发生在商业活动的交易双方之间，因此建立合作双方联防机制将有利于从源头上防范贿赂风险。例如，外资银行一般在程序上要求在理财产品销售过程中，向客户展示说明，对销售过程实施全程录像监控或进行电话录音记录，请客户对理财产品销售人员销售过程予以监督。一笔业务只有在后台确认客户经理销售过程合规、合法的前提下才能继续产品销售的后续环节，完成交易。

六是信访投诉举报核查。信访举报工作是防范员工行为示范和商业贿赂工作的重要组成部分。设置公开举报信箱、电话，受理内外部组织、机构和人员通过信函、传真、电话、来访和网络等方式反映员工违反纪律和商业贿赂行为的检举。

防范商业贿赂工作 面临的新形势、新特点

随着国内外经济金融形势日趋复杂多变，银行面对的市场竞争和内部经营压力持续加大，产品不断推陈出新，与此同时，外部不法分子对银行员工进行拉拢腐蚀的方式也日趋隐秘化，使得银行商业贿赂的风险更加分散、范围不断扩大，银行防范排查难度不断增大。

第一，贿赂方式更加隐秘。作为具有一定职权的银行管理人员或重要岗位工作人员，利用手中的资源配置权为自己谋取私利，接受贿赂时，本能地会选择“一对一”的交易，以表面合法的形式进行掩盖，或者构建某种“防火墙”来自我保护，因此，往往具有较强的隐蔽性，一般隐藏的时间较长，难以察觉或暴露。资料显示，绝大多数国内外银行员工商业贿赂案件，都是因知情人举报、其他案件引发执法机关介入调查后，才得以暴露。

第二，商业贿赂风险更加分散。商业银行经营货币的特殊属性，决定了其每个工作环节都直接或间接地与货币打交道，每个岗位都直接或间接地接触市场和客户，因此商业贿赂的风险也分散在各个业务环节。随着银行金融创新，代理等中间业务的兴起，风险点有进一步扩大和分散的趋势。银行可能发生商业贿赂的领域主要有：授信、票据贴现、资产处置、集中采购、基建工程、代理业务等权力或资源集中领域。

具体而言，授信业务容易发生商业贿赂的环节主要有：客户及项目环节、担保环节、交易背景环节。其中，客户及项目环节主要表现为客户贿赂银行从业人员，以虚假的身份资料、项目资料、财务数据、签章等骗取银行信贷资金；担保环节主要表现为客户贿赂银行从业人员，以保证人的虚假身份、虚假签章以及抵押物的真实性、有效性存在瑕疵等骗取银行同意其担保；交易背景环节主要表现为客户贿赂银行从业人员，以虚假合同、发票从银行套取信贷资金。资产处置容易发生商业贿赂的环节主要有：呆账核销、减免利息和抵债资产处置等不良资产处置方案的形成和实施环节，以及案件委外、已核销呆账资产委外催收涉及的与代理律师事务所合作等业务。集中采购和基建工程容易发生商业贿赂的环节主要有：供应商办理入库、选取、采购谈判、合同履约考核，以及网点规划、建设、资产管理等基建工程环节。代理等其他业务容易发生商业贿赂的环节主要有：基金、保险、信托、融资担保等公司，外币代兑点、中介、第三方等合作机构的准入审核及营销推进环节的“飞单”行为（指利用银行工作人员身份，向本行客户违规销售未经本机构准入的理财产品，收取“佣金”的行为）。

第三，传统排查方式有效性不足，利用信息系统排查缺乏整合度。长期以来，商业银行排查员工商业贿赂行为风险的主要手段是组织开展员工行为排查活动、信访举报等。但是，实践表明，“人防”，即人工排查、信访举报核查等传统的防查手段发现问题几率很小，排查的成效极其有限，已不能适应当前复杂的反商业贿赂工作形势的需要。商业银行越来越多地探索利用内部审计、稽核等系统进行相关数据筛查，排查违规或案件风险隐患。但是，由于银行内部各系统以业务为维度进行，且分散在各个部门，彼此之间缺乏信息的共享和资源的整合性，使得监督管理的有效性大打折扣。如人力资源系统记录了员工个人基本信息及职业履历信息；柜面稽核系统记录了员工在柜员岗位上的业务差错和违规情况；审计系统记录了审计发现的违规情况；信贷监测系统记录了员工在客户经理岗位上办贷、管贷的工作质量；纪检监察部门则掌握着违规违纪员工的问责处理情况。但是具体到每一位员工，自入行始，可能经历了柜员、客户经理、网点负责人或后台管理等职业生涯的发展变迁，但是这位员工的全过程从业行为动态情况分散在各个系统中，机构缺乏对员工从业纪律与合规性表现的整体把握、全程的监督管理，这对于有效防范员工，特别是关键岗位员工的职业道德风险非常不利。

强化员工行为管理的建议

防范商业贿赂、强化员工行为管理是一项涉及商业银行制度建设、系统设计以及日常管理的复杂系统工程，也是一项事关商业银行发展，社会金融秩序稳定的重要课题，需要银行内外部共同努力。

一方面，建议商业银行整合内部信息系统资源，开发以员工为核心的行为动态监督管理系统。整合内部信息系统资源，开发员工行为动态监督管理系统，即以“员工”管理为核心，集合人力资源管理系统、考勤系统、出入境管理系统、柜面和稽核监控系统、审计系统、问责系统等多个系统中需重点关注的问题数据，建立基础信息和动态信息库，对发现的员工各类风险行为信息，及时预警提示，及时发现、主动揭示员工违规及可能涉及商业贿赂风险行为的信息，在此基础上，建立排查模型，分层次、分岗位交叉排查。如针对采购人员和采购需求单位，建立与供应商账户往来排查模型；针对信贷人员，建立与贷款企业员工账户往来排查模型等，以实现全面、系统、有效的员工行为排查。

另一方面，建立行业内反商业贿赂“机防”合作交流机制。建议银行监管机构牵头组织推进商业银行之间反商业贿赂合作交流。受限于单一银行内部系统数据的局限性，当前银行利用内部审计、稽核等系统进行员工行为管理系统排查远远不能实现对员工行为的全面排查监督。例如在员工对外兼职的排查中，主要利用“单位客户信息主档”和“员工信息表”等基础数据源进行比对筛查，但是仅限于本行开户的单位客户信息，排查的覆盖面受到极大的限制。如果行业内推动相关工作的合作，将大大提高系统排查的覆盖面，从而达到强化员工管理，控制和防范商业贿赂的目的。

为了规范员工行为，提高员工素质，塑造银行的良好社会形象，促进业务有效的发展，根据国家法律、法规和社会道德规范，以及上级行有关规定，结合我行实际，制定本办法。

第一章 总则

第一条 全行员工必须认真履行公民义务和行员工作职责，切实维护农发行的信誉和整体利益，自觉做到思想进步、道德高尚、业务精良、服务规范、纪律严明。

第二条 本办法是本行员工必须自觉遵守的基本行为准则，是进行员工行为管理的基本依据。

第三条 本办法适用于本支行全体员工。

第二章 努力学习 提升素质

第四条 围绕《员工素质提升实施细则》，认真开展以下几个方面的学习。

（一）认真学习政治理论。

1、认真学习马列主义、毛泽东思想、邓-小-平理论和“三个代表”重要思想，树立科学发展观，用马克思主义武装自己的头脑。

2、正确运用马克思主义的立场、观点和方法，观察问题，分析问题，识别真伪，区分善恶。

3、积极参加政治学习活动，学习时事，关心国家大事。

（二）勤奋学习业务知识。

1、学习经济金融理论，掌握国家经济金融政策，了解经济和银行业的发展动态，熟悉本专业的基础知识。

2、刻苦钻研业务，熟练掌握本专业、本岗位的管理办法和操作规程，积极参加各项业务竞赛活动，努力成为本专业的行家里手。

3、积极应用现代管理手段，并掌握电脑操作新技术，更新知识结构。不断学习新业务、新知识，努力提高岗位技能。

4、拓宽知识面，努力做到一专多能。

（三）积极参加国家认可的学历、学位、专业证书等自学考试；对单位安排的培训和学习任务要按要求完成。

（四）学习要坚持理论联系实际、学以致用、讲求实效的原则，善于运用理论和政策指导业务实践，解决工作中遇到的实际问题；要自觉、虚心、持之以恒地学习。

第三章 爱国守法 爱行敬业

第五条 顾全大局，以国家、集体利益为重。

（一）坚持党的基本路线，贯彻执行党和国家的金融方针、政策，在思想上、政治上、行动上与党中央保持一致。

（二）爱护国家财产和公共财物，维护国家利益。在特殊环境和突发性事件面前，有义务保护国家财产。

第六条 知法守法，依法办事。

（一）增强法制观念，学习、掌握有关法律和法规。

（二）自觉遵守法律、法规，维护-法律尊严。

（三）依法维护农业发展银行的整体利益和个人权益。

（四）领导干部要做学法、守法的模范，坚决杜绝以言代法，以权凌法，甚至徇私枉法。

（五）讲正气，敢于同各种违法犯罪行为和不正之风作斗争。

第七条 爱行爱岗。

（一）热爱农业发展银行，认真实践农业发展银行的办行宗旨、企业精神和核心理念，遵守本行的各项规章制度，坚决维护本行的利益。

（二）一切言行不得损害农发行的整体利益和形象。不得散布对农发行不信任或丧失信心的言论，更不能做跟农发行离心离德的事情。

（三）当农发行利益与个人利益不一致时，应把本行利益放在首位，不计较个人得失。

（四）有主人翁责任感，以本行发展为己任，积极提出合理化建议。

（五）树立职业荣誉感，干一行，爱一行，专一行。遇到“苦、脏、累、险”工作，不推诿，不延误。

第八条 积极进取，勇于创新。

（一）要有职业理想和追求，争先创优，始终保持奋发向上的精神面貌。

（二）工作积极主动，勇挑重担。在成绩面前不骄傲；

在困难和挑战面前，不退缩；在挫折面前，不消沉、不气馁。

（三）富有建设性和创造性地开展工作。在遇到新情况、新问题时，要冷静分析，积极探索，勇于创新。

（四）拥护改革，积极投身于改革。

第九条 认真履行岗位职责。

（一）认真负责、一丝不苟地开展工作。不得推卸岗位责任；不得拖延，马虎了事；不得投机取巧；不得玩忽职守，贻误工作。

（二）要高标准，严要求，高质量完成工作任务。

（三）科学管理时间，提高工作效率。

（四）努力完成上级交办的各项工作任务。

（五）岗位之间应相互沟通，密切配合。不得相互推诿、扯皮。

第十条 加强道德修养，遵守社会公约，维护社会公德，养成尊老爱幼、相互尊重、勤俭持家的美德，建立和睦融洽的邻里关系。

第四章 遵章守纪 合规经营

第十一条 依法合规经营。

（一）熟练掌握并自觉遵守国家经济金融法规，严格执行国家金融政策和农发行管理制度。严禁违规经营，私设账外账。

（二）工作中遇到不清楚的法律、法规问题，应及时请示或咨询。

（三）对违法违纪违章行为必须抵制并立即向上级报告，或越级举报。

第十二条 在职权范围内开展工作，做到不越权限，不超范围。领导干部不得滥用职权，失职渎职。

第十三条 严格按照隶属关系和规定的工作程序进行操作。

（一）禁止逆程序操作。

（二）不得省略必要程序。

（三）杜绝随意操作行为。

（四）正常情况下不得越级请示汇报，不得越级指挥。 第十四条 真实反映，如实汇报。

（一）严禁提供或领导授意制作虚假的'会计、统计报表。

（二）不得隐瞒或谎报客户情况（工作敷衍塞责导致汇报情况和真实情况明显不符的，视同瞒报或谎报行为）。

（三）所有业务活动的记录应该及时、准确、完整。

（四）实事求是反映工作成果。既不能夸大成绩，也不能回避问题，更不能欺骗上级。

（五）不得隐瞒工作中的失误。如发生失误，必须及时报告。

第十五条 廉洁奉公，勤俭节约。

（一）廉洁自律，不贪赃枉法。

（二）公私分明，不化公为私、假公济私。

（三）秉公办事，不以权谋私。

（四）艰苦朴素，勤俭办行，不奢侈浪费，不贪图安逸享受。

（五）要坚持标准，做到既热情大方又勤俭节约，不得用公-款进入营业性娱乐场所，不得借专题活动名义变相旅游。 第十六条 遵守工作纪律。

（一）坚决服从组织决定，听从领导的指示、指挥。

（二）不得自行在其他单位兼职或从事第二职业。

（三）不得在外参与经营性或盈利性活动。

（四）工作时间不得炒期货、炒股票、赌博等。

（五）不得利用职权或工作之便为亲友介绍工程、承揽业务。

第十七条 严格履行劳动合同规定的各项义务，自觉遵守劳动纪律。

（一）遵守考勤制度和请假制度，不迟到、不早退、不旷工。

（二）不准擅自离岗、串岗，不得在工作时间做与工作无关的事情。

（三）严禁带无关人员进入办公室。

（四）员工工作时间处理私事应按以下要求：

离岗处理私事应事先请假，获得领导批准。获批准后，要做好工作交接。在处理紧急工作时，不得请假。工作时间不应要求同事为自己办理私事。

第十八条 严守保密纪律，自觉保守国家秘密、银行秘

密和客户秘密。如发现泄密要立即向上级报告。任何人调离本行，都不能把秘密资料原件或复印件带走。

第十九条 强化安全意识，防范信贷风险。

（一）提高业务技能，增强鉴别能力。

（二）按制度和程序谨慎操作，杜绝隐患。

（四）时刻保持警惕，遇到可疑情况，要及时报告，并采取防范措施。

第五章 诚实守信 优质服务

第二十条 笃守诚实守信的职业品格。

（一）为人正直，诚实可靠，守信有约。

（二）一视同仁，以诚待客，不言过其实、欺骗客户。

（三）不侵犯客户利益，严格执行《廉洁办贷十不准》和《粮食收购资金贷款管理规范操作十条底线》，坚持廉洁办公。

第二十一条 信奉至诚服务、有效发展、以人为本、构建和-谐的核心理念。

（一）强化服务意识，坚持领导为群众服务，办公室为业务经营一线服务，全员为客户服务，农发行为社会服务。

（二）坚持积极审慎的工作态度，开展业务调查研究，为领导科学决策提供详实材料，为“三农”经济发展助力。 第二十二条 同事之间要真诚相处，团结和-谐，精诚合作。

（一）有强烈的团队意识和集体主义精神，把团队目标臵于个人目标之上，积极参加各项集体活动。反对利己主义、个人英雄主义和小团体主义。

（二）尊重同事的人格，同事之间不分高低、贵贱；尊重同事的隐私，不背后议论同事是非；员工私下行为应对本行负责。

（三）开展坦诚的交流，平等的对话和友善的沟通，做有利于团结的事。不挑拨离间、造谣生事；不拉帮结派、搞小圈子。

（四）工作中要主动协作，不能互相拆台；当同事遇到困难时，要竭诚相助。

（五）谦虚谨慎，互相学习，取长补短，共同进步。

（六）敢于承担责任，不诿过他人。

（七）及时、善意地指出同事的不足，不得嘲笑或鄙视同事。

（八）员工之间要建立与人为善的沟通机制，不得盛气凌人，阳奉阴违。

第二十三条 妥善处理内部矛盾。

（一）同事间相处应大事讲原则，小事讲风格；严于律己，宽以待人；减少摩擦，避免冲突。

（二）发生矛盾时，当事双方应本着宽容、克制的态度，主动反省自己的不足，互谅互让。

（三）解决矛盾纠纷应采取适当方式，不要使矛盾扩大

化，不得在客户面前发生冲突。

第二十四条 与竞争对手要公平竞争，取长补短。

（一）维护市场秩序，不得采取不正当手段竞争。

（二）尊重竞争对手，不得在客户面前故意贬低对手。

（三）注意收集竞争对手的有关资料，善于学习竞争对手的长处。

第七章 附则

第二十五条 员工要严格要求自己，熟悉并正确理解本办法的内容，经常自省、自律、自励，不断加强自我修养，养成自觉行动。

第二十六条 对员工违反本办法的情况，按上级行有关规定视其情节进行处罚，并列入员工年度考评内容。

第二十七条 支行各部室部门负责员工行为管理工作，有责任对实施中遇到的问题进行解释。本办法若与上级行有关新规定相接触的，以上级行为准。

第二十八条 本办法自印发之日起施行。

为进一步落实《关于加强行政机关与检察机关在重大责任事故调查处理中的联系和配合的暂行规定》（吉检会发〔2015〕10号），本着惩处和预防相结合的工作原则，省安全监管局与省检-察-院共同研究，结合实际，拟建立预防安全生产监管干部失职渎职行为工作机制，现制订本制度。

省安全监管局作为重大安全生产事故调查组的牵头单位，要与省检-察-院互通情况，协调配合。省检-察-院成立了反渎职侵权重大生产安全责任事故调查办公室，职责是参加安全生产法律法规执行情况的调查和检查，参加重大责任事故的调查工作，指导查处重大责任事故涉及的失职渎职等犯罪行为等；省安全监管局配合查处重大责任事故涉及的失职渎职。省检-察-院在重大责任事故调查期间，对安全生产监管干部失职渎职犯罪嫌疑人决定立案侦查，或者决定采取拘留、逮捕等强制措施的，应当向事故调查组组长通报。

省安全监管局和省检-察-院每半年召开一次工作联席会议，因工作需要可随时召开。会议内容是：省安全监管局通报全省生产安全事故情况，有关生产安全事故责任单位、责任人（主要是安全监管干部）的责任追究落实情况；省检-察-院通报生产安全事故调查处理过程中涉及安全监管干部失职渎职行为的处理情况。就一些重点工作进行研究，明确下一步工作思路和措施。双方要相互支持、密切配合，形成合力，共同预防和做好安全监管干部在重大生产安全事故中的责任追究工作。

（一）加强信息交流。省安全监管局和省检-察-院要建立健全预防失职渎职行为预防网络体系，预防安全监管干部在重大生产事故中失职渎职行为的发生。建立信息交流，相互通报情况，健全和完善预防重大生产安全责任事故失职渎职行为工作的长效机制。

（二）加强督促检查。省安全监管局和省检-察-院共同组织对各地较大、重大和特大生产安全事故责任追究的落实情况进行检查，督促对事故责任人的责任追究决定的落实。

（三）开展案件分析。定期开展案件分析会，对已经发生的失职渎职的个案剖析，深入分析致罪原因和特点，达到警示教育的效果，提高针对预防失职渎职工作的有效性。深入查找安全监管干部在生产安全事故中可能发生失职渎职风险点和工作薄弱环节，深化内控机制建设，加强风险防控，进一步规范监管行为，履职尽责，共同预防生产安全事故中失职渎职行为的发生。

（十）依法不承担责任的其他情形。

为了增强管理人员的责任心，强化责任意识,规范管理人员的行为,提高公司的管理水平，最大限度地减少因管理人员的失职而给公司的安全生产造成损失,尽快把我公司建设成为世界一流的安全高效矿井，根据2003年12月8日公司总经理例会精神,特制订公司管理人员失职处罚办法。

一、重大失职

1、 发生死亡事故或特别重大非伤亡事故单位的正职、安全负责人、当班班长、安监员、事故责任心。

2、 违章指挥造成重伤事故的责任者;违章指挥或管理不善造成特别重大非伤亡事故的主要责任者。

3、 违反技术政策，致使工程设计、工程施工严重失误或造成特别重大非伤亡事故的主要责任者。

4、 重大隐患不采取措施，造成事故情节严重的主要责任者。

5、 无规程、措施、安排工人作业造成轻伤及其以上事故的单位主要领导和直接责任者。

6、 重大事故发生后不采取或不落实整改措施，使同类事故重复发生的责任者。

7、 私自建造、拆除或破坏一通三防设施、设备，造成通风系统紊乱的责任者。

8、 因玩忽职守而发生工作严重失误，在全公司造成极坏影响的责任者或造成直接经济损失在50万元以上的责任者。

9、 对制止、举报“三违”、事故责任者进行打击报复，性质恶劣者。

10、 其它违反安全法规、性质和后果特别严重的安全管理和工作失职的责任者。

二、严重失职

1、 因管理不善造成重伤事故或重大非伤亡事故的单位正职、安全负责人、当班班长、安全员、事故责任者。

2、 重大未遂事故的主要责任者。

3、 遇到或接到有危及职工人身安全的水、火、瓦斯、顶板等重大事故隐患或信息，不汇报、不撤人的责任者。

4、 对重大隐患不采取措施，拒绝或拖延处理时间的责任者。

5、 因管理混乱、规章制度不健全、不落实或因工作不负责留下事故隐患而造成严重工伤或特别严重非伤亡及以上事故的责任心。

6、 因规程、措施缺陷或不按规程措施作业而造成事故的单位主要领导和直接责任者。

7、 工程施工存在严重质量问题或留下重大隐患的责任者。

8、 安排未经培训人员上岗发生事故的责任者。

9、 发生重大事故后，隐瞒事故真-相，破坏事故现场，或制造假象干扰事故调查处理者。

11、 其它违反安全法规、性质和后果严重的安全管理和工作失职的责任者。

12、 擅自改变或堵塞通风设施或瓦斯抽放管路者。

13、 擅自开采在规定期限内矿山设计规定保留的矿柱、岩柱，造成事故的责任者。

14、 采购、使用不符合国-家-安-全标准或者行业安全标准的设备、器材、防护用品和安全检测仪器，造成事故的责任者。

三、一般失职

1、 发生严重工伤事故或特别严重非伤亡事故单位的正职、安全负责人、当班班长、安全员、事故责任者。

2、 无规程、措施作业或不按规程措施作业的主要责任者。

3、 参与或不制止群体三违造成事故的主要责任者。

4、 局扇无计划停风，造成巷道瓦斯超限或一小班无计划停风3次及其以上的责任者。

5、 巷道无计划贯通的责任者。

6、 随意拆卸运输安全设施，或运输系统不按规定设置安全设施者。

7、 管理不善造成直接经济损失在1-10万元的责任者。

8、 因本职工作失误造成其它单位不能正常工作或威胁人身安全的责任者。

9、 隐瞒严重非伤亡及轻伤事故的责任者。

10、 因设备、材料、配件等不符合规定标准，影响安全生产的责任者。

11、 因制度不完善、安全管理不到位，责任不明确而导致发生重大未遂事故的责任者。

12、 未按规定对机电设备及其防护装置、安全检测仪器，定期检查维修，造成事故的责任者。

13、 其它违反安全法规、性质和后果较重的安全管理和工作失职的责任者。

四、轻微失职

1、 重大隐患不按规定时间处理的主要责任者。

2、 干部违章指挥者。

3、 管理不善造成一个工作面停产达4小时以上或产生不良后果的责任者。

4、 自以为是、政令不通、不执行上级有关规定或造成不良后果的责任者。

5、 跟班不在现场或脱岗。

6、 编制、审批规程措施不严，造成重大隐患或事故的责任者。

7、 隐瞒工伤、事故不汇报的责任者。

8、 无安全技术措施作业的责任者。

9、 干部不下井，记井下工者。

11、 违章、违纪造成重大隐患不及时处理的主要责任者。

12、 管理不善造成重大隐患不及时处理的主要责任者。

13、 违章指挥或管理不善造成轻伤事故的主要责任者。

14、 抢救事故不及时或指挥错误致使事故扩大化的责任者。

15、 职能部门业务保安责任制不落实而造成事故的主要责任者。

16、 隐瞒未遂事故不汇报的责任者。

17、 管理人员到现场遇到严重三违不制止、重大隐患不安排处理而离开现场导致发生事故者。

18、 安排未经培训或培训不合格人员上岗作业的责任者。

19、 盲巷和临时停风的巷道未及时设置栅栏和警标的责任者。

20、 不按规定安排测试、校验各种仪器、仪表、保护装置、材料、配件等的责任者。

22、 其它违反安全法规对安全生产有影响的失职行为。

五、失职行为的调查处理

1、 公司成立失职行为调查处理领导组，下设办公室。

2、 办公室接到举报或发现有失职行为的应及时向领导组汇报，并组织人员开展调查取证工作。

3、 凡涉及到的有关部门要积极配合办公室调查取证工作，否则根据情节给予一定的经济和行政处罚。

4、 办公室经调查落实后写出失职行为调查处理报告交领导组。

5、 领导组组长召集领导组成员研究讨论形成最后的处理决定。