2023年内部控制报告包括哪些内容(优秀10篇)

在当下这个社会中，报告的使用成为日常生活的常态，报告具有成文事后性的特点。掌握报告的写作技巧和方法对于个人和组织来说都是至关重要的。下面我就给大家讲一讲优秀的报告文章怎么写，我们一起来了解一下吧。

内部控制报告包括哪些内容篇一

在县委组织部的组织带领下，我有幸参加了全县基层服务型党组织建设现场观摩评比活动。通过零距离感受23个基层服务型党组织建设观摩点，多角度体会党建工作特色，深层次领略发展亮点，使我进一步开阔了眼界，学到了知识，解放了思想，取到了“真经”。感受到不管是在党员服务理念设计、工作思路和目标措施、阵地文化建设、还是先锋富民基地建设上，优势和特色都十分明显，同时也清醒的认识到了差距和不足，自己既有沉重的压力，也受到了深刻教育的启迪，增强了紧迫感、使命感和忧患意识。

一、主要收获和体会

通过观摩学习，各观摩示范点普遍给人的印象是党组织的服务理念新，服务措施全，善于把工作与新形势下群众的所思所需、所想所盼结合起来，勇于把解决群众的实际问题和改善服务方式有机结合起来，紧紧围绕中心工作要求，创新工作思路，破解发展难题，使党组织的各项工作符合群众的需要，适应形势发展的需要，保证了工作运行有先进理念的指导，服务方式有创新举措的支撑，有效推动了各项工作服务群众出实效。观摩中公安局机关党支部、渊泉派出所党支部以“天眼工程”建设为载体，把服务群众做为党组织创建主题，大力实施党组织和党员为民服务“同心圆”工程，进一步拓宽了服务领域，细化了服务流程，加强了执法过程监督，实现了党员群众的无缝隙对接，广区域覆盖和全天候服务，具有很强的示范性和带动性。国税局、地税局党支部探索实施了人性化窗口服务管理模式，把便民、为民做为服务群众的重要职责，合理划分报税服务大厅，配备专门的业务咨询、受理人员，从业务办理、结果反馈等方面系统地规范了工作程序，真正把民情、民意作为一项工程去完成，体现了服务为民的工作理念。电力局党支部以“你用电、我用心”工作标准创新服务理念，实行为民服务一体化模式，建立荣誉室、党员多功能活动中心加强党员内在素质培养，通过搭建便民平台、创新便民机制、特色便民服务，统一着装反映了良好的精神风貌，起到了较好示范作用。这些单位的好做法是今后我们做好服务型党组织创建工作的学习标杆。通过观摩，各观摩点都以基础设施建设为依托，积极探索基层服务型党组织建设模式，切实解决基础建设过程中的重重困难，改善了办公环境，建成了党员活动中心，在日常工作机制、管理制度建设以及提高党组织服务能力方面，均坚持制度约束、用规定管理的原则，将党员服务群众等日常工作进行分解量化，强化了服务功能。

二、对今后工作的启示

这次观摩学习活动虽然时间较短，使我充分感受到了基层服务型党组织建设中先进的工作理念、富有特色的党建品牌、创新的工作格局，取得了以下几点启示。一是树立自主创新意识，打造服务精品。继续坚持“三服务”工作理念，突出自身特色，有计划、有步骤地加以实施，加快党组织的阵地建设，加强党员的教育管理，夯实组织基础，增强党的领导核心，为提升党组织的服务功能提供保障。围绕中心工作，把党支部开展的各项工作作为服务全县经济发展大局的出发点和落脚点，创新工作思路，工作方式和工作机制，增强党支部服务中心的主动性、自觉性。结合实际，采取有效形式，突出“当参谋，出主意，搞调研，抓落实”的工作职能，加强领导、精心组织，精心策划安排，将风大、沙大，干劲更大的工作精神融入办公室各项工作，积极开展争做一名业务熟、作风硬、点子多的好主任、一名能吃苦、讲奉献、会干活的好秘书、一名技术精、经验足、有眼色的好司机的“三好”创建活动，丰富活动内容。

二是以制度促落实，推进服务型党组织建设。根据当前发展形势和我县实际情况，充分认识到开展党的群众路线教育实践活动重要性和紧迫性，以“五个服务”（服务基层、服务党员、服务群众、服务社会、服务发展）为主要任务，坚持与时俱进，立足本职岗位，不断提升服务水平，树立良好的对外形象。着重完善落实好各项党建制度，加大力度做好领导班子建设、思想政治建设、创先争优工作、基层组织建设、机关作风建设等各项工作，做到结合实际、牵头抓总、统筹兼顾。结合各部门实际，与时俱进，努力探索丰富多彩、形式多样、具有吸引力的活动载体，不断创新机关党建工作方法。进一步改进机关作风，强化工作纪律，模范遵守《廉政准则》，落实中央德才兼备、以德为先的用人原则，把握好选人用人导向，选好配强领导干部，不断提高县委机关总支部围绕中心、服务全局、推动科学发展的能力。

三是加强学习创新，形成工作亮点。在认真总结观摩点的先进经验的基础上，通过学习、吸收、创新，形成党总支服务型党组织建设特色的典型做法和亮点工作，切实达到学习提高的目的。进一步强化职能责任，提高工作效率，不断提升参与政务、搞好服务的工作能力和水平，在重大活动服务上，努力作到一丝不苟，确保详尽、周密、及时、准确、安全。本着节俭、高效、务实的原则，规范各种会议办理流程，认真承办县委常委会、现场督办会议及其他各类协调会议，确保推动县委工作的顺利开展。认真提炼总结工作中的好做法、好经验，形成系统的工作思路和运行程序，保证各项工作出成效、出经验、出亮点，使党建工作基础更加牢固、工作机制更加健全、工作业绩更加突出、工作创新更加显著。

内部控制报告包括哪些内容篇二

政治上存在的突出问题:

“四风”方面存在的突出问题

1、形式主义方面。一是满足于一般性的学习。特殊是政治理论学习多，业务学习少;泛泛学的多，仔细领悟少;学得多用的少。突出体现在:对法律法规学问掌握较少，对政策学问浅尝辄止领悟不透，特殊是对如何更好做好服务方面。

争辩探究不够，理论联系实际不够紧密，缺乏思路。二是工作部署多，检查指导少。存在以会议落实会议、以文件落实文件的现象。在推动综合处工作方面不能耐烦听取领导和同事们的看法或看法，以为别人都不懂就是自己清楚明白。

2、官僚主义方面。一是服务观念不够强，宗旨意识有所淡化。习惯于别人为自己服务，缺乏为别人服务的意识。公仆意识不强，个人位置摆的不正。局机关有些支配布置的工作没有有效落实好，工作中消灭打折扣、搞变通、做选择，对局机关消灭的中梗阻现象缺乏敢于担当的士气。二是存在"官本位’意识。在工作中对自己负责的综合处的工作关注多，对全局的工作关注少，缺乏大局意识和全局观念。综合处与业务处在相互协作上，综合处的同志对业务工作了解少消灭脱节现象。三是工作方式方法简洁，领导艺术和水平需要提高。工作分工不太合理，有些工作分工流于形式，致使下属有推诿心情，既影响了工作的推动，也影响了下属工作的主动性。

3、享乐主义方面。一是随着年龄的增大，进取精神和拼搏精神逐步减弱，艰苦奋斗的精神越来越少。二是觉得有分管领导在，自己身上担子轻、压力小，遇到一些困难或问题有时就往上推或者往下压，思考问题、发觉问题、争辩问遵守组织纪律方面存在的问题、解决问题的主动性少了，习惯等局领导支配布置工作，被动性强。三是开拓创新意识淡薄，习惯于老套路、老方法，有些工作能拖就拖、能推就推，实在推不动就渐渐拖，有消极守摊子和等靠的思想。四是有公车私用的行为。

4、铺张之风方面。一是随着生活环境越来越好，自己对工作生活条件的要求也越来越高了，同时收到社会上一些铺张之风的影响和侵蚀，自己也不知不觉的适应了、接受了。二是出差、考察、调研在交通、食宿方面有追求高标准、好条件、舒适安闲的想法，看到别人进展的好有攀比思想，到一般饭馆吃饭不适应了，对于高标准的接待、参与一些高标准的宴请也欣然接受。三是接待客人宠爱到有档次的酒店接待的现象。四是艰苦奋斗的精神越来越淡薄，看到一些铺张现象既不反对也不制止，有时自己办公室的灯和电脑彻夜不关，看到饭桌上剩下被倒掉一点也不心疼。

内部控制报告包括哪些内容篇三

时间过得真快，不知不觉20xx年慢慢地离我们远去，20xx年迎面而来，面对眼前回想过去展望末来，有进步的喜悦，也有工作中不足的愧疚，用心思量总结工作当中的得失，在教训中成长，为明年的工作计划做好充分的准备，20xx年总结报告如下。

一、个人主要承担工作事项完成情况总结

我是一名xx储存的管理人员，仓管员我们的工作可用，收，管，发，三个字来概括，这三个字看起来简单，但正真要做到位也不是很容易的事。在工作中一定要保持清晰的头脑，认真仔细地看好每张单据上的数字，以及根据单据的准确核对好物料，避免发生差错。

自己在某些方面还是有一定的不足，比如知识，社会经验等；不过我相信这些都是可以通过自己努力的学习来提高的，我也正朝着这个方向努力！

盘点工作对于一个仓库管-理-员来说并不陌生，因为那是每个月都必定要完成的工作。另每个人都不能有大意的心态，因为关系到公司高层对公司资产的了解及新年能有更好的开始，也是对我的一个肯定。为了降低仓库库存，尽量做到发料不出错，少发多次等等---。党员民主生活会个人总结（精选n篇）

自从开展民主生活会以来，确实使自己在灵魂深处经受了一次“洗礼”，接受了一次深刻的思想上、生活上的教育。既看到了自己在思想、作风上存在的问题和差距，又进一步明确了今后的努力方向，这对于自己今后的人生道路将产生不可替代的积极影响。这次民主生活会既是自我剖析，又是听取意见和批评，加深认识的机会。

二、着重就以下几方面问题作自我总结：

1、对自己要求不够严格

一是在工作上不求有功，但求无过。近一段时间，自己在工作上干劲不够，开拓创新的勇气差。过去在学校的那种不甘人后、积极进取、敢创一流的锐气逐渐被墨守陈规和不求有功，但求无过的思想所代替。觉得要说贡献、成绩也不比别人差，还是保险点算了，守好摊子不出大的问题就可以了。

二是在学习上只求过得去，不愿下苦功。理论学习的重要性，应该说是清楚的。但由于放松了对自己的要求的惰性，没有为自己确立更高的标准，只要场面上过得去，工作上能应付得了就行了，没有很好地下苦功夫去不断地提高自己。

三是在廉洁自律问题上，觉得能够按照规定的去执行，不踩高压线、不犯规，不害自己不害别人就可以了。社会风气也不是我一个人所能左右的。对一些不正之风也是事不关己，高高挂起。没有对自己高标准严要求。

2、工作作风不够深入

一是到施工现场次数少。大多是走马观花、蜻蜒点水，心却没有认真地去对待。

二是研究问题不深。为了应付面上工作，有时也被动地对某个问题作些分析和研究。但却没有抓住不放，没有进行深层次的探讨和思考。

三是指导工作不力。在工作指导上，一般号召多，具体措施少；要求多，检查落实少；了解情况多，解决问题少。

3、有骄傲自满情绪

一是不能正确衡量自己。总认为自己能力强。看自己优点多，找自己问题少。有了成绩认为是自己水平高，有了问题埋怨客观条件不好。要么是对一切都不屑一顾，要么是满腹牢骚。

二是听不进不同意见。在工作中总是自以为是，喜欢听好话、顺话、恭维话，对不同意见，特别是逆耳之言听了心里就窝火。有时看似征求别人意见，实际上却在心里期望听到赞美。

分析产生上述问题的原因，从思想上寻根究底，一是理想信念不够坚定，思想上滋生了一些消极情绪；二是为人民服务的宗旨观念淡化，满足于浮在上面，做表面文章；三是主观世界的改造有所放松，满足于已经取得的成绩，在“功劳薄”上悠悠自得，把成绩当作“包袱”，不思进取，降低标准，放松自己。

内部控制报告包括哪些内容篇四

对自己的思想、学习、工作等方面存在的突出问题进行深刻的剖析，找出问题的根源，仔细吸取教训，明确努力的方向，以达到自我训练、自我提高、自我完善、修正缺点的目的。现将剖析的主要状况报告如下:

一、存在的主要问题和不够

到办公室工作以来,在领导和同事的指导忧虑下，自身素养得到提高，仔细地完成各项工作和任务,但与老同志相比、与办公室要求的独挡一面相比，还有较大的差距。

一是思想解放的力度还不够大，工作争强当先的意识不强，与时俱进、开拓创新、更新观念、大胆工作的思想树立得不坚固，工作中没有新的亮点。工作中习惯用老方法、老阅历处理问题，不能勇于打破老框框、老套路,工作缺乏主动性和制造性;开拓创新的精神不强，有很多的工作都是想做又不敢做，畏畏缩缩，缺乏坚决和胆景，认为自己工作力量弱，工作难度大，以致曾消灭畏难心情,过于依靠科长和主任，因此，工作上没有大的起色。

二是学习主动性不够。在日常工作中总是有意无意地放松了自我学习，对学习“走过场"，流于形式，学习的自觉性、主动性不强;学习中满足于"蜻蜒点水’，对有关政策、法规掌握不是格外全面，遇上处理具体事情，往往是凭主观臆断和阅历去分析状况、处理问题;在理论学上搞有用主义，与工作有关的就学一点，与工作联系不紧的就不去学或者很少涉猎，只是为了学习而学习，使学习变得形式化、教条化。巾于理论功底不够深，学问掌握不够全面，了解大局不深不透,不能完全适应新形势进展的需要，实行工作任务上存在走样、偏差现象。

三是工作作风松懈、不够严谨。体现在:在工作标准上不够严格，不能从尽善尽美、时时处处争一流的标准上去把握，离办公室要求的“一点不差，差一点不行’的要求还有确定差距，文字校对工作中，有时消灭错漏字现象,在卫生清扫方面有时不准时、不彻底;对待工作不够主动、主动，往往是领导支配什么就干什么，只满足于完成领导交给的任务,在工作中遇到难题，经常等待领导的指示，说一步走一步，未把工作做实、做深、做细，等到问题的消灭再想方法解决;主动考虑工作还有欠缺，对自己的工作缺乏系统地考虑和争辩，有时把工作作为负担，未留意到工作方法的完善会给自己的工作带来动力。

二、整改措施和努力方向

通过这次思想作风整顿活动，我看清了自己在思想、学习、工作等方面存在的一些问题，但并不是查找了问题,分析了缘由就行了，关键是今后怎样针对自身存在的问题和微弱环节，拿出实际行动，扎扎实实地解决每一个具体问题，一是进一步解放思想，在创新上下功夫。坚固树立奋勉有为、争创一流的观念，强化盾最意识和白我超越音识，坚紧围绕全市中央工作解放思想、大胆创新、扎实工作，勤勤恳恳、认仔细真地做好每一项工作;把创新意识贯穿于工作的全过程，努力跳出以前的思路和框架，在保证质量的基础上不断求新、求活:针对新状况、新问题，大力开展调查争辩，确保写出一批有深度、有份量的调研成果。

二是加强理论学习、不断提高自身素养。今后将全面、系统、准确地加强理论学习，努力打下坚实的政策理论功底，拓宽个人学问领域。依据通读与精研相结合、理论与实践相结合的原则，确定学习中央，制定合理的学习方案，确定学习中央议题，确保每天拿出确定的时间用于学习，坚持作读书笔记和心得体会,不断丰富自己的专业学问、理论学问和实践阅历;针对自己文字驾驭力量不强、写作水平需要提高的实际状况,加强写作方法理论的学习研究。

三是进一步改进工作作风，在求真务实上狠下功夫。坚持高标准、严要求，更加严格地遵守各项规章制度，时时处处严格要求自己，不该说的话不说，不该做的事不做;始终连结大张旗鼓的工作作风，高标准、快节奏的做好每一项工作，重视工作中的每一个详情和每一件小事,力争使每一项工作都不出纰漏,达到完善;进一步解放思想，求真务实，增强工作主动性和科学性，工作想到前头，想细想全，克服盲0性,变被动为主动，做到“有的放矢”。

总之，我将以这次思想作风整顿训练活动为契机，兴奋精神，扎实工作，严格要求自己，不断改善、提高和完善自己，争取早口达到办公室独当一面的要求。

内部控制报告包括哪些内容篇五

内部控制报告包括哪些内容篇六

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内部控制报告包括哪些内容篇八

(一)xx在第三次全国教育工作会议上的讲话中指出：“要说素质，思想政治素质是最重要的素质”。可见德育是素质教育的核心，研究和构建学校德育评价体系，是加强学校德育工作的当务之急。

(二)坚持以德育为首，是关系到学校办学方向的大问题。但长期以来，对德育说起来重要，干起来次要，忙起来不要，在实际工作中德育工作是个软任务、软指标3缺乏严格的考评和具体、规范的衡量标准。在德育管理与评价中，抽象的多，具体的少；要求的多，可操作的少；定性的多，定量或定性定量相结合的少，德育的实效性差。

(四)随着市场经济体制的不断深化，学校生存和发展的竞争日益激烈。育人的质量决定着学校的命运，努力提高教育教学质量已成为办好学校的硬任务。

以上各点都说明如何发挥德育评价的功能，构建学校德育管理与评价体系，是需要认真研究的重要问题。

(一)德育评价研究的基础、目标及任务

1．德育评价的基础条件

近年来，由于世界经济和科技的竞争，都十分重视智力资源的开发，重视教育质量和效益的鉴定和检验，教育评价作为衡量教育的有效手段，也同时得到了迅速的发展。我国在教育评价的理论、评价的方法以及评价模式上也有了重大突破和发展：在教育思想的评价方面由“选拔适合教育的儿童”转向了“创造适合儿童的教育”；在评价教育的对象及范围方面由教师评学生扩大到对整个教育领域的评价；由单一狭窄的学习范畴，扩展到素质教育的更广泛的各个方面；在评价方法和技术上，由单纯的定量或单纯的定性评价发展到定量和定性相结合，自评和他评相结合，使评价对象由被动、客体地位转到主动积极参与的主体地位。当前，德育评价理论的建设，还处于起步阶段，在评价新体系的构建上必须认真学习、掌握、研究已有的理论经验，并在实践的基础上，结合校情，从实际出发，创建出具有自己特色的管理评价体系。

2．德育评价实验的目标及任务

^v^中央《关于进一步加强和改进学校德育工作的实施意见》指出，“要建立德育工作的评估制度，并把德育工作作为评价一个地区、一所学校的教育教学工作的重要内容”，在国家“九五”重点课题《整体构建学校德育体系》的子课题的管理评价研究中，实验的最终目的就是要变单纯的行政管理、单纯的衡量尺度为调动师生积极性，使评价成为提高教育教学质量的动力和保证。通过研究评价功能，使广大师生在对考评的理论认识和思想观念上有一个突破，充分认识评价在教育发展中的地位和作用。要突破思想观念中僵化的评价模式，活跃评价的思想和理论，推进管理与评价实验的发展，拓宽评价功能范围，提高评价对实际工作的效能。创造适应教育发展的新的管理与评价体系，变评价对象为评价主体；变被动消极等待为积极主动参与；变外部行政监管为启动内因活力，使管理与评价相结合。

同时，通过德育评价研究要促进学校德育实效性的力度，建立适合学校校情的德育管理与评价体系及班级、个人评价管理素质量表，在评价的操作和方法上有一个新突破。

实验研究的任务主要是：

(1)健全学校德育工作考评体系，科学、有效地开展德育管理评价工作，优化各处室、各级管理部门及年级的管理评估机制，使评价在管理中实现，管理在评价中完善、提高。使管理人员既是评价人又是被评价者，使管理评价“你中有我，我中有你”，从而实现全员、全面、全程教书育人、管理育人、服务育人的任务要求，对德育工作全过程进行有效调控。

内部控制报告包括哪些内容篇九

内部控制报告包括哪些内容篇十

整改报告是工作中经常使用的书面材料，是对存在问题整改后的总结材料。以下是为大家整理的关于,欢迎品鉴！

本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。
内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。
内部控制体系建设包括以下几个方面：
(1)进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。形成重制度、重程序的良好工作氛围。
(2)研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值体现、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。
(3)技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为项目管理、技术开发管理、
流程管理、市场管理。
(4)研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术开发管理、流程管理等进行贯通，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。

本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2017年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。

本部门严格按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2017年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
(一)内部控制评价包括以下工作程序：
(1)成立评价工作组，制定评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业务、参与日常监控的业务骨干组成评价工作组，制定评价工作方案。
评价工作方案中明确了评价主体范围、工作任务、人员组织与分工、进度安排和费用预算等相关内容。
(2)发布评价通知。评价通知包括评价依据、评价范围、评价方式、评价工作组成名单及联系方式、需要配合的事项。
(3)开展自我评价工作。单位内部按照评价通知开展内部控制自我评价工作，按要求编制内部控制自我评价报告，在规定时间内报送评价工作组。
(4)开展现场检查测试工作。评价人员按照工作分工，综合运用个别访谈，记录执行评价工作的内容。评价工作组负责人对评价工作底稿进行了严格审核。
(5)汇总评价结果，编制内部控制缺陷汇总表。评价工作组对评价工作底稿进行了汇总分析，，编制内部控制缺陷汇总表。
(6)制定缺陷整改方案。根据内部控制缺陷表，按职责分工制定了缺陷整改方案。
(7)编制内部控制评价报告。评价工作组根据内部控制评价，编制内部控制评价报告。
(8)内部控制缺陷整改与检查。认真落实内部控制缺陷整改措施，有内部控制部门对内部控制缺陷整改情况进行督促和检查。
(二)重点自查的业务
(1)工程设计
磨煤机控制柜、plc、变频器控制柜的工程设计，包括工程周期、工程造价、工程质量方面进行考察。
(2)产品调试
产品调试包括电能质量产品调试和消弧线圈的调试，内容包括调试环境、安全调试、调试隐患等方面。
(3)新产品开发
新产品开发包括有源电力滤波器、无功补偿器和智能消弧线圈项目的开发工作。内容包括开发周期、资金投入、技术成果、设计工艺等方面。
(4)现场服务
现场服务主要是出差调试人员在出差期间遇到的问题，包括出差效率、服务满意情况。

结合自查情况，我们发现报告期内存在2个内部控制缺陷，其中设计缺陷2个，运行缺陷0个。分别为：
(1)研发周期过长
研发周期过长造成项目的领先优势减弱，人力物力占用量大，影响整个部门效益，产品系列化速度减慢。
(2)技术趋势判断错误
技术趋势的判断错误，对新产品市场成熟度的预测过早，技术转换成本与产业化实施效益较慢。

我们根据《广州abc科技有限公司内部控制和财税咨询方案》开展工作，前期采访贵公司各部门负责人和重要岗位管理人员，收集内部控制资料，查阅证书、合同等，现场观察、咨询了解内部控制行，发行《内部统制存在问题分析报告书》。结合贵公司的实际，制作了《内部控制手册》。目前，内部控制专业工作进入落地实施的重要阶段，建议贵公司重点从以下方面实施
1.组织学习《内部控制手册》，实行内部控制管理制度和相关表格，修改完善手册。
公司组织管理人员学习《内部控制手册》，加强内部控制的执行力。月底会计师事务所可以组织公司管理者学习。
2.财务部内部工作安排调整。增加一名财务人员。
招募出纳员，预计月亮上班。负责出纳工作，完成财务负责人提出的其他事项。
3.库存盘点工作。
(1)财务部主导安排，月底盘点成品机、裸机、电子材料等贵重物品，先确定该部分库存情况。该部分库存的销售库存状况单独在excel表中制作帐簿，立即更新。最后，确保企业资源规划系统数据一致，提高材料的利用率。
(2)工程部在一个月内完成erp系统编程，即可在月初使用erp系统。月底全面盘点，办公室和仓库人员合作，会计师事务所派遣人员合作。财务部总结盘点结果，发行盘点报告。对盘点差异进行账务处理，确保账实相符。
4.固定资产和低价消耗品盘点，建立资产账户，执行资产管理负责人。
由财务部主导安排，行政部协助，在月中旬进行一次半年度的全面固定资及低值易耗品的盘点工作。建立资产台户，明确资产负责人，执行人员变更资产交接手续制度。
5.加强专利、品牌等无形理财。加强高新技术企业资质管理。
(一)财务部指定专家管理发明专利、实用新型、外观设计等专利证明书和资料。
(2)工程部积极配合研发项目计划书、立项书、研发项目组编制情况和研发人员名单。
用于研发活动的仪器、设备、无形资产的费用分配说明。
(3)财务部做好“研发支出”辅助台账、研发费决算表、费用分摊明细表和实际分享收益比例等资料，做好账务处理。同时，财务部根据相关职能部门要求，及时提供相关资料，确保享受高新资质和加计扣除优惠政策。
(4)财务部根据年度预算收入，进行研发费用统筹安排，确保研发费用占收入的比例符合要求。
6.加强仓库管理，加强呆滞料、废品或资产处置工作和安全生产管理。
(1)由仓库负责人把呆滞料进行分类管理，建立呆滞料数据统计表格，便于利用。
(2)保安处置废品或资产时，行政部或财务部参与监督，财务部进行账务处理。
(3)仓库温湿度由仓库人员详细记录，行政部对仓库温湿度记录和标准、办公区域安全设施定期检查。加强安全生产、消防等设施设备管理。
(4)工程部完善生产机器设备安全操作指引及培训工作。
7.落实公司财务事项分级分项授权审批。
明确审批责任人审批内容和范围，建议“一支笔”签字：经办人签字，部门负责人签字，公司领导签字(可进行分级授权审批)。建议制定财务事项分级授权审批表。
8.实施交叉检查、抽查交易文档、定期盘点、内部审计、主管复核等替代性控制措施以应对员工兼任不相容岗位情况。
以下四种情况应采取上述替代性控制措施：
(1)仓库管理员同时兼任实物保管和核算。
(2)会计同时兼任制单和审核。
(3)新入职员工面试和复核由1人完成。
(4)款项支付流程，经办人、部门负责人、审批人等签批。
9.加强出口退税流程管理，由财务部统一组织协调采购、生产、出口、退税、收汇等工作。
(1)业务部接到出口销售订单，销售合同、装箱单、形式发票、送货单、出口货物报关单及时传递到财务部，财务部次月进行出口退税申报工作，将免抵退税申报资料情况表、免抵退税申报汇总表、增值税纳税申报明细表、增值税日常申报表主表和附表二、出口销售收入确认表、生产企业出口货物免抵退税申报明细表、出口发票、出口货物报关单按照顺序给到国税专管员，并进行申报工作。财务部负责收汇工作。
(2)业务员签订订单合同及时知会财务部，是否出口退税，业务部快速对接发票、收款等事项。采购部对购进原材料与供应商索要发票。
(3)业务部签订销售合同，需开具发票的先行知会财务部。准备生产采购原材料，采购部协商开具进项发票，催促供应商保证发票及时开具。
10.加强费用报销、采购付款审批，落实经办人、经办部门收集提供原始凭证制度。
费用报销由经办人根据实际发生业务填写报销单和粘贴报销单据。部门负责人根据实际情况进行审核，确认金额合理并签字。财务部全面审核单据合规、准确和完整，确保符合公司规定及法规要求。公司领导审批签字，出纳支付款项。
11.做好进销存、产线物料台账和支持性单据的账账相符、账单相符工作，规范成本核算。
(1)由财务部指导产线料账员，做好产线物料台账及原始单据的管理。
(2)财务部与计划部、物料管理员对接，准确核算成本，确保账实相符。加强存货管理，防范和化解税务风险。
12.做好员工队伍稳定工作，规范招聘新员工流程和员工离职流程，完善工资核算流程。
(1)员工转正需填制转正审核表。员工工资调动，部门负责人审核合理性，公司领导签字审批，财务部更新工资表。
(2)行政部进行新员工第一轮面试，关键岗位人员由行政部进行背景调查。招聘技术人员、管理人员由相关部门负责人确认后，提交公司领导审批录用。
(3)完善加班加薪制度。建立稳定老员工、熟练工的工薪保护制度。建立有效的员工沟通机制。建立绩效考评制度，将员工工作表现作为加薪、晋升、评优、降级、调岗、辞退的依据。
(4)行政部根据各部门负责人提供的考勤数据，根据实际情况进行工资核算，由行政部制作工资表，将考勤记录、工资变动依据等附件递交财务部审核后，提交公司领导审批发放。考勤记录须次月号之前给到财务部。
(5)完善员工离职表流程，增加财务部审核流程(资产交接、员工借支、社保扣缴等)。
13.逐步建立完善采购、生产、销售、研发计划工作。
(1)财务部牵头，做好年度预算工作。
(2)销售部制定月、季、年销售计划文档。财务部依据计划文档做好预算安排。
(3)采购部制作近一年的物资需求，形成规模性采购，对供应商进行档案管理与分析，筛选优质供应商。
(4)生产部根据计划安排生产进度，满足客户需求。
(5)工程部做好研发项目计划工作，以满足高新企业条件。
14.完善应收账款、客户档案、退货分析、销售平台价格管理等制度。
(1)业务部完善公司层面的客户分析、客户档案、大客户激励回馈等制度。
(2)建立退货分析、退货损失赔偿制度。业务部与工程部分析退货原因，如因产品质量问题，返回工程部进行分析和改进，并及时处理客户售后问题。
(3)建立应收账款管理控制制度。应收账款由业务员跟进客户，及时与财务对接收款。
(4)建立销售管理平台(阿里巴巴等)价格复核文档。销售平台价格由销售主管进行审核后对外公布。建立售前、售后评估管理文档。
15.加强财务管理监督职能。
(1)财务部应参加公司每周一次的例会和重要业务会议。
(2)对于签订重大采购合同、重大销售合同等，财务部应提前介入，提出财务审核意见。合同签订需承办部门、总经办、财务部进行会签，财务部对所有合同进行归口管理。
(3)于公司重大经营举措，财务部应进行筹划，识别评估财务风险和经营风险。
(4)建议安排财务人员分管内审工作。

为了深入推进案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固“执行年”活动成果，根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》，结合我崔家山信用社工作实际，及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底纠正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深入，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下：

为深化“执行年”活动，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。负责对本次活动的组织实施。

（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。

结合我社正在开展的“三项整治”活动，对所有xx年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额183.01万元的风险进行排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。

（二）现金排查

严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。关注、关心出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想情况，及时掌握其思想、行为变化，加强思想教育，防范案件隐患。

重要空白凭证管理、使用情况排查。通过检查，各机构对重要空白凭证的管理、使用均能做到入库专人管理、及时入账，实物与账、簿一致。柜员登记领用，对系统不能自动销号的重要空白凭证，执行手工逐份销号，没有跳号使用或漏号的问题。柜员使用的重要空白凭证因故作废时，将号码剪下粘贴在重要空白凭证销号登记簿上，作废的重要空白凭证加盖“作废”戳记，装入当日会计传票，不存在擅自销毁重要空白凭证问题。单位负责人或会计主管定期对柜员重要空白凭证行检查核对。

（三）大额存款进出情况排查。我社共3个营业机构，对xx年1月至9月的大额存取款业务逐笔进行了清理。我们一是检查了个人和对公存款账户的开户资料是否齐全、符合人行账户管理规定；二是查看原始存、取款凭证，看凭证印鉴是否与单位预留印鉴一致，是否有客户签名等；三是检查大额资金汇划是否严格按照审批程序进行了审批，审批登记簿是否记载规范、及时；四是检查存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料是否出具了申请及有关部门的证明文件，信用社是否及时修改了客户信息，对印鉴做相应变更。有无频繁开、销户等异常现象。经排查，我社大额存款交易均属正常业务办理，资金用途、流向及业务操作程序符合规定，账户余额核对一致，没有发现挪用现金、盗用客户资金等违法案件发生。

（四）对账制度落实情况。坚持记账与对账分离原则，按季检查往来对账、银企对账情况。对经常发生的单位结算账户按月向开户单位签发“余额对账单”，大部分机构对账单收回率都能达到90%以上，收回的对账回单进行了妥善保管。对存折户坚持账折见面，当时核对。坚持按月进行同业往来账务核对，余额对账单发出、收回及时，账务核对正确。联社清算中心与辖内营业机构之间的往来账务按月发对账单，往来账务核对相符。对未达账项能够进行跟踪核对，确保余额一致。

（五）信贷管理方面。无冒名贷款、背皮、跨地区等三违贷款现象。

（六）内控制度执行力突查

结合“四项”制度执行和“九种人”排查，加大对柜台重要岗位人员的行为排查，关注其八小时以外的情况，在具体实施时，突出重点，抓住关键措施落实，将重要人员岗位轮换、强制性休假制度，逐项进行落实，逐个逐步规范。

(一)制度执行不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位定期轮岗制度》等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素，导致执行力度不够。

(二)结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。

(三)个别机构对账不及时，对账单收回率不高，对帐率未达到100%。

(四)计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未及时登记，计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。

(五)贷款“三查”制度执行不力。一信用社贷款自查报告是贷前调查不深入，二是贷后检查滞后。

针对本次自查发现的问题,为认真开展好制度执行年活动，全面提升信用社制度执行力，增强合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。认真做好以下工作：

(一)完善制度。信用社将组织力量对现有的规章制度进行认真梳理，按制度执行年要求，结合信用社实际，对内控制度要尽快补充完善，特别是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定详细的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有规可依。

(二)加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。

(三)对本次自查发现的问题，要按要求逐项对照整改，逐项制定整改计划和措施。

(四)进一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时对各网点整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。

通过深化“制度执行年”活动的开展，虽然取得了阶段性的成效，但由于执行制度、完善制度是一项长期性、艰巨性、复杂性的工作，导致部分职工学习不够深入、主人翁意识不强、制度执行不力、发现问题失之于宽、失之于软等问题。今后，我社将继续深入开展“制度执行年”活动，坚持理论、业务、制度的学习，让员工在思想上筑牢防线，严格执行县联社的各项的长效机制，确保全社依法合规经营，推动信用社各项业务经营又好又快地发展。

内部控制在企业管理中占有举足轻重的地位，它是企业提高管理水平和运营效率、保护财产安全、降低经营风险的管理机制。本世纪以来国内外爆发的安然事件，雷曼兄弟破产、中航油事件等公司丑闻和财务舞弊事件，凸显了内部控制在管理中的重要性，引发了政府和公众对企业内部控制的极大关注。我国内部控制理论已取得一定的成果，但企业在发展过程中也出现了许多内部控制问题。

内部控制对企业的管理至关重要，是提高企业经营效率与完善公司治理的有效机制。控制环境是内部控制的基础前提，风险评估是企业的安全屏障，控制活动与信息系统是企业维持正常运行的基础，对控制的监督则是检验内部控制是否有效的重要渠道。然而随着企业的发展，企业在内部控制五要素方面暴露出越来越多的问题。但一些企业对自身存在的内部控制问题置之不理，如此消极的态度和做法将可能导致企业管理效率下降，令企业承受着更大的风险。

（一）控制环境不合理

在我国企业中，一些企业领导对于内部控制的重视程度不足。在高度集权的企业，领导习惯于一个人说了算。内部控制的执行很可能会影响领导的权力和威信，降低领导的工作效率，基于这种情况，企业执行内部控制只能是走形式了。而在一些中小企业中，有些领导尚未对内部控制予以高度重视，导致内部控制制度不健全，内部控制执行效率低下，没有覆盖所有的部门和人员，没有渗透到企业各个业务领域和各个操作环节，使企业工作秩序混乱、核算不实，造成会计信息失真。

受到企业环境的影响，部分企业缺乏创新精神。内部控制应该随着时代的发展、企业经营状况的变更而进一步发展和制定。但有的企业墨守成规，其内部控制一成不变，导致内部控制缺乏时代性、适应性。倘若企业不能够及时根据外部环境和经济状况不断修订内部控制，那必定会导致企业内部控制制度不完善、内部控制功能不健全，严重影响企业的管理效率。从国家制定的企业内部控制基本规范来看，基本包括了企业日常各种经营活动。但这些基本规范是否符合每个企业的实际情况，执行方法、程序是否谨慎规范，以及能否起到预期的管理作用这些都有待进一步考证。

（二）风险评估不被重视

风险评估就是分析和辨认实现锁定目标可能发生的风险，具体包括：目标、风险、环境变化后的管理。风险评估不可能带来一劳永逸的结果，它是一个循环往复的过程。风险评估对于处于动荡变化环境中的企业尤为重要。而我国部分企业却对风险因素认识不足，经营理念仍然比较落后，缺乏全面有效的风险提示、风险评估机制。随着改革开放的不断深入，我国企业在飞速发展的同时也面临着巨大的经营风险。忽视风险提示将会给企业带来巨大的损失。我国部分企业尤其是国有企业过分重视企业规模的扩大，忽视了经营状况和资金周转的实际情况，增加了企业的经营风险；而许多金融机构为了在竞争环境中占据有利地位，变相提高利率，形成恶性竞争，对其中的金融风险缺乏慎重考虑、长远规划。根据2016年银监会调查的最新数据显示，本年第三季度末我国商业银行的不良贷款率连续12个季度上升，不良率高达1.16%，创下四年新高。不良贷款率增加了商业银行的运营风险。

（三）控制活动落实不足

企业的控制活动是确保管理阶层的指令得以执行的政策及程序，如核准、授权、验证、调节、复核营业绩效、保障资产安全及职务分工等，控制活动在企业各个层级内都会出现。控制活动总是与企业的目标相联系，企业经营的复杂性、企业的发展历史和企业文化以及企业经营活动的性质和范围，都会对企业的控制活动产生影响。

在某些企业中，企业根本不重视职务分离，为了减少聘请人员开支，由出纳担任会计，记账人员和查账人员往往是同一人。这样的岗位设置往往导致会计人员监守自盗，企业的资金风险增加，严重影响企业资金运转。有的企业缺乏透明的采购过程，采购付款环节中存在大量违规行为：虚开发票、销售代表索取回扣、暗箱操作等。这些行为导致企业采购物资价格过高，质量较差，影响资金使用效率。企业在预算控制方面也存在浪费严重的现象。由于部门负责人对管理费用等有审批权，但有些企业并未指定具体的开支范围，导致企业资金浪费严重。2016年我国上市公司披露的内部控制缺陷中，资产管理类和资金活动类重大缺陷最为突出，分别占13.25%和12.41%。另外有些企业乱摊成本现象十分严重，将管理费用、工会经费等也计入生产成本，随意分配费用。部分企业的会计人员专业知识欠缺，缺乏成本控制方面的经验，造成核算错误，导致企业成本费用不详尽，不能为企业带来生产经营决策有效的信息，更不能根据生产实际情况为企业带来合理的改进建议。

（四）监督机制不完善

内部控制监督就是监督内部控制运行效率，是保证内部控制体系有效运行和逐步完善的重要措施。企业在运营过程中，总会或多或少出现问题，为此需要对企业进行监督，发现不足甚至缺陷，完善内部控制制度。纵观我国现有的各类企业，尤其是中小企业，缺乏有效的监督机制是较为普遍的现象。监督分为内部监督和外部监督，内部监督是指企业内部对领导及员工行为的监督。2016年某市内部审计调查情况调研报告指出，在接受调研和访问的803家企业中，区属单位中只有9%设立了专职内审机构；在调查的4718名专职内审人员中，研究生及以上学历者仅有69人，高学历内审人员明显偏少。有些企业虽然有内部审计，但却形同虚设。一些企业的业务经办人员、财会人员甚至领导干部利用监督不力的漏洞，大量收受贿赂，大肆侵吞公款，利用虚假发票非法占有企业资金等。国家自然科学基金委员会出纳卞中利用职务之便，伪造银行进账单和信汇凭证贪污2亿元的公款便是最好的例子。外部监督包括政府监督和社会监督。然而这两项监督交错复杂，有时又相互推卸责任，组织间的横向沟通不顺畅，很难形成强大有效的外部监督体系。而且国家法律对我国企业的内部控制执行情况缺乏必要的奖惩制度。目前，我国尚未出台有关内部控制法定责任的法律，相关管理部门以及法律法规对企业内部控制的法律责任规定模棱两可，监管部门缺乏对企业内部控制制度实施情况的检查与考核，而且也没有建立惩罚制度和有效激励机制。这些情况导致了内部控制制度松散，内部控制报告失真。内部控制制度形同虚设也就不足为奇了。

（一）改善控制环境

控制环境是内部控制的基础，改善控制环境刻不容缓。公司高管的权力越集中，内部控制实施的有效性越容易受到权力结构的冲击从而“摆设性”越强。因此企业必须以组织目标为导向，建立权责分明、沟通顺畅、合作有效协调体制。企业一方面要科学地设置机构岗位，避免大权独揽，将权力适当分离，相互制衡；另一方面，需要明确权责统一，让每个员工都知道自己在组织中的权利与义务，实现自我约束、自我激励，这样既能维持企业良好运转，又能提高经营效率。

现代企业尤其是家族企业中，要尽量避免任人唯亲，多聘用有真才实学的贤士，企业才会有源源不断的发展动力。在人力资源政策方面，企业一方面要加强员工培训，通过合理的激励政策提升员工加强内部控制的积极性，培养员工的归属感与责任感；另一方面企业还应当注重提高人员素质，尤其是道德修养。企业员工不仅要有高尚的职业道德，而且还要掌握专业知识、锻炼业务能力，培养爱岗、敬业、诚实、守信的时代精神。

在建设企业内部控制的同时，应同时提高企业的文化软实力。企业的内部控制建设应当包括内部控制制度建设与内部控制文化建设，两者相互交融，缺一不可。良好的组织文化有利于制度的强化；有利于在企业内部形成凝聚力，使员工的思想、行动与企业的行动方向保持一致；文化能够产生信任；良好组织文化下养成的职工的主人翁意识能够弥补刚性制度留下的空白和缺陷，从而达到查缺补漏的效果。现代企业也需将儒家思想融入自己的内部控制建设，建立仁义、诚信、和谐的企业文化，这不仅是管理的需求，更是时代的要求。儒家思想是我国传统文化不可或缺的一部分，并已深深根植于我们心中，潜移默化地影响着我们的思想行为。儒家思想与企业文化的结合，符合我国社会主义核心价值观的要求，有利于企业健康发展。

（二）重视风险评估

在企业竞争日益激烈的今天，企业的经营风险在不断地提高，因此企业的内部控制需要重视全面的风险评估。企业的风险评估一般包括风险识别、风险分析、风险管理、风险控制等四个主要阶段。“swot”是现在最流行也是最实用的一种方法。该方法不仅分析了企业的自身优势、劣势，还分析了企业所面临的机会和威胁。现代企业应当在全面分析所处经营环境之后，明确自身优势与劣势，识别潜在的机会和威胁，制定一个合理风险评估系统。企业可以根据环境的提示，评估企业将要面临的风险，重视经营过程中发现的问题，修正企业目前的风险应对政策，规范风险应对程序，提高防范风险能力。即使将来外部环境发生变化，也可实现持续经营，维持稳定发展。居安思危，不断改进，才能避免企业衰败。

（三）提高控制效率

控制活动是内部控制的核心内容，每个企业都应当重视控制活动的运行效率，确保内部控制管理职能得以实现。企业可以根据自己的行业特点以及所处的市场环境，因地制宜地为自己制定有效而符合实际的控制活动，并根据风险应对策略对各种经营活动实施控制。企业不仅要完善职务分离、实物控制、授权与审核、财产保护等活动，更应当注重预算控制。因为预算不仅反映了企业在未来的经营活动所要达到的目标，也反映企业对未来资金流的预测和判断。因此企业要全面实施预算管理，明确各部门在预算管理中的权利与义务，使预算具有规范性、有效性、强制约束性。

（四）加强审计监督

内部审计是内部控制的重要环节，良好的内部审计制度是一个企业赖以生存的前提。从现代内部控制的角度来看，许多企业的衰败与其内部控制监督的缺失、内部审计制度的匮乏有着极大的关系。制约性、促进性是审计的主要功能，这些功能可以维护财经法纪，改善经营管理。有效的内部控制监督体系，可以防止企业内部腐败、财政舞弊。亡羊补牢，为时未晚，一旦监督体系发现问题，企业可以及时改正、弥补过失。企业应当规范审计过程，明确内部审计执行范围，定期进行审计活动，将内部审计与外部审计相互配合，使审计更加准确可信。政府以及相关部门应当加强外部监督。由于企业管理者内部控制观念普遍比较单薄，那么企业就更应当依靠政府以及相关监管部门的强制性、权威性执行监督过程。对不予以配合的企业加以惩罚，确保内部控制的有效实施。政府还应当进一步加快建立有关内部控制责任的法律，使企业内部控制有法可依，更加规范。

从以上分析我们可以得出，无论在任何时期，内部控制对于企业来说都是至关重要的管理环节。当内部控制出现问题时，企业应当采取积极的态度，理论结合实际，对症下药。为了完善内部控制制度，企业应当从组织结构的设置以及组织文化方面改善控制环境，采用持续合理的方法进行风险评估，建立有效的沟通机制完善企业的信息系统。除此之外，还应将富有中国特色的儒家思想融入内部控制，对内部控制进行本土化改造，这样企业的发展将会更加稳定健康，符合中国社会主义核心价值观的要求。

时光荏苒，xx年在紧张忙碌的工作中临近尾声。一年来，在局、所领导及同事们的帮助指导下，通过自身努力，我成功从一名大学生转型为称职的国家公职人员，并在业务素质、工作能力等方面得到大幅提升，较好的完成了各项工作任务。

学习是永恒的主题，具备良好的政治和业务素质是做好财务工作的必要条件，也是作为一名合格共产党员的基本前提。一年来，我不断加强政治理论和方针政策的学习，通过参加学习活动和坚持自学等多种形式，认真学习了党的路线、方针、政策，尤其是深入学习领会了党的“十八大”精神，用理论知识武装头脑，指导各项工作。同时，重点学习了财务工作相关规定，自觉按照国家政策和程序办事。努力钻研业务知识，积极参加部门组织的各种业务技能培训，充分利用业余时间，加强财务知识学习，保障了财务知识不断更新，工作水平有效提高。

一年来，我能认真履行岗位职责，自觉服从组织和领导安排，脚踏实地、忠于职守、尽职尽责，按时、保质保量的完成了本职工作，合理合法的处理了相关财会业务。
一是认真做好财务报账工作。工作中，我本着客观、严谨、细致的原则，严格执行财务纪律，按照财务报账制度和会计基础工作规范化要求进行财务报账。在审核原始凭证时，对不真实、不合规、不合法的原始凭证敢于指出，不予报销;对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，要求经办人员更正、补充。通过认真的审核和监督，保证了会计凭证手续齐备、规范合法，确保了我所会计信息的真实、合法、准确、完整。同时，定期向领导汇报财会业务执行情况，积极协调财务室与其他科室关系，认真完成领导交办的临时性工作任务。
二是有效加强日常财务收支管理。在校期间，本人系统全面的学习了财务知识，工作中做到了学以致用。一年来，我能积极主动的完成各月记账、结账和账务处理工作，准确无误的填报月度、季度、年终各类统计报表，并按时报送。较好的完成了往来银行间业务、税务申报与缴纳及其他各类日常费用的缴纳工作。在完成本职工作之余，积极参与工作。

总结一年来的工作，虽然取得了一定的成绩，但仍存在一些问题和不足：
一是工作开展多，经验总结少，导致效率低下，事倍功半现象时有发生。我将虚心学习周围同事先进的工作经验，勤于思考、加强总结、提高效率，以便更好的开展工作。
二是日常事务性工作多，深入学习研究财务相关管理办法及工作制度少，工作有广度，没深度。今后的工作中，我将更加严格要求自己，进一步加强业务知识学习，努力提高工作水平，以对工作高度负责的态度，解放思想、实事求是、发奋努力，力争更好地完成各项目标任务，不辜负领导和同志们对我的期望。

组长：（董事长）

（总经理）

副组长：（副总经理）

（财务总监）

成员：

20xx年12月25日

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。

共修改相关制度、流程3个，包括：《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产管理制度》、《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产及消防安全应急预案》、公司资金审批流程。增加流程2个，包括：公司车辆使用、修理管理流程；公司项目内部验收流程。

1、资金活动业务：根据内控评价工作底稿，对资金的预算与审批、资金的收款与付款、银行账户与印鉴管理、库存现金管理、票据管理、费用管理及筹资管理七项内容逐项进行了检查。

资金活动业务自查得分96分。

2、资产管理——流动资产管理：由于公司处于建设期，没有原材料和产成品，所以此项内容没检查。

资产管理——流动资产管理自查得分100分

3、资产管理——固定资产管理：对固定资产采购计划、固定资产的获取与记录、固定资产的日常管理、固定资产折旧、清查盘点、减值准备、报废清理七项内容逐项进行了检查。

资产管理——固定资产管理自查得分：97分

4、财务报告：对财务组织与人员、制定财务报表编制方案、重大事项的会计核算方法、个别财务报表的编制和审核、财务分析、财务工作考核、财务档案的管理逐项检查。合并报表编制、定期公告、临时公告、关联方交易只有总部有此项业务，所以未填写。

财务报告自查得分97分

5、全面预算：对预算组织机构、预算目标编制、预算调整、预算执行监控、预算差异分析与处理、预算考核逐项检查。

全面预算自查得分95分

6、担保业务：公司没有担保业务。

担保业务自查得分100分。

7、工程项目：由于公司铁路专线项目未全部验收完毕无法整体打分。

8、合同管理：合同签订由公司法人或授权委托人签订并存档保管，同时建立合同档案管理制度。

9、采购业务：公司项目为代建，未由公司独自采购物资。

10、销售业务：公司未运营

11、业务外包：无业务外包

12、研究与开发：暂无

13、内部信息传递及信息系统控制：能及时收发总公司各类文件，按要求对信息化系统进行使用。

14、人力资源：筹建期间努力完善各类制度，严格按照总部人力资源部要求完成招聘工作。

（一）财务管理方面

1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。

2、相关项目发票管理未按规定保管

（二）人力资源管理方面

1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。

2、业绩考核方面，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。

（一）财务管理方面

1、要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。

2、更好的对重要发票专人管理。

（三）人力资源管理方面

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。

2、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。