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企业合规管理报告 企业合规工作篇一
ⅹⅹ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅹⅹ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅹⅹ年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：
一、全年工作情况
我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。今年是农行ipo上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时200余天；完成省行委托审计工作任务3次；完成省行交办的调研任务1次；开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次；组织反xxx业务培训3次，部门员工参加总省市行培训30多人次。
（一）理顺关系，顺利完成内控合规改革。
一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅹⅹ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。
二是与信贷管理部、运营管理部、纪委xxx沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。
三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。
（二）高度重视，努力提高合规管理水平。
一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划，落实检查任务；不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率；强化内控监督，加强监管检查力度。
二是扎实有效地把反xxx管理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反xxx业务进行100%自查，我部门组织人员开展30%的抽样检查，已将检查情况通报全辖。下半年组织人员对各支行开展2次反xxx业务检查。对支行反xxx岗位人员进行三次不同层次的业务培训，反xxx管理总体情况趋于良好。
三是区分权限，认真做好转授权和法律事务工作。转授权工作。1-11月，ⅹⅹ分行共下发转授权书22次，合计50份，建立转授权书档案，及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。其中基本转授权1次7份；内部转授权8次19份；转授权调整2次5份；特别转授权6次13份；授权委托5次5份。下达转授权批复2份，收到5个支行转授权备案26份。
一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另一方面定期组织员工学习总省市行的制度办法，进行交流讨论，提高风险识别能力。力争把本部门建设成为一支业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力，大力开展合规文化建设。在全行合规文化建设中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推进合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。
二、工作中存在的问题和困难
一是当前在部分干部员工思想上存在的最大的模糊认识和误区是：把业务发展与政策、制度对立起来，一谈发展就担心或伴随出现违规行为。实际上是存在一个对政策和制度没有灵活运用的问题。少部分干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部监督检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情绪，形象点说就是“讳疾忌医”。这些都是阻碍开展合规管理工作的障碍和困难。
二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。
三、20__年工作思路、目标、措施及建议
20__年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行党委和省行内控合规部双重领导下，本着以“合规促发展、发展必须坚持合规“的理念和思想，围绕省、市行党委的确定的业务发展战略和方针，积极完善制度体系建设和内部组织体系建设；推进合规文化建设；做好合规风险监测与管理；着重开展内控评价管理；加大力度抓好专项审计和监督管理、整体移位检查工作；认真落实内外部检查问题整改；强化风险提示与管理手段运用；规范开展转授权管理；认真抓好反xxx和违规行为积分管理，为业务经营做好保驾护航。
省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。每一次学习思想上都受到一次深刻触动，认识上有进一步提高。切实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，加快辽宁农行的有效发展。我们认为实现目标的根本途径就是动员全行干部员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋发展。
省、市行党委都提出，把“创新、务实、灵活”作为推进有效发展的重要方式；在文化建设、风险控制方面的工作重点之一是“把资产质量和内部控制”作为全行经营管理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松”。正确理解和掌握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提和基础。众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成部分，是立行之本、经营之本。
只有加强内部控制管理，严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规章制度，依法诚信经营，才能切实防范化解风险，确保各项业务的稳健运行，从根本上实现农业银行长治久安和有效、可持续发展。违规的孪生兄弟就是风险，其后果往往是加大了经营成本和透支了经营成果。“违规风险很大，不发展风险更大”。如何摆布好发展与合规的关系显得十分重要。合规的发展才是有效的发展，反过来讲，发展也必须坚持合规。开展好20__年的内控合规管理工作拟采取如下措施：
一是确定明确的目标。至少要达到以下5个目标：即干部员工合规意识明显提高；制度执行力明显增强；各种违规操作明显下降；内部控制评价明显进步；各类案件隐患明显减少。
二是建立自我纠错机制。今后要鼓励各部门、各条线、各单位员工自查自纠违规行为。对主动开展自查自纠和上报违规问题及整改结果的，内控评价时不扣分；违规性质不严重且没有造成风险的，检查发现以后不处罚。从而实现违规行为“纠早、纠小、纠苗头”的目的，使“违规纠偏”变成员工的自觉行为和习惯。
三是创新内控管理方式，变“事后检查”为“事前防范、事中控制、事后监督”模式，将风险控制关口前移，多做“风险提示”，常打“预防针”，增强“免疫力”。
四是狠抓内部控制的薄弱环节开展工作。突出重点业务、重点部位和重点环节的监督检查，防止出现较大风险的违规问题。不能忽视管理岗位的风险识别和评估，从而防范道德风险的发生。
五是以发展促合规，以合规保发展。客观正确对待在业务发展中出现的各种问题，对于无道德风险、未造成损失的一般违规行为多采取一些提示、警示、督办整改等纠偏的手段；对于存在道德风险或严重违规行为、造成较大风险的要采取严厉的处罚措施，使其加大违规成本的付出，维护制度的严肃性。
六是加强队伍建设，树立主人翁意识。农行兴衰，人人有责。减少牢骚和愤懑才算厚道。眼睛不能老是盯着别人，常常问问自己，职责履行到位没有。从自身做起，多提合理化建议，认真履职，为农行发展多做贡献才算以行为家，做合格的内控合规队伍员工。
七是集中学习和自我学习相结合，增强从业能力。审计、内控合规岗位要求从业人员要有掌握新知识、新政策和制度的能力，否则就很难适应和胜任本职工作。好比医生诊病，不懂医术、不学理论，不长经验，则实为庸医，误己害人。内控合规部将建立双周例会和学习日制度，制定规划，把新知识、新政策、新制度的学习做为重点。在自我学习基础上再搞一些强化的训练和集中学习、交流和探讨，消除惰性，共同提高。
八是增强自律意识，模范执行规章制度，注重作风养成，提高自身素养，学会沟通，谦虚做人，诚恳做事。九是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系。建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。
20__年要开展的几项重点工作是：
1、抓队伍建设。
一是坚持双周例会，人人领学（新制度、新政策），共同提高；
二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培训，每次最少7-10天，期间对相关专业的业务进行调研和检查，同时提升自身实际操作能力。
2、强化专业培训。以合规文化建设为核心，年度内搞1-2次大型业务学习和培训。内容涵盖合规文化、内控评价、反xxx、法律法规等。
3、围绕重点环节、新业务开展合规专项检查。
4、内控评价检查重点放在核心业务、价值创造能力和贡献度上。真实性评价，在合规经营前提下以产品所创利润能力为根本出发点。
5、全年整体移位检查至少安排2-3个分理处以上营业单位进行检查。
6、做好一级支行行长和副行长的离任审计工作。
7、认真完成省行和市行安排的各项临时性工作任务。
四、工作中的几点建议
一是鉴于目前全省从业人员现状，各级领导要重视审计队伍建设，对一些出现不适应的同志，行领导和部门领导要注意多加引导，加强思想教育，使之转变思想，正确认识自己，理性思考，安心本职工作，方能变被动为主动。把综合素质过硬、责任心强的人员调整和充实到这只队伍中来，把不适应岗位要求的人员调整到适合的其他岗位上去，形成进出的动态机制，增加蓬勃气息。
二是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系；建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。
三是坚持“以人为本”。鉴于审计岗位的特殊性，需要领导“高看一眼”，切实关心审计人员的工作和生活，帮助解决后顾之忧。使之安心本职工作，乐于付出，更好履行保驾护航职责，切实推进合规文化建设，为农行风险防范构筑坚固的内控堡垒。
企业合规管理报告 企业合规工作篇二
社会主义新农村建设是xxx以科学发展观统揽全局、着眼长远作出的重大决策，是从根本上解决“三农”问题，更好地体现执政为民理念、构建和谐社会的战略部署。为此，xxx、xxx和河南省委、省政府下发了一系列文件，举办了一系列培训班来统一认识，推动工作。最近，xxx书记在西平、遂平调研新农村建设时指出：“现在我省不少地方农民有了些收入，独家独院建得不错，但村子整体缺少规划，村容村貌不好，整体收入也不高，这样的村在我省带有普遍性。如何在这种类型的村建设社会主义新农村，值得我们很好地研究探索。就村庄治理来说，关键是要规划好引导好。新村当然要规划建设好，旧村的建设不是扒了重建、大拆大建，而是相当于城市里的城中村治理和旧城改造。可以进行适度改造，重在整治，重在提高，要在原有基础上加强基础设施和生活设施建设，让农民生活在一个干净、整洁、便利、文明、健康的环境中”。
在学习有关文件和领导同志重要讲话精神的过程中，自己就村庄规划和人居环境治理的有关问题有一些体会和心得，现与大家进行商量与交流。
一、处理好几个方面的关系，在推进工作中时刻保持清醒的头脑
（一）处理好社会主义新农村建设与村庄规划和人居环境治理之间的关系，找准工作定位
目前有一个共识，即社会主义新农村建设不能等同于新村建设。这句话的意思是告诉我们：社会主义新农村建设内容很多、很广，要全面贯彻中央的20字方针，不可偏废，不能理解为新农村建设就是新村建设，从而忽视其他方面的发展。但这句话也被许多同志曲解，认为社会主义新农村建设可以不考虑或干脆不搞新村建设。这样一来，有的干部提到村庄的规划与治理就摇头，极不重视，不分青红皂白地加以阻止与否定，生怕被别人给他扣上“社会主义新农村建设等同于新村建设”的帽子。照这种思路，村庄经济再发展，农民生活再富裕，但村内环境脏乱差，楼房横七竖八，能叫社会主义新农村吗？
xxx书记在全省县（市、区）委书记建设社会主义新农村专题研讨班上指出：“新村建设是社会主义新农村建设的一项具体内容。”我的理解是：新村建设不仅是社会主义新农村建设的内容之一，而且是新农村主要的外在体现形式之一。合理科学的村庄布局、完善配套的基础设施、功能齐全的住宅、畅通的道路，干净的水、卫生的厕、整洁的橱、优美的环境等等，这些都是社会主义新农村建设的必然要求，也是村庄规划和人居环境治理工作的主要内容，更是我们xxx门的主要职责和任务。
因此，我们要认真把握村庄规划和人居环境治理在社会主义新农村建设中的定位，认真把握xxx门在社会主义新农村建设中的定位，从而找准工作定位。根据我个人的学习体会，我们的工作定位应该是33+33，即“三围绕、三服务”和“三员、三好。”具体讲是：村庄规划和人居环境治理工作要围绕农村经济发展做文章、围绕促进农民增收做文章、围绕提高农民生活水平做文章，全力服务于农村经济建设，服务于农民住宅建设，服务于村庄环境建设；同时，xxx门要做好“三员”争取“三好”，即xxx门要当好社会主义新农村村庄规划建设与治理工作的“指导员”、“技术员”和“服务员”，切实把各类规划抓好，把各类试点和典型抓好，把技术下乡和管理服务抓好。
这样的工作定位，即突出了经济建设的主题，又把握住了新农村建设的主线，还体现了xxx门的职能和任务；既把我们的工作放在了“三农”问题的大盘上去考虑，又使我们的工作置于社会主义新农村建设这个重大战略中去谋划，又从发挥部门职能的角度找到了工作的出发点、落脚点和着力点。
（二）处理好新形势下小城镇建设和村庄建设的关系，找准工作着力点
目前，从大的形势上看，在城镇化工作中实施中心城市带动战略；在农村工作中，大力开展社会主义新农村建设。那么，在这中间小城镇处于什么地位、起到什么作用？是不是不重要而被忽视了？xxx书记在去年11月全省城镇化工作会议上有一段重要讲话：“实施中心城市带动战略，并不是忽视和放弃发展小城镇，而是要通过中心城市的发展带动中小城市和小城镇的发展，同时有选择、有重点地发展小城镇和卫星镇，用中心城市的比较优势消除小城镇的弊端，用小城镇的比较优势弥补中心城市的不足，实现大中小城市和小城镇的协调发展”。xxx书记的讲话起码告诉我们：一是小城镇仍然是城镇化发展的重要组成部分；二是小城镇发展策略发生了变化，由“三头并举”转变为有选择、有重点地发展；三是要着力提升和发展小城镇的比较优势，为小城镇建设指明了方向。
小城镇是城之尾、村之头，是城市文明向农村辐射延伸的中继站，是以工促农、以城带乡的中转站，又是农村走向城市的桥头堡，是农村城镇化的重要平台。小城镇仍然居于新农村建设的龙头地位，发挥着不可替代的作用，它是扩大农民就业的主要空间，是农村市场的主要平台，是农村各类社会事业最主要的集中地，是社会主义新农村建设的样板和标杆。试想，一个农村的区域中心就规划不好、建设不好、治理不好，有资格领导和指导区域内的社会主义新农村建设吗？
因此，小城镇的规划建设与管理，我们仍然要抓，要有重点地抓，按照先重点镇中心镇后一般乡镇这样一个次序，抓有比较优势的小城镇，抓有特色产业、特色文化、特色经济、特色建筑的小城镇。小城镇抓好了，对推动社会主义新农村建设只有好处，没有坏处。
（三）处理好产业支撑与新农村村庄规划治理的关系，找准工作支撑点
项目带动，产业支撑，是这几年来在村镇建设的实践中得出的比较成熟的结论和经验。我认为，这种经验在进行社会主义新农村村庄规划治理中仍然可以借鉴。无论小城镇或者是村庄，没有项目落地，没有产业的形成，没有一定的经济支撑能力，都将会是无源之水，昙花一现。我们在搞村庄规划的时候，一定要对村庄经济发展思路进行充分的论证，帮助村领导班子分析产业发展的可能性，寻找能够支撑发展的可行性项目和发展优势，把村庄规划力争变成项目化的计划，把村庄规划落实在一个个可行的项目之中，能够通过项目建设顺利地实施村庄规划，能够通过项目的建设与发展，形成产业。通过产业的集聚和规模发展，为村庄人居环境治理提供强有力的支撑与保障。因此，我们在指导村庄进行规划和治理时，一定要找准与经济发展、产业形成的最佳结合点，从而增强农村的发展潜力和后劲，为促进农村经济发展，增加农民收入，改善人居环境，提高农民生活水平，做出应有的贡献。
（四）处理好突出工作重点和完成日常性工作的关系，找准工作切入点
抓重点，重点抓，是我们常用的行之有效的工作方法。抓住了重点，就抓住了工作的“牛鼻子”，能够产生“牵一发而动全身”、“四两拔千斤”的效用。每一个时期有每一个时期的重点工作，但日常性工作不会改变，还时常有许多临时性的工作任务。在日常工作不能丢的情况下，应下大力气、集中精力搞好重点工作，这是工作取得突破、避免流于平淡的最好方法，也是做好全部工作的重要切入点。目前，村镇规划和村庄治理工作的主要任务，在《河南省人民政府办公厅关于加强村镇规划和村庄治理工作的意见》中已经明确。我个人认为，我们今明两年的工作重点无外乎是抓好“三项规划”，完善“三种机制”。“三项规划”，即一定要有选择地抓好县（市）域村镇体系规划、乡镇总体规划和村庄建设规划；“三种机制”，即一定要着力探索分类指导机制，注意因地制宜，区分轻重缓急，在提高指导工作的针对性上下功夫；一定要着力探索试点带动机制，通过试点经验，形成一套工作推动机制；一定要着力探索技术服务机制，使规划技术下乡、服务农村建设的办法和途径多样化、经常化和深入化。
（五）处理好搞好试点与总结推广经验的关系，找准工作突破点
搞好村庄规划和人居环境治理要坚持试点先行的原则，要在一些基础较好、条件具备的村搞试点，做出成绩，形成典型，树立学习的标杆，从而达到以点引面、以点带面的效果。2007年，我们拟在全省村镇建设系统开展村庄规划和治理“试点探索年”，旨在提高试点的水平，丰富试点的内容，使试点工作取得切切实实的成效，使大部分试点在今后的工作中真正起到示范带动作用。首先在试点的选择上，不易多而易精，易有代表性。要有不同层次、不同类型的试点，既要有县（市）域村镇体系规划编制的试点，又要有原村整治的试点，也要有古村保护的试点；既要有山区丘陵地区的试点，又要有平原地区的试点，等等，总之，试点要因地制宜，实事求是，特色突出，百花齐放。其次，要注意总结试点的做法和教训，形成一套可供同类型村庄借鉴的经验，通过组织观摩学习或召开现场会的形式把试点经验推广出去，推动社会主义新农村建设的整体发展。
（六）处理好村庄规划建设治理与群众自愿的关系，寻准工作立足点
xxx书记在全省县（市、区）委书记建设社会主义新农村专题研讨班上指出：“政府主导、农民主体是新农村建设必须遵循的一条基本原则”。村庄规划治理工作同样要严格遵循这一基本原则，无论是搞试点工作还是指导面上的村庄规划和治理工作，都要充分尊重农民的意愿，搞不搞试点，搞不搞治理，治理什么，怎么治理等问题都要由农民自己决定，政府和主管部门只有建议权，没有决策权，避免强行组织或包办代替。在工作中，我们要有一定的工作标准，但不能搞任何达标活动；我们要有一些工作要求，但绝不能强求；我们要充分发动群众，但绝不能强迫群众。
（七）处理好加大工作力度和求稳求实的关系，找准工作基本点
搞好村庄规划和人居环境治理，是一项长期复杂的工作，既要求快又要求稳，在稳中求快，在快中求稳。不加大工作力度，就可能影响全面建设小康社会的进程；不注意工作方法和节奏，就有可能出现不稳定因素从而毁掉工作大局。党和国家及省委、省政府主要领导同志在多次讲话中提醒各地在社会主义新农村建设中一定要克服急于求成的思想。xxx书记归纳为要防止“急、偏、虚、冒”四种倾向。“急”，主要是对建设新农村任务的长期性、艰巨性认识不足，在工作推进上操之过急，缺乏长期奋斗的思想准备；“偏”，主要是对建设新农村目标的全面性、完整性认识不够，理解上有片面，工作上有偏差；“虚”，主要是缺乏实实在在的措施和办法，工作停留在口头上、规划上，有形式主义的做法；“冒”，主要是脱离当地实际，盲目攀比、盲目跟风，目标标准定得过高，超越了当地经济社会发展水平。同时，xxx书记又指出：建设社会主义新农村是一项长期的系统工程，要“求准”、“求稳”、“求实”。“求准”，就是要准确理解和把握中央的方针政策，准确把握农民的愿望和要求，使各项工作符合中央要求、符合农村实际、符合农民意愿。“求稳”，就是既要积极，又要稳妥，努力实现稳步发展。“求实”，就是要因地制宜，从实际出发，实事求是地制定建设规划，切忌好大喜功。
（八）处理好推动村庄规划治理工作与创新工作载体的关系，找准工作结合点
所谓工作载体，就是某种活动或形式，将工作寓于这些活动和形式之中，从而达到推动工作的目的。一般的中心工作都有一定的工作载体。“中州名镇”、“中州新村”的评选活动要继续开展，但要进一步规范；还要继续做好“国家级历史文化名镇、名村”和“省级历史文化名镇、名村”的申报评选和保护工作。这些载体都不同程度地推动了村镇建设工作的开展，但就村庄规划治理工作而言，还远远不够，需要进一步根据实际情况进行创新，比如在2007年，我们准备开展“试点探索年”活动，再如根据省政府办公厅的要求，对村镇规划和村庄治理进行专项督查等。
二、做好几个方面的工作，推动村镇规划建设和村庄治理工作迈上新台阶
开展村镇规划和村庄治理工作，是村镇xxx门义不容辞的责任。我们既不能推卸责任，又不能大包大揽，既无权向党委政府提条件；又无权向基层群众讲价钱。我们只有立足现实，脚踏实地，做好力所能及的工作，履行属于自己的职责，上不辜负上级领导的期望，下对得起基层的干部群众。结合本年度工作的实践，我个人认为应该从以下几个方面下功夫。
（一）顺利启动县（市）域村镇体系规划的编制工作，并开展体系规划编制试点
xxx最近下发了《县域村镇体系编制暂行办法》，省建设厅也下发了贯彻通知。这对村镇建设系统来说，是一项全新的工作，做好这项工作对于推进区域城乡协调发展、科学指导社会主义新农村建设具有重大意义。村镇体系规划的内容和编制审批程序相当复杂，需要我们认真学习，熟练掌握精神实质和规范要求，加强对县（市）人民政府编制村镇体系规划工作的指导，提高推进工作的本领和水平。根据省政府办公厅文件的要求，从2007年开始至2010年要全部完成所有县（市）域村镇体系规划，任务相当艰巨。我们要根据本辖区内县（市）经济社会发展水平和技术条件，按照先易后难的原则，统筹考虑，确定每个县（市）编制体系规划的时序，并形成文字，报建设厅村镇建设处备案。在此基础上，建议每个省辖市选择一个基础条件较好、发展较好的县（市），在2007年率先启动村镇体系规划的编制工作，并将之作为试点，强化调研和指导，总结体系规划编制的一般规律和基本经验，为今后大批开展这项工作奠定一定基础。
（二）继续抓好新一轮镇（乡）总体规划的修编，并指导有发展潜力和发展优势的重点镇、中心镇提高规划建设发展水平
从2004年启动新一轮村镇规划编制工作以来，乡镇总体规划的修编取得了很大进步，修编的进度和质量有了明显提高。这一轮总体规划修编的水平和科学化、现代化的程度都有了质的飞跃。但总体上存在工作进展不平衡、工作水平参差不齐等问题，需要我们在2007年的工作中努力克服。根据省政府办公厅的要求，2007年，国家级和省级重点镇要全部完成总体规划的修编，一般乡镇完成40%以上。按照这个要求，各地应对乡镇总体规划的修编工作搞一次认真的调研，模清底数，查找存在的问题，采取针对性较强的措施，保证完成2007年度的工作任务。在此基础上，对辖区内一些发展较快的重点镇、中心镇进行重点联系，重点指导，力争使之规划出水平、建设出特色、管理出经验。省委、省政府《关于进一步促进城镇化快速健康发展的若干意见》中提到的周口四通镇、南阳穰东镇、信阳明港镇、安阳水冶镇等，要加快发展速度，为尽早发展成为各具特色的小城市奠定基础。
（三）积极开展社会主义新农村村庄规划和人居环境治理试点工作，并力争形成一部分亮点，取得符合实际的建设经验
对于省里的各类试点如城乡一体化试点、文明村镇建设试点、“十县百镇千村试点”等，村镇xxx门要积极配合，根据工作分工，切实履行好自己的职责。我们还要抓好600个康居示范村的试点，2007年准备正式命名一批“河南省康居示范村”，并召开现场会，推广示范村建设的经验。目前，各市、县都还有数量不等的社会主义新农村建设试点。面对这么多的试点村庄，我们的工作重点在哪里？我个人这样认为，第一，我们要抓村庄的建设规划，各类各级的新农村建设试点，都需要进行建设规划的编制工作，这是我们的职责，也是我们参与试点工作最直接的切入点。对于各地编制村庄建设规划的数量和进度问题，各地也要搞一个测算，看2007年村庄规划能不能完成10%以上；第二，要把各级各类的试点名单进行对照，特别是要把康居示范村建设试点与省、市、县的社会主义新农村建设试点作一比较，找到其中的结合点，然后再确定我们工作的着重点。找到结合点，容易利用和整合有利的行政和经济资源，打造工作亮点。找到着重点，有利于我们集中精力，取得突破，总结经验，推广经验。在抓试点方面，不易过多，要有层次，有特点，省厅准备重点联系几个村庄，建立厅领导联系制度。各市也可照此办法，率先抓出几个亮点来。
（四）加强调查研究，努力探索村庄规划和人居环境治理工作的新途径
企业合规管理报告 企业合规工作篇三
今年以来，__市__区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则，紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓“五个到位”，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：
一、高度重视，组织领导到位
自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书___份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班_期，参训人员达___人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到“内控优先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社xxx门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐__名员工进行了合规知识竞赛；11月下旬，组织全辖___名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。
三、强化基础管理，岗位责任制落实到位
四、狠抓制度执行，监督检查到位
重点人员__人，仍有__名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整；_名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查___社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新；新安装更换报警器_台、维修警器具__社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。
五、建立问责机制，责任追究到位
我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件“一把手”负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告 制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立“双向” 问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子_社次，通报批评的__社次（含分社、储蓄所），经济处罚__人次、罚款金额__元，待岗_人，免职_人，除名_人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了“红牌”，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。
企业合规管理报告 企业合规工作篇四
我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
（一）反舞弊程序与控制方面
通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（二）财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理方面
通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。
（一）反舞弊程序与控制方面
1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风
企业合规管理报告 企业合规工作篇五
尊敬的各位领导：大家好！
一年来，在学校领导的关心和指导下，在全体教师的大力支持和帮助下，本人认认真真履行职责，扎扎实实做好工作，认真完成了学校的教育教学和教育科研工作，下面就一年来的工作汇报如下：
一、坚持学习，不断提高自身素质和能力
工作中，我时时刻刻严格要求自己，全面贯彻党的教育方针，遵守法律法规，恪守教师职业道德规范，为做好本职工作奠定了坚实的思想政治基础。
积极参加各级业务培训和继续教育学习，认真学习教育理论和业务知识，在工作实践中不断总结，不断积累工作经验，以不断提高自己的业务素质和业务能力。同时以岗位职责作为工作标准，时刻对自己的本职工作进行对照，进行深刻地反思。
二、明确岗位职责，开展形式多样的教学研究活动促教师发展
作为学校主抓教学研究任务的领导，首要的任务是明确自身职责，明白教学研究的目的和意义，以不断提升学校教学研究水平为目标，开展形式多样的研究活动。本学年，结合我校《培养学生阅读习惯，开展有效阅读教学》的教研主题，以主题教研活动为主线，我负责组织开展了形式多样的教学研究活动。
1、围绕教学研究主题，通过开展集体备课、听课、说课与评课等系列化的研究活动，在各个村小教研组进行常规教研活动的基础上，开展主题研究活动。各校每次教研活动都做到了有时间，有过程，有记录。各教研组结合教研活动的开展，有目的、有意识地培养出了本校的教学骨干。
2、利用我镇四个片域校本教研协作体，采取分片独立教研与统一集中教研相结合的方式，开展了主题教学研究活动。通过各片的独立教学研究活动和统一集中教学研究活动的开展，进一步缩小了各校际间的差距，实现了教学研究优势资源共享，为教师们搭建了一个展示与交流的平台。
3、以小专题研究为依托推动主题教研
为了细化主题研究活动，促使主题研究活动落到实处，我们结合本镇的校本教研协作体活动，制定了“如何开展有效阅读教学”“低年级学生阅读兴趣的培养”“教学中小学语文阅读能力培养”三个小的专题研究活动，分别由东片、西片、南片三个校本教研协作体承担，并各自组织开展相关活动，为主题研究活动服务。
4、以校本课程开发为手段促进主题教研
为了进一步促进主题教学研究活动的开展，激发学生阅读兴趣，培养学生阅读习惯，我们以阅读为目的，开发了适合本校实际的校本课程。以校本课程的开发作为校本教研的另一条有效途径，丰富我校主题研究活动的形式。
企业合规管理报告 企业合规工作篇六
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。
第二，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反xxx等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共 。防，和谐共赢” 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力 为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反xxx操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
第四，整改措施及今后工作思路 今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习sc6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。