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最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇一
根据包新农金发[20xx]30号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求，为进一步加强案件防控工作，结合我行实际，立即组织相关人员并结合金融机构风险防范和管控实际进行学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各条线部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇二
成立镇档案安全风险隐患排查治理工作领导小组，从思想上、行动上把档案安全隐患排查治理工作放在重要位置，层层落实档案安全隐患排查治理工作责任制，分解责任到具体人、每一个环节，确保档案安全隐患排查治理工作思想到位、职责到位、指挥到位、措施到位。
镇党委、政府始终把档案管理工作作为推动全镇经济及社会各项事业发展，解决矛盾纠纷的基础性工作来抓。教育引导广大档案管理工作人员，特别是村、企事业主要负责人，提高对档案工作重要性的认识，增强档案管理的责任感和自觉性，提高管理水平。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇三
为有效防范行业风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《中国银监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》（银监办发【20xx】51号）文件精神，结合我行的实际情况，制定本工作方案。
坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我行非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。
严格对照非法集资的十二种主要表现形式和八类非法集资广告（详见附件一）进行排查。对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通过全面排查和重点监控，摸清非法集资案件的数量、分布、特点、主要方式、危害后果和处置情况，提出处置预案。
根据xx市银监分局的工作指示要求，本次风险排查时点为20xx年4月20日。
第一阶段：方案准备阶段（20xx年4月19日—4月20日）。结合我行实际情况，制定风险排查工作方案，落实排查责任，明确排查任务和要求。
第二阶段：自查阶段（20xx年4月20日—4月27）。根据风险排查方案，有各支行组成排查工作小组，对全行所有营业机构开展非法集资风险排查，确保排查面达100%。
第三阶段：总结阶段（20xx年4月27日—4月30日）。xx银行非法集资排查工作领导小组办公室对排查小组检查情况进行汇总、整理，并形成全行非法集资风险排查总结报告报送市银监分局。
我行成立非法集资风险排查工作领导小组。
组长：
副组长：
成员：
领导小组办公室设在风险管理部，办公室主任xx兼任。
（一）严密分工，精心组织。此次非法集资风险排查工作全行各营业机构要高度重视、周密部署，做好非法集资法律法规政策的宣传，提高公众的法律意识，确保非法集资活动风险排查工作的顺利开展。
（二）突出重点，讲究方法。根据县域民间融资的现状，要有针对性、有重点的开展工作，突出重点，抓住典型，增强排查工作的主动性。同时要严格遵守保密纪律，密切注意维护行业和地区稳定，避免因排查不当而引发不稳定事件的发生。
（三）完善机制，加强报送。各支行要建立健全定期非法集资风险排查和信息上报机制，全面掌握排查工作进度状况，如遇有重要情况要及时上报。
联系人：xxx电话：xxxxxxxx。
附件1：非法集资的十二种主要表现形式和八类非法集资广。
附件2：非法集资风险排查工作量统计表。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇四
为深入贯彻落实上级有关防范和打击非法集资的要求，切实保护人民群众利益不受损失，确保地方平安稳定。按照丰政发[20xx]68号《县政府办公室关于印发xx县打击非法集资专项行动工作方案的通知》文件的要求，我镇按照方案要求，明确工作责任，密切协作配合，强化宣传教育，狠抓措施落实，掀起了新一轮防范和打击非法集资宣传活动的高潮。先将工作情况汇报如下：
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇五
根据xxx部于xxx下发的《全面开展风险排查工作检查方案》的要求，我支行组织各营业网点按照《会计检查内容一览表》进行了自查，自查情况如下：
我支行上门服务对象为大连锦辉购物广场，根据相关要求，建立了《上门服务登记簿》，服务全程均配备专用运钞车辆及安全保卫人员，由备案的双人操作，逐笔登记，并做到及时记账。
根据相关规定，设立并登记了明细台帐，严格执行出入库手续。
坚持执行持证上岗，坚持双人开封包，密码钥匙分离保管，现金审批执行三级签章，坚持查库制度。
我支行银企对账岗为专职授权员，能够做到对账回执核对印鉴，但存在授权员休息时，先代核再由授权员二次审核的现象。
存在联动门通道无监控问题。
严格执行空白重要凭证双人管理、双人领用、账证分管制度，按规定使用、作废重空凭证，并及时登记相关账簿，坚持查库制度。
严格执行印章与凭证分离管理，能够做到人手一章，专人保管、专人使用、保管人与使用人一致，无私刻印章现象。
柜员注册登记簿与核心系统柜员信息相符、与实际相符，及时对调离、轮岗人员进行更改。
按规定装订、保管、调阅，严格执行会计档案专库保管、双人管理及调阅手续。
严格执行atm相关要求，设立相关登记簿，坚持武装守护、监控下专人分岗管理。
人行管理项下的帐户管理系统、联网核查系统、反对洗钱系统、管理员、操作员与实际不符现象。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇六
为认真开展非法集资排查工作，全力维护我乡社会稳定，在乡党委、政府的高度重视下，根据《县开展非法集资风险专项排查活动方案》文件要求，我乡认真开展非法集资风险自查工作，现将此项工作开展情况自查如下：
为有效进行非法集资排查活动，保护群众利益不受侵害，我乡综治办通过召开专题会议，安排部署非法集资风险排查工作，会议制订了实施方案，并明确相关人员排查责任，确保此次排查工作全面、彻底。
结合我乡实际，通过发放宣传资料和接受群众咨询等多种方式进行打击非法集资的法律宣传和教育。通过一系列宣传教育活动，真正让社会公众自觉远离非法集资、主动举报非法集资现象。
为保障此次自查工作彻底、不留死角，领导小组各成员分组对乡属各办所、各单位、各企业集资行为进行了全面排查，未发现存在非法集资现象，同时也未接到群众举报非法集资现象。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇七
为了使排查工作取得实效，××与日常业务相结合，建立了定期非法集资排查制度，抽调相关的稽核监察部、信贷管理部、安全保卫部及综合部人员组成排查小组于本季度开展了以下排查工作：
一是将非法集资专项整治活动与柜面业务及员工日常行为风险排查工作紧密结合，坚持全覆盖、抓重点，横到边、纵到底，确保排查到“每一个网点、每一项业务、每一个环节、每一位员工”。让每位员工知晓非法集资带来的危害，摸清联社当前非法集资风险底子，教育员工远离非法集资，不参与非法集资。
二是加强营业场所宣传教育。认真落实营业场所管理规定，严禁外部人员在信用社营业场所进行正常业务之外的商品营销和资金交易活动；加强对客户不参与和远离非法集资教育，提醒客户保护账户信息和资金安全。
三是建立贷前涉非调查承诺制度。对现有的授信客户名单进行排查，将涉非客户从授信名单中剔除；对新增的授信客户，在贷前调查中加入民间借贷的调查内容，与客户签订“严禁将信贷资金用于非法集资承诺书”。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇八
在收到行业协会转发的银保监局下发的文件以后，我中支领导高度重视，立即组织成立领导小组，现将工作情况汇报如下：
一、成立领导小组。
组长：
副组长：
成员：
二、工作举措。
（一）全面排查，不留隐患：一是发动群众，广泛宣传。利用多种形式广泛宣传动员。着重对重点领域、销售人员的宣传宣传教育。重点对行业法律、法规和政策，投资风险警示、典型案例进行解读，宣传科学合理的风险防范理念，加强保险业相关基础知识的宣讲和教育。向全体员工介绍非法集资的基本特征，表现形式和常见手段，提高全员识别非法集资的能力。
充分利用职场环境，通过张贴宣传海报、悬挂横幅标语、摆放宣传折页、解答相关问题等方式，积极开展宣传活动，让消费者和客户深入了解相关金融政策、金融产品及服务功能同时也为广大群众释疑解惑，帮助客户识破非法集资的骗局，保障客户资金财产安全，在公司内形成良好的宣传气势。
（二）自查自纠，查找隐患：组织各个部门按照公司相关制度全面查找风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。xx中支对全体员工配发防范和打击非法集资相关的法律、法规、司法解释、典型案例等文件，为公司全员看展专题宣传教育活动提供完整、准确的学习资料，提高广大员工对非法集资行为的识别认识能力和风险防范意识。
（三）加强监测预警，形成长效机制：通过这次非法集资风险专项排查活动，建立起了涉嫌非法集资金融机构风险情况的监测预警体系，建立健全了风险管控的长效机制，从源头和根本上预防和减少非法集资风险事件发生。将继续加大公司内部的检测排查，对非法集资风险做到早发现、早查处，确保风险排查工作常态化：
3、完善奖惩考核制度。将打击和处置非法集资活动风险排查纳入年终考核范围，督促全员切实履行职责，努力提高对打击和处置非法集资活动的预见性。
（四）自查结果。经自查，xx中支不存在任何非法集资行为。
在今后的工作中，我司将持续、高度重视此项工作，将防范和打击非法集资工作渗透到员工动态管理中，通过针对排查中发现的苗头性问题及风险隐患，积极落实整改，采取有效措施，着力防范员工异常行为引发的各类风险；同时，切实加强员工合规案防教育，通过开展禁止性条款学习、案例剖析教育、职业操守教育等措施，进一步夯实防范、预防非法集资的意识。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇九
组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇十
根据市行审计监督部关于开展大额可疑资金交易风险排查的通知要求，我行立即组织对全行全行员工、对公客户开展相关业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从8月15日开始，对所要求的业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。
我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。
在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。
银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的'印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户时时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审核无误并将重要票据作作废处理。于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。
大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰；大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象；对开户单位建立客户身份登记制度；办理大额资金支付，有合法的支付凭证；对开户单位大额支付资金的特点、与其经营规模、经营范围等进行分析监测。
大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户，或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度；针对超过大额支取限额的大额现金，我行严格执行大额资金双热线以及授权制度，以月报的形式给市行报备。对于符合反洗钱特征的资金变动，我支行及时详尽的上报相关信息。截止排查日，我行排查对公客户从开业至今所有收付业务，未出现异常情况，网银汇款也做到后台监控和授权；我行授信对公客户有5户，所有贷款发放均按照相关规定执行，无违规操作；贷款用途与借款合同内容一致，没有发现挪用资金等违规资金支付行为；没有贷款资金流向与企业经营范围明显不符的现象。
1、设置专人逐笔核对职工账户发生额,查看是否存在大额资金进出、他人信贷资金流入员工个人账户情况.通过排查网点负责人、信贷人员及临柜人员个人账户,未发现在上述情况。在排查中发现:存在个别员工账户有大额资金进出,主要与客户揽储。
2、认真开展员工参与民间借贷、集资等社会融资行为的风险排查工作。通过对与我行有信贷业务关系的客户初步调查了解，尚未发现有参与民间借贷或非法集资等活动的现象。
1、针对个别员工个人账户存在大额资金进出现象，我行已责令所涉及人员在。
以后的工作中严禁将揽储资金转入职工个人账户。
2、加强职工思想教育，组织员工认真学习金融法规和有关规章制度，提升员工业务素质和道德水平，提高员工遵纪守法的自觉性，防范案件的发生。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇十一
（一）强化领导，落实质量安全风险排查责任。成立了以局长为组长，副局长为副组长，各业务人员的风险排查工作领导小组，认真组织实施。
（二）细致摸查，把安全风险隐患消灭在萌芽状态。以特种设备、食品、食品添加剂、队伍建设等为重点认真开展排查。认真摸查潜在的风险对象、风险环节、风险品种、风险时段等“风险点”。做到全过程、全方位进行深入排查，根据查出隐患制定相应的防范和控制措施。
（三）严把三关，构筑企业安全生产防线。切实把好原料进厂关、生产过程关、出厂检验关。一是严把原料进厂关。全面查验企业采购原料、食品添加剂的验证记录以及进货台账；二是严把生产过程关。检查企业是否严格按照生产工艺流程组织生产；严把添加剂使用关，重点检查生产过程中使用的食品添加剂是否符合国家规定；三是严把出厂检验关，进行严格检查，确保成品合格率达到100％。
（四）控制四类风险，确保质量安全零风险。对隐患排查出的问题，实施风险管理。一是控制管理风险。完善从企业负责人到车间管理人员的责任落实；二是控制质量风险。对企业存在的质量安全风险实施。
在效果上，我县产品质量水平得到了提升，特别是食品企业，在20xx年监督抽样中，合格率100%，企业的整体水平得到了提高。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇十二
我们针对干部职工在理想信念、依法行政、业务水平、技术能力、廉洁从政等方面存在突出问题进行深挖细找，认真组织干部职工学习业务水平和“五公开”、“十不准”，领导干部要求别人做到的自己先做到，充分发挥党员带头作用，在业务上做到相互学习，生活上互相帮助。
在效果上，杜绝了行政不作为、乱作为等问题，干部职工工作作风大为改观，工作质量和效率明显提高。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇十三
按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇十四
按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我支行高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。
在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。
此次排查我行领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇十五
本次排查工作从20xx年4月15日开始至20xx年5月30日结束，主要排查内容如下：
1.机构注册和备案、资金来源、办公场所、工作人员身份以及机构的设立和使用的账户等都是合法的，无非法集资问题。
2.我公司无向社会集资和变相集资的行为。
3.我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符合规范。
4.我公司的房地产估价所、经纪人资格证书和注册证书使用比较规范。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇十六
我县的企业主要是以食品加工为主，全县共有食品生产企业41家，其中获证的25家食品生产企业，（目前停产的有3家），未获证的17家小作坊有4家事胶合板生产企业。我县的企业特点是规模小，小作坊企业占比例较大，为了加大对产品的风险排查，我们逐一进行排查，针对糕点食品企业对原材料把关不严、食品添加剂的验证记录、进货台账、生产过程的控制管理与记录、食品添加剂使用量的控制以及产品出厂检验记录不全等风险的共性，我局采取统一集中整治，进一步提高经营者的产品质量意识。
在效果上，我们借助风险排查整治工作加快建立企业落实主体责任报告制度，督查企业全面落实主体责任，自上而下层层分解落实产品质量安全岗位责任，严格落实全过程质量控制措施，严格按照标准组织生产，加强对企业员工的业务培训，提高质量管理水平，减少质量安全隐患。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇十七
（一）是夯实基础，梳理风险控制措施。针对制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位帐户管理流程、资金调度业务流程、对账户管理、财务核对、印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、特殊业务处理、重要空白凭证管理、押运钞管理、单位对帐业务流程、假币上交流程等业务统一文件，及时解决了制度执行中的难题。
（二）是加强配合，做好会计检查组织工作。按照会计管理和管理体制改革及公私分离相关文件的要求，针对营业部门管理操作风险的关键环节，我行组织相关人员对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。
（三）是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合营业部现金收付额的具体情况核定现金库存。营业机构负责人及会计主管每星期一次查库；主管部门每月一次查库；行长每季实行定期不定期查库。
最优合规风险排查报告（汇总18篇）篇十八
为贯彻落实总行案件防控及整改的相关要求，同时根据检查情况制定结合我行实际，先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守则》、《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。
我行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由各部门领导人员检查一次，检查覆盖面达到100％；并组织会计主管每星期进行检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员进行表扬奖励；对督导发现的问题进行通报批评，并实行积分处罚。通过对每星期一次的现场检查，有效的减少了差错，规范了柜面操作，降低了风险。