精选风险自检自查报告（案例19篇）

通过写自查报告，我们可以更加清晰地了解自己需要改进的地方，进而提高自己的能力。以下是小编为大家收集的自查报告范例，供大家参考和借鉴。一起来看看吧！

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇一

为促进领导干部和关键岗位管理人员廉洁从业，降低可能发生的xx风险，全力夯实风险防控“防火墙”，从源头预防和治理xx工作力度，营造风清气正的发展环境，pp采气厂按照油田公司xx的要求，真抓实干，重点开展了以下工作，较好地完成了廉洁风险防控工作。

9月下旬，采气厂召开党委、xx专题会议，会上成立了领导小组和工作机构，全面部署了廉洁风险防控管理工作，明确了工作任务，落实了工作要求。加大了对廉洁风险防控的宣传，利用厂门户网站和自动化办公系统，对站队级以上管理人员和关键岗位管理人员转发了公司xx下发的廉洁风险防控方案，明确了廉洁风险防控工作的重要性和必要性，牢固树立了廉洁风险意识，全面提高了全员参与的自觉性、主动性和积极性，为今后各阶段、各环节工作的扎实推进，打下了良好基础。

(一)认真排查风险点

采气厂站队以上领导和有关业务处置权的关键岗位管理人员对照履行职责情况、执行制度情况，通过自己找、部门查、领导审的方式，对风险点逐一进行排查。紧紧围绕每一个权力岗位、每一个工作环节上容易导致xx的薄弱环节，按照“对照岗位职责梳理岗位职权、找准xx风险制定防控措施”的`程序，全面、客观地查找和确定廉洁风险点。共有个部门、个岗位、个个人进行了风险排查，确定风险点个。做到了全面、细致，无一疏漏。

(二)客观评定风险等级

根据业务处置权和自由裁量权的大小，xx现象发生的概率及危害程度等因素评定风险等级。对高中低三个等级进行了细致认真的评定。共评定出高级风险个，中级风险个，低级风险个。通过风险的量化和分类，明确各级、各类工作人员在具体工作中的廉洁风险度。

(三)建立风险数据库

采取对岗位责任内容进行公开承诺的方式，组织各部门、各级领导干部和关键岗位管理人员认真填报了“吉林油田公司个人岗位廉洁风险识别及自己防控登记表”、“吉林油田公司部门廉洁风险识别防控登记表”，经部门领导班子集体审定后，报采气厂纪检监察部门和内控管理部门备案。将风险等级为高级和中级的列入了重要风险数据库，进行重点防控。

(一)建立健全制度

依照查找出的风险点，认真制定防范措施，对需要制定的制度要及时修订，对还未建立的制度立即着手制定，堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞，努力降低廉洁风险。共修订制度大项小项，制定制度大项小项。

(二)制定管理措施

进一步明确各岗位人员职责、权限范围内业务工作，做到权责明确。围绕排查确定的各类风险点，有针对性地抓好领导干部和重要岗位管理人员的学习和教育，打牢思想道德基础。此处写具体措施。

(三)总结经验做法。采气厂将廉洁工作当做长期持续的重要工作来抓，组织各部门、各基层单位认真总结廉洁风险防控管理工作中的做法、经验和需要改进的问题，并定期进行总结汇报工作。

推进廉洁风险防控工作是拓展预防xx工作领域的有效措施，也是加强领导干部作风建设和廉洁自律的客观需要。pp采气厂把廉洁风险防控管理工作作为落实党风廉政建设责任制、加强惩防xx体系建设的一项重要任务，认真完善防控措施，建立廉洁风险防控管理机制，对掌握人事权、审批权和监管权的领导干部和关键岗位管理人员视为重点对象，着力防范工程建设、人事管理、物资采购、财务资产、科研开发等方面存在的廉洁风险，真正实现从源头上预防和减少xx行为的发生，预防xx工作在实践中不断取得新的成效。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇二

根据支行《关于开展代销业务风险排查的通知精神》结合本机实际，组织人员对已开展代销业务的合规性进行了自查，现将自查情况汇报如下：

一、三星分理处、盐井分理处两个网点或个人无未经总行批准开展非我行产品的销售代理工作；棕榈湖分理处因未取得代理保险业务资格许可证，故未办理代理保险业务。

（二）代销产品前取得相应的资质，包括获得总行核准、代销网点取得相关资格证，三星分理处的徐琳，盐井分理处张玉兰棕榈湖的唐雪梅、黎元金营销人员均获得代理保险从业资格证等。

（三）三星、盐井两个取得代理资格的网点代销产品的销售记录建立了台账；能在营业网点内进行相关协议的签订；不存在未经系统，手工出单的情况；对客户进行相关的风险提示和代理产品免责声明。（四）在三星、盐井营业网点对代销产品进行公示以供客户参照。

（五）对内对外公布了违规销售投诉举报电话，并建立专门的架构进行相关应急事件的处理。

（六）银监办发〔20xx〕335号要求以及总行相关代销产品制度和内控制度要求的其他内容能遵照执行。

（七）代销业务的风险揭示单、各种宣传单、业务凭证摆放到三星、盐井两个营业网点。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇三

xx局党委认真履行意识形态工作主体责任，深入学习《县意识形态工作责任制实施细则》等上级文件规定，找准立足点，发挥思想引领、舆论推动、精神激励的重要作用，扎实做好意识形态工作。现将有关工作情况报告下：

一、学习贯彻情况。

（一）提高站位，着重抓好意识形态工作。局党委认真贯彻中央和省市委关于加强意识形态工作的会议文件精神，始终把加强意识形态工作作为重大政治责任，纳入重要议事日程，纳入党建工作责任制，纳入领导班子和领导干部目标管理。与日常工作同部署、同落实、同检查、同考核，推动了意识形态工作深入贯彻落实。党委一班人带头认真学习了习近平总书记一系列重要讲话，年初在局党委民主生活会、机关组织生活会上，相关责任人进行了深入剖析和分析。专题组织学习了习近平总书记关于意识形态的有关重要讲话，并重温了《党委（党组）意识形态责任制实施办法》，专题组织学习了习近平在全国宣传工作会议上的讲话，特别是对总书记对新时代意识形态工作和宣传工作的新要求，有了更深的认识，班子成员和广大干部职工对加强党的政治建设和意识形态工作的认识更加深刻，进一步强化了“四个意识”，坚定了“四个自信”。

（二）健全制度，严格细化工作责任机制。局党委严格执行市委《实施细则》，认真落实意识形态联席会议制度。为进一步加强党委对意识形态的领导，局党委成立了意识形态工作领导小组，对党委主要领导、分管领导职责进行了明确，细化了机关党委，有关处室和单位抓好意识形态的具体职责任务。党委书记作为第一责任人，把意识形态工作作为首要工作进行部署，日常工作中带头抓意识形态工作，带头管阵地、把导向、强队伍，带头批评错误观点和倾向；局分管领导积极协助书记抓好统筹协调指导，及时组织研究分析工作进展；班子其他成员和有关处室负责人，认真落实职责内的意识形态工作，有针对性地开展思想政治教育，注重加强意识形态上下级和本单位内部联络沟通。建立完善考核制度，将意识形态工作责任制履行情况，纳入xx局年度考核工作，修改了考核办法，定期组织专题督查、集中考核，切实提高了领导干部抓意识形态的积极性、主动性。

（三）深学细研，扎实抓好思想政治教育。根据市委市政府年度理论学习计划和宣传要点，按照“学懂弄通做实”的要求，深入学习贯彻十九大及十九届历次全会精神。在理论深学上下功夫，先后通读和精学了《习近平谈治国理政》、新颁发的《中国共产党纪律处分条例》和《中国共产党支部工作条例（试行）》等党纪法规，进一步增强了干部职工道德素养和政治思想觉悟。

二、存在的不足。

严格对照实施细则要求，我们在抓意识形态工作上还存在一些不足。

一是个别处室单位落实意识形态工作责任制不够严格，没有将意识形态工作纳入年度工作计划和要点。

二是部分同志政治理论学习不够深入。学习政治理论停留在听课写笔记的层面，学习的深度和广度不够。个别党员对上级有关意识形态工作要点掌握不牢。

三是个别同志政治敏锐性和鉴别力不强。遇事不善于从政治上思考和认识，对社会上的不良思潮，缺乏坚决斗争的底气和理论水平。

四是抓好意识形态工作创新举措不多，跟进新时代，落实意识形态责任制的新办法不多不新，效果不佳。

三、

下一步主要工作意见和建议。

下一步，我局党委将在上级政府的坚强领导下，以更加鲜明的政治态度，提高政治站位，强化责任担当，扎实抓好意思形态工作责任制落实。

（一）进一步抓好意识形态工作责任制落实。坚定地把政治建设放在首位，认真贯彻习总书记关于政治建设和意识形态工作的重要论述，及时传达上级指示和有关通报，加强党的宣传和舆情监督，主动做好政治教育阵地建设，督导各处室严格按规定要求，抓好责任制落实，确保政治安全。

（二）进一步抓好思想政治教育。根据上级安排组织开展xx教育，加强岗位行为规范建设，深入开展精神文明创建活动，扎实开展“践行核心价值观”主题实践活动。要增强理论学习和党课教育的主题性和针对性，激发干部职工干事创业的激情，夯实不忘初心、牢记使命的共同思想基础。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇四

xx银监分局：

按照xx银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。现就有关情况报告如下：

了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由财会信息部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。

二、认真开展自查。本次共有xx人参加了案件风险排查，共核查开户企业xx户，查阅各类凭证、账簿xx本;查阅大额现金登记簿xx本，查阅账户资料xx份。

(一)内控制度执行情况。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作质量。

(二)账户管理情况。我行严格按照《中国人民银行兰州中心支行关于开展人民币单位结算账户年检的通知》要求，在组织财会人员认真学习《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《人民币银行结算账户管理系统业务处理办法》、《中国农业发展银行电子验印系统管理暂行办法》、《反洗钱法》、《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国农业发展银行反洗钱客户风险等级分类管理暂行办法》等制度办法的基础上，循序渐进对所有账户进行全面、彻底的清理，对我行综合业务系统中客户信息、反洗钱系统中客户风险等级功能模块开户企业信息、电子验印系统中开户信息及预留印鉴卡信息进行核对、维护更新，与人民币银行结算账户管理系统中相关信息和留存账户资料中的客户信息核对一致，确保了我行开立的账户合规合法，保存的客户身份资料及交易信息准确、连续、有效和完整。

x季度我行新增客户x户，变更账户信息xx户，撤销账户x户，在我行开户的企业总数为xx户，开立账户总户数为xx户，其中：基本户xx户、一般户xx户、临时户xx户、专用账户xx户，在为企业开立账户时均进行了企业身份认证和法人身份认证，办理的结算业务逐笔通过电子验印系统对客户预留印鉴的真实性进行了验证，没有发现违规办理业务的问题;我行按月与开户企业核对账户余额、资金往来情况，并由开户单位在对账回执上盖章确认，x季度累计发出存、贷款对账单xx份，收回xx份，收回率达到了100%。

(三)大额存款进出情况。此次案件风险排查共核查xx年x月x日至x月x日发生的金额在xx万元(含)以上的大额存款汇划业务xx笔、金额xx万元，其中：汇入xx笔、金额xx万元，汇出业务xx笔、金额xx万元。通过清理核查，未发现无相关凭证的大额收付存款，整收零付和零收整付且金额达到相当数额的存款业务;未发现账户所有者与无业务往来者划转大额款项问题，未发现他行汇入资金用途缺失问题。

(四)现金管理情况。按照上级行关于加强现金管理的有关要求，各支行都建立了大额现金备案登记簿、现金出入库登记簿、现金收付登记簿、库存现金登记簿、长短款登记簿、残币兑换登记簿、假币收缴登记簿、现金查库登记簿、库箱交接登记簿等登记簿。通过自查，没有发现违规办理大额取现的问题。

三、今后工作打算。

(一)加强案件风险排查工作。进一步加强对风险防控的组织领导，协调各个工作环节，做好反洗钱工作，严格落实大额和可疑交易登记、报告制度，对大额现金存取、转账业务进行联网核查，严格按照《人民币银行结算账户管理办法》有关规定审核、开立各类存款账户，保管账户和交易记录资料。

(二)强化各项规章制度的学习。继续坚持每周二、四集中学习制度，进一步增强业务人员的工作责任心、内控制度的执行力及风险防范意识，消除麻痹大意思想，堵塞漏洞，从源头上遏制案件风险的发生。

(三)强化各应用系统管理。落实系统管理制度，切实加强公民身份核查系统、电子验印系统、账户管理系统、反洗钱监控系统、综合业务系统的管理。严格人员配臵、职责履行、操作管理和密码使用,规范系统操作行为,切实提高系统运行管理水平,防范操作风险,保证系统安全、稳定、高效的运行。

(四)切实构筑风险控制防线。认真履行柜面会计监督职责，严格贷款资金的支付审批手续，建立监督信息反馈机制;运用远程监控系统加强对业务处理关键环节和重要时段的实时监控;将案件风险排查工作纳入财会、信贷工作的考评范围，加大对财会、信贷人员履职尽责的考核力度;加强与武威银监分局、人民银行和上级行的沟通与联系，配合各部门做好与案件风险排查有关的检查工作，有效控制案件风险，确保资金安全。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇五

按照学校的统一部署，动画学院把风险预警防控作为党风廉政建设的一项首要工作来抓，精心组织，认真部署，扎实推进风险预警防控工作。

根据要求，我们认真组织学习了学校关于推进风险预警防控工作的有关文件精神，把建立风险预警防控机制工作作为一项重要的政治任务来抓，列入重要的议事日程，动画学院党总支及时召开了党员专门会议，对风险预警防控工作进行了认真的组织部署。要求全体教师党员干部、学生党员要统一思想，提高对风险预警防控工作重要性的认识，不断增强自我防控意识20xx干部作风整顿自查报告20xx干部作风整顿自查报告。

为加强动画学院风险预警防控工作的组织领导，成立了动画学院风险预警防控体系建设领导小组，党为第一责任人，负责风险预警防控机制工作的组织领导，领导小组下设办公室，由辅导员、办公室秘书负责具体工作。另外，辅导员负责领导学生党支部建设，在学生党员中宣传党风廉政建设，培养学生党员的廉洁自律意识20xx干部作风整顿自查报告文章20xx干部作风整顿。

为了进一步推进动画学院风险预警防控工作，组织全体党员干部学习有关文件精神，认真研究分析当前反斗争的严峻形势，从工作实际出发，认真查找岗位职责风险，要求全体党员干部要自觉接受监督，增强党员干部的风险防范意识，制定有效防范措施，积极化解风险。

在排查过程中，重点突出一个“细”字，围绕岗位权力以及权力运行过程中可能出现问题进行查找，抓住重点部位和环节，从思想道德、岗位职责、外部环境等方面，认真查找系部领导岗位、辅导员岗位、办公室岗位等三个层次的风险，确保查找风险点无遗漏。

总之，动画学院在开展风险预警防控工作中，从实际出发，认真工作，取得了一定的成效，全体教职工防腐拒腐意识明显增强、工作作风明显改进、教学、管理效率不断提高。在今后的工作中，我们将继续努力，总结经验，找出工作中的不足，边学边查，边查边改，查缺补漏，逐步完善，把风险预警防控工作抓紧抓好、落实20xx干部作风整顿自查报告工作报告。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇六

自岗位廉政风险防控工作开展以来，区人社局主动行动，认真部署，按照确定的指导思想、工作原则、工作任务、时间节点，全面深入地推进岗位廉政风险防控工作，努力在岗位风险排查、构筑防控体系、完善制度机制、加强监督管理等方面下功夫，为确保人力资源和社会保障工作科学发展提供了强有力的政治保证。现将有关情况报告如下：

一是周密计划，精心组织。局党组高度重视岗位廉政风险防控工作，将其纳入重要议事日程，指定专人负责风险岗位监督管理的各项工作，认真组织学习开展岗位廉政风险防控工作的目的和要求，教育引导广大党员干部牢固树立廉政风险认识，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，主动参与到岗位廉政风险防控机制建设中来。

二是组建机构，制定方案。专门成立领导小组，一把手负总责，分管领导靠上抓，班子成员以身作则，带领分管的科室、中心认真查找部门和自身存在的廉政风险，带头制定和落实防控措施，形成了一级抓一级，层层抓落实的工作局面。结合我局实际，专题研究并制定了人社局《关于开展岗位廉政风险防控工作实施方案》和《工作手册》，使各项工作有据可依。

三是周密部署，广泛动员。7月29日组织召开了人社系统关于开展岗位廉政风险防控工作动员大会。会上，区人社局党组书记、局长刘文杰同志作了重要讲话，要求各部门进一步统一思想、提高认识，把这次活动作为当前的头等政治任务来抓，充分认识开展廉政防控工作的重要意义，各部门要深入扎实的开展好廉政防控工作，不断提高人社部门工作效率、服务水平和群众赞誉度。

工作中，我们把风险岗位监督管理与党风廉政建设、日常业务等工作有机结合，班子成员带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，在全局形成了人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管的反腐倡廉优良局面。

一是准确查找风险点。每位干部职工结合自身岗位职责，通过自己找、群众提、相互找、领导点等方法，认真分析并逐一排查个人在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，认真填写《个人廉政风险自查、防控表》，由部门负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人在充分听取意见和建议后进行修改。在查找部门廉政风险点上，各部门紧紧围绕人、财、物管理使用等关键岗位和重点环节方面，进一步规范工作流程。截止目前，共确定76个关键岗位，查找到风险点151个，制定防控措施170条。

二是认真进行风险评估。各部门在个人查找风险点基础上，明确责任部门和防范措施要求，对本部门的廉政与监管风险点进行深入剖析，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面正确评估风险等级。截止目前，共确定9个一级风险岗位，29个二级风险岗位，113个三级风险岗位。

三是全面进行防控。综合运用教育、制度、监督等有效手段及已有的党风廉政建设各种方法，提出防控措施，要求各部门和有关责任人全面执行落实各项防范举措。通过查找风险点，广大干部职工提高了廉政风险防范认识，拓宽了自下而上的监督渠道，将腐败风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中，使广大干部群众都知道危险、查找风险、不敢冒险、力求保险，党风廉政建设的群众基础得以加强。

局党组对重点岗位、重要资金等风险薄弱点进行自我排查，制做了清晰翔实的业务流程图，按图索险，逐一确认岗位廉政风险点。共清查开办职业介绍机构资格认定等行政执法职责125项，重点监控有自由裁量权的流程节点，对风险等级高的业务流程进行了优化设计。梳理了自谋职业扶持金等16项促进就业专项资金，对各资金银行专用账户管理进行了规范，严格了资金发放的审批程序。今年以来共发放灵活就业补贴247万元，自谋职业扶持金220万元;办理小额贷款1010万元，一次性创业补贴及岗位开发补贴35万元;办理丧葬费1693.9万元。全部安全、准时发放到位，无一延误、无一差错、无一投诉。结合腐败易发点、群众关注点和用权行为点，建立风险预警机制和职权防范机制，先后制定了街道保障服务中心备用金管理使用制度、费用支出等8项财务制度，完善了各部门、中心的内部控制、监督制度，建立三级岗位工作程序，对风险度极高的公益性岗位工资补贴、失业人员保险金等各项专项资金实行银行代发，建立了促进就业资金绩效评价制度，全面考核资金使用的经济性和效率性，主动发挥专项资金的社会效用。近期，将结合区会议精神继续在全局各部门重点是7个街道劳动保障中心进行排查，认真梳理权责，确保风险明示化、管理精细化。

一是加强制度建设。制度建设是廉政风险防控的重要方法和有效途径。根据日常工作积累，我局对由于岗位管理制度不严而产生的廉政风险点进行了深入分析和讨论，对各科室的业务流程进行了整理，对各项制度进行了完善，以廉政风险防控为核心，初步构建了岗位廉政风险公开机制、党务政务公开制度等，进一步明确了以制度管人管事、以制度规范权力运行的管理方法。

二是建立科学合理的防控监督机制。做到事前监督、事中监督、事后监督，监督于权力运行的全过程。全体科室负责人签订了《廉政风险防范承诺书》，使廉政风险防范管理工作深入到每一个科室。完善了对外采购、车辆管理、后勤保障三大统一平台。在办公用品采购，宣传、车辆维修等事务性支出经费使用中，实行经办人员、科室负责人、分管领导、一把手层层签字负责制，加强各环节的监管，并定期进行核查。

三是加强日常学习。全局上下定期组织廉政相关知识的学习，将工作人员的廉政风险防控承诺情况纳入日常考核，对思想道德和岗位职责风险进行防范，加强了对行政行为的廉政监控，定期组织领导干部及部分工作人员参观党风廉政漫画展、廉政教育基地。

党务公开是加强岗位风险防控，提高党员干部廉洁勤政、执政为民的重要路径。局党组着力实行党组统一领导、部门各负其责、纪检协调监督、党员主动参与的领导体制和工作机制。将党务公开工作列入重要工作日程，要求局属各单位党小组切实增强开展工作的主动性和责任感。组织起草了《四方区人力资源和社会保障局党务公开实施方案》，明确工作原则、公开内容、程序形式以及监督保障措施等。加大投入，加强党务公开平台建设，在局办公大楼门厅内、部分劳保中心办事大厅设置了led电子显示屏、电子触摸屏、宣传栏等，在我局金宏网设立党务公开栏目，主要用于公开向社会公布的内容。适宜党内公开的，通过定期或不定期地召开党员群众大会、情况通报会、组织生活会、意见征求会等以会议形式公开。主动探索建立党务公开的长效机制，本着务实管用的原则，制定了重要情况通报和报告制度、党务公开内容审核等制度，加强对党务公开工作的监督检查和考核评价，把党务公开工作纳入党建和党风廉政建设责任制，作为半年督查的重要内容，作为考核党组织及其主要负责人的一项重要内容，把党务公开的检查结果和领导干部工作实绩挂钩，做到党务公开延伸到哪里，督查工作就开展到哪里。

下一步，我们将继续按照纪委的有关要求及局内制定的《岗位廉政风险防控工作的实施方案》，将岗位廉政风险防控工作与落实党风廉政责任制相结合，深化党风廉政建设的方法和途径;与构建人力资源和社会保障廉政防控体系长效机制相结合，突出预防;与人力资源和社会保障各项业务相结合，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一位干部;与加强干部队伍建设相结合，作为提高干部素质的有效载体，通过本次开展岗位廉政风险防控工作，使我局各项工作规范化、制度化、标准化。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇七

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇八

根据总公司“关于进一步改进“两次会议”3月15日舆论工作通知；本行领导对此高度重视，充分认识到舆情风险排查的必要性、重要性和紧迫性，按照总行相关要求和本行实际情况，积极做好舆情风险的判断、排查和应对能力提升工作，力求工作务实、细致、完整，确保舆情风险排查的有效性。情况报告如下:。

根据调查工作的要求，服务质量、收费等；七个是不允许的。法规执行、小微企业融资、运营风险和案例、员工参与民间借贷、理财、信用卡、抵押、不良贷款、代理销售、新产品业务等当前舆情热点。，我行的舆情风险排查工作还集中在以下五个方面:。

(a)案件和侵权行为。近年来，在一线领导的正确领导下，认真执行总行的各项规章制度，将各类违法案件认真传达给每一位员工。我们教会了每一位员工警醒守法，珍惜自己的事业和员工道德，规划好人生道路，树立正确的人生观、价值观和世界观；同时，定期和不定期与员工交谈，了解和掌握员工的思想动态，引导员工积极向上。经调查，本行员工未涉及任何重大案件，未涉及民间借贷，媒体也未出现不良或违法现象。

(二)服务质量、收费等问题。在服务质量方面，我行自成立以来，一直为客户提供优质、真诚的服务。我们的口号是在xx城市推出xx银行服务品牌，硬件宽敞美观。三年来，得到了客户的认可，不断的表扬和表彰，但也出现了两次客户投诉(20xx年)。通过在家道歉和解释，我们可以获得客户的理解，继续成为我们银行的忠实客户。一线人员非常重视服务质量。一旦发现问题，不会拖延，迅速报告和解决，尽量就地融化，避免此类事件发生。同时，分行和总行的投诉电话和建议书在大堂分发，每季度随机抽取一定数量的客户，对我行客户经理和柜台服务人员进行全方位的评价，强化监管机制。

关于收费问题，我行严格按照总行制定的收费标准进行收费，并在大堂醒目位置公示各种收费项目。还有收费小册子供客户拿走仔细阅读，不存在乱收费现象。

(3)信贷和中间业务问题。严格按照总行制定的信贷政策执行并执行“包容性融资”在街道和社区进行项目宣传，在墙上宣传阳光信贷政策，在墙上宣传客户经理的姓名、辖区、联系方式和在职情况，在墙上宣传银监会“七个是不允许的。要求在营业厅公告，方便客户办理业务，接受群众监督；在信贷供给方面，按照支农扶小的主线和以城乡居民、个体工商户、中小企业为重点的信贷供给顺序，在不增加企业负担的情况下，给予全力支持，努力缓解小微企业融资困难。我行现有不良贷款金额xx万元，正在消化中，其中今年新增xx万元，系企业经营不善所致，已向法院起诉。预计今年将收回所有不良贷款。历年来xx万元的不良贷款被法院起诉，会有一定的损失。经总行审核，本行员工无违法违规行为。

在发放信用卡和住房抵押贷款时，要积极应对国家出台的各项信贷政策，严格按照规定办事，严格把握贷款审查流程，杜绝乱贷，切实防范操作风险。

在理财产品、代理销售和新产品的业务营销中，我行始终将学习文件放在首位，深入理解文件精神和操作风险点，向客户充分解释和揭示风险，按照规定程序操作，无风险事件发生。

(四)员工管理问题。办公厅负责对员工进行调查，进一步明确职责分工，提高全行员工的舆情风险意识。共调查24名员工，包括2名总裁和2名劳务派遣员。通过各种渠道积极向相关人员收集相关信息，调查各种行为。通过调查发现，所有员工都没有通过网站、论坛、博客等传播各种不利消息。，他们都有很高的防范声誉风险的意识，在生活方式、工作方式、学习方式上都能严格遵守相关管理规定，都能做到“敬业、诚实守信、勤奋、遵守法律法规；，努力维护我们的网点、窗口和员工形象，提升我们的综合竞争力，为各项业务的发展奠定坚实的基础。

舆论风险调查之所以能够顺利进行，有几个原因。

第一，领导重视。为了确保舆论风险调查到位，总统明确规定。

重点突出，分管副总具体工作机制，综合办公室落实，各部门配合落实，特别强调各部门办公室要本着对自己负责的精神做好调查工作。

第二，方式灵活。通过网络搜索、个别谈话、集体讨论、与媒体和公安联系、获取视频等方式，围绕案件和违规行为、服务质量和收费、信贷和中介业务、员工管理四大问题进行了详细调查，努力使调查工作务实、细致、完整、做好，确保调查不留死角和隐患。

第三，加强预防。鉴于客户投诉、中间业务收费可能引发的舆情风险，以及年后犯罪分子伺机作案的机会增加，我行坚持做好舆情监测工作，重申舆情风险应急机制，确保一旦发现负面舆情，及时向银行领导和总行报告，积极采取多种方式、多渠道措施，确保即时化解，防止舆情发酵扩大。同时，加强与当地公安机关和主流媒体的沟通，争取相关部门和单位的支持和理解。加强内部控制和案件防范管理，禁止员工参与民间借贷，禁止员工担任基金经纪人，确保员工合法合规经营，避免员工违法违规引起媒体关注。

风险理念，积极有效防范舆情风险，确保思想意识、组织领导和措施到位，进一步完善舆情风险排查，加强人员管理，为我行业务改革发展营造良好的舆情环境。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇九

延吉开发区支行认真领会上级行关于开展声誉风险排查的通知精神，在全行范围内迅速展开声誉风险排查，全方位控制风险，着力营造稳健发展的软环境。

一、领会精神，迅速行动。在职工大会上向全员传达上级行关于开展声誉风险排查的通知精神，要求全员树立全面的、科学的、严谨的风险控制观，形成合力回头看、往细看、往深看，对负面舆情高发领域和业务环节进行一次全面梳理、认真排查，齐心协力打造有利于支行稳健发展的软环境。

二、指导有方，重点明确。结合开发区支行风险控制工作、员工素质实际、业务工作实际，全面部署，综合安排，制定祥实的排查方案，明确排查工作重点：1.员工私售理财类产品。2.代销的理财类产品未达预期收益。3.服务收费。4.客户银行卡资金被盗。5.大额信用风险。6.重大诉讼案件等，制定任务、时间进度表，力争在规定时间全面完成排查工作。

三、动静结合，扎实推进。声誉风险排查人员恪尽职守，认真履职，动态检查与静态分析相结合，全面细致地排查可能形成的风险、有明显风险征兆的隐患事件，并向支行提交风险隐患事件苗头、风险管理中存在的问题、应对预案和媒体应对口径、应采取的有效措施和化解风险手段，为有效控制声誉风险、持续推进声誉风险工作提供有价值的信息与资料。

分行认真贯彻落实银监会《商业银行声誉风险管理指引》要求，高度重视声誉风险排查工作，认真落实工作责任，在全市农行持续保持了声誉风险防控高压态势，主动有效地防范声誉风险可能造成的损失和负面影响，进一步夯实提升了全行内部管理和案件防控基础，营造了业务发展的良好舆论环境。

一是领导重视，精心部署。在声誉风险排查工作中，该行领导精心安排，认真部署风险排查工作，各支行组织成立信访维稳及舆情管控工作领导小组，并同时明确了相关部室、网点在声誉风险管控工作中的具体职责，形成了“党委统一领导，领导分工负责，部门各负其责”的工作机制，为及时化解矛盾、解决矛盾，维护全行和谐稳定的经营局面奠定了基础。

二是转变观念，严控风险。为巩固农行良好声誉，进一步扩大社会美誉度，该行要求全行上下要切实转变声誉风险的观念，牢固树立长期排查的思想，教育引导全行员工从思想上深刻认识声誉风险排查工作的长期性、艰巨性和反复性，牢固树立业务发展与内控管理并重的理念，切实增强全行声誉风险工作的紧迫感、责任感和使命感。要不断适应新时期金融市场变化的需要，认真倾听金融服务消费者呼声、做好惠民工作，为广大客户提供更好金融服务的需求。

务经营发展、员工的管理等方面问题的声誉风险排查工作，特别是对可能存在声誉隐患的风险环节和机构有重点、有针对性地进行深入细致的排查，并对重要业务进行了检查及“回头看”检查发现问题的整改工作，建立了声誉风险排查整改工作跟踪及督导机制，确保各类问题及风险隐患得到有效解决和消灭，切实防止声誉事件发生，不断巩固声誉风险排查的工作成果，为全行业务发展提供了强有力的政治保障。

更多热门。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇十

（一）排查前期准备工作：

截止排查xx年x月xx日，我行各项*款xx笔，余额xxxx万元，五级分类全为正常类*款，其中助学*款共xx笔，金额共计xx万元；抵押农户*款xx笔，金额共计xxx万元；抵押农村工商业*款x笔，金额共计xxx万元。

（二）排查内容：

领导小组以我行xx年x月xx日各项*款余额为基数，应核对xx笔，金额xx万元；已核对xx笔，金额xx万元；核对率达100%。通过认真排查，排查结果如下：

（1）我行无编造虚假理由骗取*款案件，*款用途全部真实，我行*款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虚假理由骗贷案件的发生。

（3）我行无使用虚假证明文件骗取*款案件，*款发放时我行全部做到进行与公安系统联网核查本人身份证件，其他证明文件也都经过认真审核，不给犯罪分子可乘之机。

（4）我行无利用担保骗取*款案件，我行发放*款时，全部严格按照程序审核抵质押物及担保人担保条件，没有使用虚假的产权凭证或存单、票据办理抵质押骗取*款或者通过超出抵押物价值重复担保等情况的发生。

（5）我行无通过空壳公司申请*款案件。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇十一

（1）实物保管情况。每月对印章等重要物品和在用印鉴卡进行检查和核对。

（2）查库落实情况。现在每月的查库频度是每旬一次，对现金和重空进行检查和核对。负责人每月检查一次。前几个月由于没有接到检查频度的通知，营业经理对柜员按每月查库一次的频度进行检查。

（3）交接管理。若遇到岗位调整时，柜员在营业经理监交下办理交接手续，交接之前，营业经理对交接柜员进行查库和核对。与安邦业务员办理尾箱交接时，认真核对业务员的身份和核对现金箱的数量以及箱子编号。

（4）特殊时间段重要物品管理。柜员临时离柜重要物品上锁保管；午间尾箱及重要物品入保险柜保管；日终尾箱由现金龙头柜员清点后，由营业经理复点，若营业经理休假指定专人复点。

（5）营业机构存放物品规范性检查。本营业机构不存在代客户保管存折、身份证件及印鉴等物品；柜员本人的存取款介质及其他私人物品都放入仓库保管，未带入营业场所。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇十二

岗位设置情况。目前设置2名综合员,其中一名兼普通柜员,3名普通柜员,其中1名对公窗口,暂时能满足当前业务量需求,具体岗位职责见岗位责任制。本营业部柜面人员流动性大，人员偏新，新人压力较大，建议能够给予分配适当的稳定性人员，至少要半年以上，现男女比例适中，望以后的人员调整中同样能给予考虑男女比例问题。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇十三

（1）特殊业务处理情况。挂失、大额存取等特殊业务的办理按规定进行身份核查；授权操作时，授权人员认真履行审核职责。

（2）特殊时间段业务操作情况。早上8点10分左右开始工前准备并且调拨现金，准备完毕后进行每日晨会。日终严格执行换人复点、双人锁箱制度；日终换人勾对流水较为认真仔细，目前柜面新人较多，凭证的差错率还较高，这个方面最近要严抓，事后稽核力度要加大，争取减少差错率。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇十四

根据《融资性担保业务监管部际联席会议关于规范融资性担保机构客户担保保证金管理的通知》（融资担保发20xx1号），我公司及时制定了《客户担保保证金管理办法（试行）》，明确客户保证金收取、退还及代偿的标准、条件和程序以及专户管理等要求，根据业务经营需要，在招行、广发、建行等8家银行开立了“存入保证金”专户，专门用于客户保证金的收取、退还和代偿，确保专款专用。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇十五

通过自查，我院在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇十六

遗失的，出具丢失证明。建议营业部也设置人行账户专管员a、b角，当有一人休假时，若有单位开户能及时进行核准或报备。

目前棋南、东仓、金福村民委员会、下汇周经济合作社仍缺开户许可证，开户许可证核准号也无法取得，人行无法备案。棋南、东仓、金福村民委员会开户时，证件不齐全，其中棋南、金福村印鉴还未加盖。多次与业务部门联系，业务部门给予积极的配合，但成效并不理想，主要村居不给予配合，几个村居已经开立经济合作社，建议村委会户头可以进行批量销户，但村居无法提供销户资料以及开户时预留的印鉴，望领导能给予帮助。

（2）账户使用情况。账户使用的生效日按制度执行，出了个别贷款需要的客户不受开户日3日后才可以使用的制约；账户提取现金符合规定要求；大额支付按规定权限授权审批。

（3）印鉴管理情况。对公账户开立按规定预留印鉴；印鉴挂失及变更手续合规，印鉴变更后的使用日期是变更后的次日。每月在用印鉴卡数量与账户数相符，金福和棋南村未预留印鉴。

（4）对账管理。对账目前是一个重点，也是一个难点。9月底零余额账户有30个，对账回收率还暂时偏低，目前采取电话通知的方式通知客户前来对账，尤其是重点客户，有几个注册地址在龙港的单位，已经将对账单送到龙港支行，以方便客户前来对账。对账回收后，当场进行验印，看与预留印鉴是否相符。对公账户数越来越多，对账压力也越来越大，主要单位客户对账意识不强，较少客户能够及时对账。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇十七

（一）开展业务培训。学习《中国邮政储蓄银行湖北省分行特殊客户群体延伸服务实施细则》、无密户储蓄业务规定等，并要求网点开展学习情况通关，确保网点金融从业人员熟练掌握延伸服务操作流程。

（二）做好后台业务支撑。对于网点上报的各类疑难业务问题，上级部门要做好业务指导，协助做好制度讲解、信息查询、上报问题的处理，确保网点服务的连续性，做到有问有答，切实解决问题，避免客户对问题处理不及时引发投诉。

（三）配齐服务设施。统一制作下发“爱心专座”、“优先服务窗口”标识，配齐老花镜、便民医药箱等设施，保障特殊客户群体基本需求。

（四）开展前期问题查找整改。自查是否存在因员工制度掌握不位、服务不到位、上门服务人员安排不到位等情况，是否存在舆情隐患的问题。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇十八

依据《福建省重点目标反恐防范安全风险评估指导意见》，我校重点对学校校舍等安全隐患进行了全面排查，并对部分隐患进行了整改，达到了开学要求。现在根据县教育局的要求，学校重点对校园保安、校舍设施、食品卫生、人身安全、交通安全等评估内容进行了自查，现在把自查情况作如下汇报:。

精选风险自检自查报告（案例19篇）篇十九

根据总行“关于进一步做好党会和3.15期间舆情工作的通知”，我行领导高度重视，充分认识到舆情风险排查工作的必要性、重要性与紧迫性，按照总行相关要求，结合我行实际，积极做好舆情风险的研判、排查及提升应对能力，力求工作做实、做细、做全，确保舆情风险排查工作取得实效。现将情况汇报如下：

根据排查工作要求，对服务质量、收费、“七不准”规定落实情况、小微企业融资、操作风险及案件、员工涉及民间借贷、理财、信用卡、房贷、不良贷款、代理代销业务以及新产品业务的风险问题等当前舆情热点提示，我行此次舆情风险排查工作重点也围绕了以下五个方面：

(一)案件和违规问题。近几年来，在行领导的正确带领下，认真贯彻执行总行的各项规章制度，认真将各类违法违规案件通报传达到每位员工，以血的教训教育每位员工警钟长鸣、遵纪守法，珍惜自己的职业生涯与职工操守，规划好人生道路，树立正确的人生观、价值观、世界观;同时定期不定期找员工谈话，了解掌握员工的思想动态，引导员工积极向上。通过排查，我行员工未涉及任何重大案件，未涉及民间借贷，也未在媒体上发生过不良、违规现象。

(二)服务质量、收费等问题。对于服务质量，我行自成立以来一直为客户提供优质、真诚的服务，我行的口号就是要凭借宽敞亮丽的硬件，打响**银行在**城的服务品牌，三年来，已获得客户的'认可，表扬与各种荣誉不断，但也有二次客户投诉事件，通过登门致歉与解释，取得客户的谅解，并继续成为我行的忠诚客户。一线人员高度重视服务质量，一经发现问题，绝不拖延，迅速报告解决，尽量就地消融，尽量避免此类事件的发生。同是也在大堂处布炮了支行与总行的投诉电话、意见簿，按季随机抽查一定量的客户对我行的客户经理及临柜服务人员进行多方位的评价，加强了监督机制。

对于收费问题，我支行已严格按照总行制定的收费标准收费，并在大堂醒目处进行各类收费项目的公示，也有收费小册子可以让客户带走细读，不存在乱收费现象。

(三)信贷及中间业务方面问题。严格按照总行制定的信贷政策执行，开展“普惠金融”工程进街道、社区宣传，将阳光信贷政策上墙公布，将客户经理姓名、管辖区域、联系方式及在岗状态上墙公布，将银监会“七不准”规定在营业大厅公告，方便客户办理业务，接受群众监督;在信贷投放上，按照支农支小支实主线和城乡居民、个体工商户、中小微企业为主的信贷投放序列倾力支持，不增加企业负担，努力缓解小微企业融资难的问题。我行现有不良贷款**万元，正在努力消化中，其中今年新增**万元，属于企业经营不善所致，已诉讼至法院，预计今年能够全部清收。历年不良贷款**万元，均已诉讼至法院，会有部分损失。经总行审计，发生的不良贷款中，我行员工均不存在违法违规行为。

在信用卡发放、房屋按揭贷款中，积极相应国家出台的各项信贷政策，严格按规操作，严抓贷款审查过程，杜绝滥放滥发，切实防范操作风险。

在理财产品、代理代销及新产品业务营销中，我行总是先行安排学习文件，吃透文件精神及操作风险点，向客户做好充分解释与揭示风险，按规定流程操作，未发生风险事件。

(四)员工管理问题。此次员工排查问题由综合办负责，进一步明确职责分工，提高全行员工舆情风险意识，共排查员工24人，其中正副行长2人，劳务派遣工2人。对相关人员积极通过各种渠道收集相关资料，对各种行为进行排查。通过排查发现，所有员工都没有通过网站论坛发帖、博客等散布各种对我行不利的消息，都具有较高的防范声誉风险意识，都能在生活作风、工作作风、学习作风上严格遵守相关管理规定，都能做到“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”，极力维护我行网点、窗口、员工的形象，提升我行的综合竞争力，为各项业务的发展奠定坚实的基础。

此次舆情风险排查工作能够顺利的开展，主要有以下几个方面的原因。

一是领导重视。为确保舆情风险排查到位，明确了行长。

主抓，分管副行长具体抓，综合办公室实施，各部门配合落实的工作机制，特别强调各部室要本着自己对自己负责的精神做好排查工作。

二是方式灵活。通过网络搜索，个别谈话，集体讨论，与媒体、公安取得联系，调阅录像等方式，围绕案件和违规问题、服务质量和收费问题、信贷及中间业务问题、员工管理问题四大重点进行了细致排查，努力使排查工作做实、做细、做全、做好，确保排查不留死角，不留隐患。

三是加强防范。针对排查出来的客户投诉事件、中间业务收费、年后犯罪分子伺机作案机率增加等可能引发的舆情风险，坚持由办公室做好舆情监测工作，并重申舆情风险应急处理机制，确保一旦发现负面舆情，能及时向行领导及总行进行汇报，积极采取多方面、多渠道处炮，确保第一时间化解，防止舆情发酵和扩大。同时加强与当地公检法机关、主流媒体的沟通交流，争取有关部门、单位的支持和理解。强化内控案防管理，严禁员工参与民间借贷，严禁员工充当资金掮客行为，确保员工合法合规操作，避免因员工违法违规而引发媒体关注。

险理念,主动、有效地防范舆情风险，确保思想上认识到位、组织上领导到位、措施上落实到位，进一步做好舆情风险排查工作,加强员工管理,为我行各项业务改革和发展营造良好的舆论环境。