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合规工作思路和下一步计划篇一
摘要：随着《企业内部控制基本规范》及企业内部控制配套指引的实施，上市公司内部控制自我评价和审计已从自愿*行为转变为强制*要求，上市公司和审计师是否为此做好准备了呢？银行作为具有特殊监管要求的行业，内部控制自我评价和审计的要求也更为严格。本文以上市银行为例，运用2006年至2011年内部控制自我评价报告和审计报告的时间序列数据，对上市银行内部控制自我评价和审计进行实*分析。研究结果发现，随着时间的推移，披露自我评价报告和审计报告的上市银行越来越多，报告的内容也越来越规范，但是，报告还存在较多的不足。因此，需要采取相应的措施完善上市公司内部控制自我评价和审计，具体包括：细化内部控制的标准；制定内部控制缺陷评价体系；增强上市公司内部控制信息披露意识；加强虚假内部控制报告的惩戒措施。
关键词：上市银行，内部控制自我评价报告，内部控制审计报告引言
控制的有效*进行自我评价，披露年度自我评价报告，同时应当聘请具有*券、期货业务资格的会计师事务所对财务报告内部控制有效*进行审计并出具审计报告。作为内部控制信息披露的一种重要形式，内部控制自我评价报告和审计报告能够提供关于内部控制较为全面完整的信息，既能够使利益相关者了解上市公司内部治理和管理的规范化程度以及风险管理能力，满足投资决策的需要；还能够使上市公司管理层进一步重视内部控制的建立健全，满足企业战略管理的需要。
之前，在2006年，上交所和深交所分别发布《上市公司内部控制指引》，要求上市公司建立健全内部控制，并要求上市公司在披露2007年年报的同时披露董事会对内部控制的自我评价报告和注册会计师对自我评价报告的核实评价意见，但是这些都是自愿披露阶段。因此，在强制要求上市公司实施内部控制自我评价和审计之际，我们有必要对上市公司内部控制自我评价报告和审计报告的披露情况进行总结回顾，对《基本规范》和配套指引的发布实施是否改善自我评价报告和审计报告的披露进行比较分析，从而为上市公司内部控制自我评价和审计的全面有效推广提供借鉴。
16家上市银行为例，总结其2006年至2011年度内部控制自我评价报告和审计报告的变化，分析其中存在的问题并提出相应的对策建议，为完善上市公司内部控制自我评价和审计提供参考和借鉴。本文具体结构安排如下：第一部分，国内外相关文献回顾；第二部分，在文献回顾的基础上，提出本文的研究假设；第三部分，数据来源和研究结果，收集2006年至2011年共6年间上市银行内部控制自我评价报告和审计报告的相关数据，对研究假设进行验*；第四部分，研究结论与对策，对全文内容进行总结，提出改进上市公司内部控制自我评价报告和审计报告的对策建议。
国内外相关文献回顾：
（一）国外文献回顾。
2002年sox法案*之前，内部控制的研究文献主要集中于财务报表审计中内部控制评价和财务报告内部控制审核的研究，只有少数研究关注管理层自愿披露内部控制自我评价报告。如raghunandan和rama（1994）研究发现，财富100强公司1993年度报告中有80家提供了某种形式的内部控制报告，但是大部分报告只涉及内部控制系统的存在与否，而没有对其有效*进行评价。hermanson（2000）采用问卷调查的方式对自愿*内部控制报告是否有价值含量、是否影响决策等问题进行研究，调查发现，被调查者认为内部控制报告能够改善企业的内部控制，但却未必能够提供与决策有用的信息。
2002年sox法案的实施，标志着公司管理层的内部控制自我评价报告由以前自愿*披露改为强制*披露，审计师对内部控制的评价和审核已经转变为*的内部控制审计业务，因此，更多的研究开始关注管理层内部控制自我评价和审计。bronson（2006）研究发现，公司规模越大、净利润增长越快、销售增长越慢、审计委员越勤勉、机构持股比例越高，管理层越有可能自愿披露内部控制自我评价报告。ashbaugh—skaife等（2006）研究认为，内部控制缺陷的披露带有自愿*质，必须同时满足三个条件某项内部控制缺陷才会得以披露：一是内部控制缺陷存在，二是内部控制缺陷被管理层或*审计师发现，三是管理层断定缺陷应当公开披露。mitchdeacon（2008）研究认为，sox法案将会使小企业受到各项规定的冲击，并建议sec应针对小企业另设内部控制准则。songtaomo（2009）研究发现，“只经过财务报表审计”的上市公司与“只经过内部控制审计”的上市公司相比较，市场和投资者的反应存在差异。
（二）国内文献回顾。
2006年以前，我国监管部门对内部控制自我评价和审计尚无强制*规定，大量研究集中于内部控制信息披露，而研究内部控制自我评价和审计的文献较少，但是，很多文献都提出上市公司内部控制自我评价及审计或审核的必要*。例如，陈关亭和张少华（2003）针对上市公司内部控制的信息披露及其审核问题，经问卷调查和分析论*，认为我国应当强制要求所有上市公司在年报中披露内部控制报告，并要求注册会计师对该报告发表审核意见。李明辉等（2003）通过对我国2001年上市公司年报中内部控制信息披露状况进行分析发现，上市公司内部控制信息披露很大程度上流于形式，无实质*内容，自愿*内部控制信息披露的动机也不够强。
司的定期公告中，因此出现了大量的研究开始关注管理层内部控制自我评价和审计。黄秋敏（2008）分析上市银行2001年至2006年的内部控制信息发现，上市银行对内部控制信息披露的形式、披露的内容及自我评价和审计方面都存在很多的问题。杨有红和汪薇（2008）以及杨有红和陈凌云（2009）分别对2006年和2007年沪市公司内部控制信息披露进行了研究，结果发现，上市公司存在内部控制信息自愿*披露动机不足、内部控制评价成本过高以及评价标准不统一等问题。袁敏（2008）对2007年上市公司自愿披露的内部控制审计意见进行了研究，结果发现，内部控制审计存在意见名称不一致、意见表述方式有差别、审核依据不统一等问题。王玲（2009）对2008年中小板上市公司研究发现，中小板公司内部控制信息披露存在选择*信息披露以及自愿*信息披露意愿不足等问题。林斌和饶静（2009）以2007年主板上市公司为研究对象，基于信号传递理论对上市公司为什么自愿披露内部控制鉴*报告进行了研究，结果发现，为了向市场传递真实价值的信号，内部控制质量好的公司更愿意披露内部控制鉴*报告。
研究假设的提出：
从上文国内外相关文献回顾我们可以看出，随着内部控制自我评价和审计从自愿阶段转变为强制阶段，大量文献开始关注内部控制自我评价和审计。但是，作为一种新生事物，内部控制自我评价和审计在具体实施过程中还面临一系列的挑战和问题，存在很多不规范的地方。这从我国内部控制自我评价和审计强制实施的一再推迟也可略窥一斑。
一、内部控制评价的总体情况。
我联社审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的各项办法和高风险领域进行评价。董事会负责内部控制决策监督，及对外披露内部控制自我评价报告，下设审计部门，负责审查全社内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计等；高管层负责内部控制组织实施，下设风险管理部，负责全行内部控制事务；内部审计机构负责牵头推动内部控制规范实施工作和自我评价；联社各部室负责本科室职责范围内的内部控制建设达标工作，并进行自我评估。
我联社内控风险评价包含与实现整体控制目标相关的内控制度建设、法人治理状况、内部控制状况、资产状况、员工教育及排查情况、制度保障、大案要件等内部控制要素，以及反映内控效果的主要指标，涉及个人业务、对公业务、财务管理、风险管理、计算机管理及制度考核办法等主要控制流程，覆盖管理、业务流程和信息系统等三大层面，对内控设计与执行的有效*进行全面、系统、有针对*的自我评价。联社内部控制的目标是保*企业经营管理合法合规、资产安全、提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略和经营目标。
二、内控风险评价的程序和方法。
我联社内控风险评价工作遵循《商业银行内部控制指引》《商业银行内部控制评价试行办法》、及本联社内部控制评价办法规定的程序执行。评价过程中，联社各部室按照《淄博市农村信用社内控风险评价方案》完成各自业务流程的内部控制自我评估，撰写自我评估报告；审计部汇总编制内部控制评价工作底稿；内部控制评价工作组通过评估部门内控矩阵、自我评估报告和内部控制缺陷跟踪表等，识别内控缺陷和各类问题，作出内部控制缺陷评价，提交部门进行缺陷确认和整改；内部审计机构根据内部控制自我评价工作编制内控自我评价报告，经高管层审核后报董事会批准。
三、内部控制存在问题及其认定。
2012年，我联社内控制度整体健全，执行总体有效，未发生大要案件。根据全年内部审计、交叉审计和外部检查，内部控制个别方面还有待进一步完善和提高。
四、内部控制风险自我评价。
我联社已经根据内控控制评价试行办法、内控风险评价方案及其他相关法律法规的要求，对本社截至2012年11月20日的内部控制制度与运行的有效*进行了自我评价。本社对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制制度，并得以有效执行，达到了信用社内部控制的目标，不存在重大问题，其他问题可能导致的风险均在可控制范围之内，不会对本社经营管理活动质量和经营目标的实现造成重大影响，并已经或正在认真落实整改。本社内部控制与经营规模、业务范围、和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
五、强化风险管理，提升经营管理水平。
合规工作思路和下一步计划篇二
办公室主任岗位职责职责1、1 负责督促:检查公司行政部门对国家的方针政策、上级指示和公司经理办公会及经公司领导研究决定决议事项的执行情况。
1、2 根据公司领导授意,负责组织收集,分析公司生产经营各方面的情况,做好总结、汇报工作。
1、3 负责制订并完善办公室岗位职责及各项规章制度。
1、4 根据公司领导授意,负责组织公司经理办公会及专题会,安排做好会务工作,并做好会议记录,整理会议纪要。
1、5 组织起草公司年度工作总结、工作报告以及公司领导授意的其他文件材料。
1、6 负责公司行政文件的审核、编号、打印、发放,不断提高办文质量。
1、7 负责组织公司在生产经营活动中形成的各种载体的文件材料的收集、整理、立卷、归档工作。
1、8 负责组织做好公司印鉴、介绍信的使用、保管、传真、函电收发以及报刊杂志的征订、分发工作。
1、9 负责组织编写公司大事记。
1、10 会同其他部门负责协调安排涉及多部门领导参加的各种会议。
1、11 组织做好来客接待和小车管理工作。1、12 负责公司办公用房的分配调整及办公用品用具标准的制订和管理,并进行检查和监督。
1、13 负责完成公司领导临时交办的任务。权限2、1 有权向公司各部门索取必要的资料和情况。
2、2 对公司经理办公会形成的决议和公司领导批示的需贯彻执行事项进行检查和督促。
2、3 有权催促公司各部门按时按要求完成上级机关下达的工作任务。
2、4 有权督促公司各部门及时做好文件、资料的立卷、归档工作。
2、5 有权按公司领导的指示,协调公司各部门之间的工作关系。
2、6 有权安排调度小车的使用。
2、7 有对公司文件及有关资料的审核和校正权。
2、8 对不符合上级规定或质量不高、效果不大的文件、资料,有权拒绝打印发放。
2、9 有权根据公司领导的指示,对办公用房进行分配和调整,对办公用品、用具标准进行检查。责任3、1 对知悉公司行政工作出现异常情况,未及时向公司领导反映,以致造成重大损失负责。3、2 对公司行文发生差错,收集与整理的资料失实造成严重后果负责。
3、3 对机密文件和文书档案管理不严,发生失密、泄密或丢失、损坏负责。
3、4 对公文、函件、传真、报刊、电报传递不及时,或发生丢失、误传现象,影响工作负责。
3、5 对印鉴、介绍信管理不严,使用不当造成不良后果负责。
3、6 对所属服务工作质量差,造成不良影响负责。
3、7 对公司小车管理不善负责。
3、8 对未按时完成公司领导交办的任务而造成的严重后果负责。
二00一年十月二十日
办公室秘书岗位职责职责1、1 根据公司领导的授意,起草公司有关文件、报告、总结、纪要、大事记等文件材料。
1、2 参加公司经理办公会及领导指定的其他会议,做好记录,整理会议纪要,并安排制发。
1、3 根据领导的意图和工作重点,进行实事求是地调查研究,为领导决策提供参考。
1、4 起草办公室岗位职责及各项管理制度。1、5 负责管理和使用公司印鉴与介绍信,认真检查用印的审批手续,并做好登记。
1、6 负责文印室的管理,对外公文、文件、材料、论文等文稿的核稿,文件的编号以及安排打印工作。
1、7 负责承购公司部级以上领导外出车、船、机票。
1、8 负责通知公司领导召开的各种会议。
1、9 协助办公室主任做好外来客人、内部来访人员的接待工作,拿出有关接待方式、程序、会谈、招待、迎接等具体事项草案。
1、10 密切协作,为出色完成办公室工作任务,积极出谋划策。
1、11 努力完成领导临时交办的其他任务。权限2、1 有权向公司各部门索取必要的资料和情况。
2、2 有权对公司领导的指示以及经理办公会形成决议的落实情况予以督促。
2、3 对公司各部门起草的文件、资料有核稿和校正权。
2、4 有权对办公室内部工作予以协调。
2、5 有权安排文印工作。
2、6 有权对不符合规定、质量不高、效果不大的文件、资料拒绝安排打印。
2、7 有权拒绝违反规定或审批手续不全而使用公司印鉴及介绍信的要求。2、8 有权在符合公司规定标准范围内的外来人员的就餐。责任3、1 对公司行文、文件出现质量问题,收集与整理的资料失实造成的不良后果负责。
3、2 对机密文件和资料管理不严,发生失密、泄密或丢失负责。
3、3 对印鉴、介绍信管理不严,使用不当造成不良后果负责。
3、4 对来电、来函因传递不及时或发生丢失、误传现象而影响工作负责。
3、5 未按时完成领导交办的任务而影响工作负责。
二00一年十月二十日
机要秘书岗位职责职责1、1 负责对上级下发的文件及注有密级的简报、电报、资料的签收、登记、呈阅、督办、清退和归档。
1、2 负责公司内部形成的文件、资料的分发、整理及归档工作。
1、3 负责管理上级下发以及公司形成的各种文件材料。
1、4 协助保密委员会做好公司保密工作。
1、5 自觉遵守“保密守则”,执行保密制度,做好保密监督工作。
1、6 根据领导意图,负责清理领导办公室文件、资料并归类。权限2、1 对已送领导人或有关业务部门办理的公文有权检查、催办、督办。
2、2 有权拒绝不符合规定手续查、借阅文件、资料的部门或个人。
2、3 有权对随意扩大阅文范围或横传文件的部门或个人提出批评。
2、4 有权向外出参加会议的人员收交带回的文件资料。责任3、1 对因管理不善而造成的文件泄密、丢失负责。
3、2 对因文件传阅或催办不及时而影响工作负责。
3、3 对“三密”文件丢失而造成的后果负责。
二00一年十月二十日
文书档案员岗位职责职责1、1 认真贯彻学习《档案法》、《国有企业档案管理暂行规定》、《企业档案工作目标管理办法》,不断提高自己的业务水平和政治素质。
1、2 负责起草档案工作计划、总结以及文书档案工作规章制度。
1、3 负责对公司各部门兼职资料的业务指导。
1、4 负责对公司生产经营过程中形成的具有保存价值的各种载体的文件资料的收集、整理及归档工作。
1、5 负责库藏档案的编目、著录及制卡工作。
1、6 负责编写公司组织沿革、健全各种台帐,做好原始记录。
1、7 保证档案归档率、档案准确率、提供利用查全率、查准率均达规定指标。
1、8 会同公司有关部门参加新购设备仪器的开箱验收,检查随机文件材料是否齐全完整,并及时整理、装订、归档。
1、9 熟悉掌握库藏档案情况,对存在问题或需变更的档案提出初步解决的意见供领导参考。
1、10 对已超出保管期限的档案定期列出销毁清单,并报鉴定委员会,负责鉴销工作。权限2、1 有权拒绝不符合规定手续的查阅、借阅档案资料的部门或个人。
合规工作思路和下一步计划篇三
深入学习贯彻党的十九届六中全会精神，推动新时代纪检监察工作高质量发展，对当前和今后一个时期纪检监察工作提出了新的更高的要求。要把学习贯彻^v^^v^重要讲话精神作为首要政治任务，深刻理解和准确把握进入新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局纪检监察工作坚持和巩固什么、完善和发展什么这个重大课题，始终坚持稳中求进工作总基调和“严”的主基调，同时准确识变、科学应变、主动求变、积极促变，不断实现纪检监察工作高质量发展。
从xx公司党风廉政建设和反腐工作情况看，贯彻六中全会精神，实现纪检监察工作高质量发展，要处理好五个重要关系，抓好六项重点工作。
处理好政治监督与业务监督的关系。
政治监督的主要目的是审视党的政治建设情况，抓方向管大局保落实，确保“两个维护”落到实处。业务监管则是对各项业务开展情况是否脱离轨道进行监督。把政治监督和业务监督有机统一起来，要求既要善于从业务看政治，发现问题、审视问题、研判问题、解决问题，又要紧盯监督的重点，特别是突出各个阶段中心工作和主要任务，全面落实党委主体责任和党支部直接责任，真正发挥监督保障执行、完善促进发展的作用。
处理好日常监督与查办案件的关系。
查办案件是监督的重要方式，属于事后监督。要坚持“严”的主基调不变，强化监督特别是日常监督的基本职责、第一职责，在用好第一形态上下功夫，使党员干部习惯在受监督和约束下工作生活。坚持日常监督与办案贯通整合、遏制增量与削减腐败存量一体推进，完善监督检查与审查联动协同机制，努力做到精准检查画像、精准发现问题、精准做出处置、精准推动整改，实现对人、对事、对制度的有效转化。
处理好建章立制与制度执行的关系。
制度制定很重要，制度执行更重要。要带头学习、遵守、执行党章党规，从基本制度严起、从日常规范抓起。加强党风廉政建设和反腐败工作，要做好建章立制，更要注重落地见效，强化制度执行力，加强制度执行监督，着力解决有规不依、落实不力等问题，切实把制度优势转化为治理效能。
处理好“不敢”“不能”“不想”的关系。
“不敢”是前提，要通过惩治和威慑，解决腐败成本问题;“不能”是关键，要通过制度和监督，解决腐败机会问题;“不想”是根本，要履行监督执纪问责职责，突出教育，解决腐败动机问题，实现“不敢”“不能”的升华。要注重“抓关键少数”与“管控大多数”有机统一、纪律约束与思想政治工作刚柔并济、教育警示与文化熏陶同步推进、精准办案惩治腐败与构建良好政治生态有机结合，努力实现政治效果、法纪效果和社会效果的有机统一。
处理好“亲”与“清”的关系。
要保持“亲”的态度，工作上帮助参建单位解决实际困难，为质量安全、建设进度保驾护航。经济上保持“清”的界线，日常交往守住底线、不踩红线、不碰高压线，不搞称兄道弟，更不能“剪不断理还乱”，做到依法依规依纪办事，不谋取个人私利，与参建单位努力构建健康的“亲”“清”关系，共同营造依法合规、廉洁规范的铁路市场环境。
抓好六项重点工作。
一是进一步压实“两个责任”，认真落实公司党风廉政建设重点工作及责任分工，压实党委主体责任、纪委监督责任，特别是督促党委“一把手”第一责任人责任、班子成员“一岗双责”的落实。
二是深化日常纪法教育，把党风廉政学习教育贯穿监督执纪问责全过程，通过日常宣讲、党纪法规知识答题、观看警示专题片、推送廉政信息等形式，增强党员干部廉洁从业、遵纪守法意识。
三是加强制度建设，坚持制度建设与制度执行并重，巩固制度建设成果，同时对制度漏洞、短板，特别是在业务管理、资金管理方面，理顺建设单位与参建单位关系，加强领导人员8小时之外监督，建立完善具体管用、操作性强的制度办法。
四是加大监督力度，强化党纪党规执行情况监督检查，严肃查处违反中央八项规定精神的问题，开展业务监督，及时发现处置苗头性、倾向性问题，保持正风肃纪反腐败高压态势。
五是深化“廉洁工程”创建工作，扎实开展朝凌高铁、沈白铁路“廉洁工程”联创共建工作，系统总结、推广朝凌高铁“廉洁工程”创建经验，打造具有公司特色的“廉洁工程”创建品牌。
六是准确运用“四种形态”，坚持问题导向，深化标本兼治，从管理源头防范廉政风险，落实防控措施，规范经营管理行为，特别要紧盯重点人、重点事，针对“微腐败”“打擦边球”等典型问题，既要抓细抓小、红脸出汗，努力做到防微杜渐，又坚持有案必查、有腐必反，提高教育、惩处的综合效果。
合规工作思路和下一步计划篇四
20xx年，xx法律工作要继续按照公司领导的安排和公司确定的.经营目标和工作思路，以“围绕一个中心，落实四个到位，争取两个提升”为指导思想，以推进合规管理，防范、化解法律风险为主线，充分发挥职能作用，为企业经营发展提供高效的法律服务和有力的法律支持。
20xx年，建议在公司范围内开展以合同管理为中心的普法教育及培训工作，要以合同管理为主题，密切结合本公司经营管理实际，务实、有效的组织开展，通过活动，在整体上提高员工法律意识和法律素质的同时，积极推进合同管理工作，进而从整体上提高员工依法经营意识和执行操作水*，强化全面风险管理，提高风险防控能力。
服务基层要坚持法律审查的独立性，继续做好对合同的审查工作，加大对临摊的监管核查力度，特别要加强对*时管理相对薄弱的业务和环节的法律审查及指导，如有必要做好法律意见书，并督促落实。对公司经营活动中遇到的新问题、新业务、及时提供可行的解决方案，保证经营活动的合法性。充分发挥自身专业优势，通过参与谈判、合同文本起草、发布法律风险提示及法律审查等方式，为经营提供高质量、高效率的法律服务。
加强对合同文本实施工作的指导管理，进一步规范合同文本的使用，不断提升合同质量。按照租赁管理等要求，对合同使用中存在的问题认真整改，同时要把合同的检查作为日常例行工作，并持之以恒，力求关口前移、消除隐患。
提高诉讼效益继续加强诉讼论证，提高诉讼效益，杜绝无效益诉讼。继续强化案件管理，全力推进未执结案件的执行，为清收工作提供法律支持，力求胜诉案件执行收回等工作有所突破。改进诉讼管理，要对企业经营，特别是合同案件发生条件及其管理中风险预警进行论证、提出可行的处理办法，为完善合同管理、做好预警反应、及时中止风险提供法律服务。
切实防范法律事务工作风险按照法律事务工作自律监管的要求，认真履行自律监管职责，对各公司各部室及分支机构的法律事务工作做好检查，对各项职责范围内的业务做好自查。
开展调查研究调研工作要在往年开展的调研工作基础上，改进工作方式，提高调研水*，为领导决策和规范业务操作提供法律支持。加强调研的主动性，多深入基层，了解基层单位在业务经营中遇到的困难和存在的风险隐患，扎实掌握第一手资料，在此基础上严密论证，揭示风险隐患，提出可行性建议。注重对业务经营中前瞻性问题的研究，及时识别风险、提示风险和提出对策。
督促各基层单位法治企、依法行政，从而提高依法管理水*的高度，切实重视法律工作；加强对公司经营中法律工作的指导，明确工作目标；加强学习和培训，全面提高经营人员素质，着力培养与法律事务有关人员求真务实、踏实严谨的工作作风和团结协作的工作氛围，充分发挥法律事务对经营管理的支持保障功能。
合规工作思路和下一步计划篇五
1、严格执行国家法律法规和公司制定的各项规章制度，做好会计核算工作，确保准确、及时报送会计资料。
2、负责审核原始凭证，做到原始凭证内容准确完整，内部自制的原始凭证，做到审批和签字手续齐全，如发现问题及时纠正。
3、按时编制记帐凭证，做到日事日清。对于编制好的记帐凭证及时传递给审核人进行审核，对于审核有误的凭证，及时更正。
4.及时登记帐薄，总帐与各明细帐、日记账及时核对，做到准确无误。
5、按月清理往来帐项，银行未达帐项，杜绝呆死帐发生，以保证足够的流动资金，强化资金风险意识，合理安排资金需要量。
6、每月月末结帐，准确计提各项费用和应交税金，确保足额解缴(次月12日前完成报税)。
7、负责编制月度、季度、年度的财务报表，保证帐帐、帐证、帐实、帐表相符，及时准确对内、外部门提供财务信息。此外，根据企业内部管理的需要，不定期编制不同部门需要的报表。
8、协助行政部门定期做好资产、物资等清查盘点工作。
9、不定期抽查出纳现金实际与账面余额相符情况，及时清理公司内部人员的备用金。
10、负责整理保管好票据及各种财务资料。
11、定期装订会计凭证、帐簿、银行余额表、表册等，妥善保管并归档。
12、监督和分析企业的财务收、支状况，及时反馈变动因素和实际存在问题，当好领导的参谋。
13、按时完成领导交办的其他工作。
上述工作成绩的取得，离不开全体财务人员的共同的努力，本年度，相继有王ff、王kk、胡rr三位会计因年龄和银行上班等原因辞职，财务科工作压力突然增大。aaa、庞文二位同志服从领导的安排，面对挑战接受新任务，保持了公司财务工作的稳定，以上二位同志在做好新的工作的同时，以老带新，耐心指导新来的员工，让她们迅速的适应工作，使财务科圆满地完成了各项工作，20__年财务科员工的优异表现如下：
货币资金会计徐靓、aaa、王艳秋、张小花工作细心、耐心、热心，坚持原则、严格遵照公司的财务管理制度，做好每一笔经济业务的收付工作，保证合理、合法、正确性。做到日清月结。在货币资金流量大而繁琐的情况下，他们乐于吃苦、甘于奉献，履行职责，踏踏实实的做好本职工作。
其中：银行会计张小花，年龄很轻，说话低声细语，作为一个实习生来到公司，在工作中，不急不躁，以超出一个年轻人的成熟，不但做好dnry的银行收付，凭证登记和录入，还兼职做好ddd生态园林的出纳，用自己的低调做人的风格，高调做事的态度赢得身边人尊重。
有人说，税收会计最辛苦;税收会计最不适合年轻人。面对这些，张蓉同志选择了做坚毅的铁锚。因为，她知道，会计是个讲究经验的职业，只有税收会计才能更全面体现一个年轻人的挑战，在工作中，她虚心向老同志学习，注意观察，独立思考、勤奋工作，不断地学习保证跟上企业发展的步伐，不断地充实自己，掌握最新的会计准则，税法法规，法律知识及相关经济动态。利用自己所学内容，对企业的发展方向作出正确的判断，给企业的生产与实际制定出良好的税务计划，为企业创造更多的财富。
销售会计韩新佳做事认真。在工作中能够熟悉应用k3软件、z_ys进销存和e_cel。准确无误记录客户往来帐目，每天及时为生产、销售、财务提供专业、准确的数据。月末及时为销售员核算销售报表和提成;年终做好领导需要的销售统计分析和返利工作。态度好而且有耐心，在销售部树立良好的形象!
合规工作思路和下一步计划篇六
近三年来，本人在集团公司纪委和公司党政的领导下，我紧紧围绕公司中心工作，以党的xx大精神为指导，不断深化“不忘初心，牢记使命”主题教育成果，认真履行职责，强化监督执纪问责，加强企业宣传文化工作和共青团工作，超额完成了各项指标，取得了一定成效。现将自己任职期以来履职情况和廉洁从业情况汇报如下：
一、政治理论学习情况
本人始终坚持把政治建设作为公司管党治党的第一任务，持续深入学习宣传贯彻党的xx大精神和xxxxx思想，坚决维护xxxx核心、军队统帅、人民领袖的崇高地位，坚决维护以xxxxxx统一领导，始终严守党的政治纪律和政治规矩，坚决不折不扣地贯彻落实党的各项路线方针政策。在全党开展的“不忘初心、牢记使命”主题教育中，深入学习《xxxxxx主题教育工作会上的讲话》、《xxxxx重要论述摘编》和^v^^v^关于国资国企工作的重要论述等，不断坚定理想信念，增强使命担当，坚持深入基层开展调研，坚决克服形式主义、官僚主义，积极与广大职工群众一起破解企业改革发展经营管理过程中遇到的难点热点和急需解决的问题，助推企业高质量发展。
二、工作完成情况
（一）党风廉政建设和反腐败工作
1、认真落实“两个责任”。三年来，始终坚持协助公司党委每年召开xx次党风廉政联席会议，通报有关重点工作开展情况，安排部署党风廉政建设下一步工作。召开纪委书记办公会、纪委全委会、^v^长会议等x次，对有关党风廉政工作进行研究部署。坚持每季度与公司领导班子成员进行党风廉政提醒谈话，听取其分管部门、片区党风廉政开展情况以及对公司党风廉政建设工作的建议，督促其认真履行“一岗双责”责任；与分公司、项目部x人次主要负责人进行履行两个责任谈话，公司党委、纪委与所属各分公司、项目部部签订了xx份《党风廉政建设责任书》，推动了“两个责任”在工程项目落地生根。
2、坚持考核监督。公司纪委在每年年初职代会上，先后组织公司领导班子xx人次就落实党风廉政建设责任情况、廉洁自律情况进行述职，组织职工代表进行民主测评，并当场公布测评结果；每年底，公司纪委组织相关部门负责人员，分组对基层各单位落实两个责任，党风廉政建设和反腐败工作进行全面检查，检查结果与绩效考核兑现挂钩，对后3名根据其得分情况，扣减该单位领导班子的年终兑现，对2名连续三年排名靠后党组织负责人进行了免职处理，形成了层层负责的工作机制。坚持派员参加基层单位班子和成员述廉测评，有效地推进了两级单位的党风廉政建设工作，促进了领导人员廉洁自律意识的提升。
3、加强对重点环节的监督。一是加强对机关中层干部特进行提醒谈话，督导其认真履职，对业务系统人员进行监督，促进合规经营；二是对拟提拔的中层干部做到事前参与酝酿，对其廉洁从业情况作出评价，把好政治关、廉洁关；三是每年对新提拔的中层干部进行上岗前廉洁从业教育，走好上任关键第一步，累计xx人次；四是组织各级领导人员、关键岗位人员进行党风廉政建设方面的专题讲座，组织廉洁从业教育xx场，受教育xx人次；五是举办政工干部培训班，3年来对项目xx名专兼职党支部书记进行纪检监察业务培训；六是实施招标监督，每年对专业及劳务分包和大宗物资设备采购、报废设备物资处理等招标工作实施实时监督，累计xx次，金额约xx亿元。
4、开展廉洁风险防控工作。一是开展纪检监察工作交底，为推进项目纪检监察工作，纪委在原交底书的基础上，修订了工作交底书，并对西安地区项目、机电分公司、建筑分公司、部分外地项目部进行了交底，指导项目部党支部书记和纪检委员紧抓关键岗位、关键人员、关键环节进行监督，提高监督的有效性。二是在项目部开展了项目廉洁风险排查，在公司所属各单位按廉洁风险排查防控工作指引，对项目部领导班子成员及关键岗位人员个人廉洁风险进行查找，共排查出一类风险xx条、二类风险xx条、三类风险xx条，制定措施xx条，分类建立了详细的风险清单台账。三是开展了公司机关部门廉洁风险防控工作。
5、加强对执行中央八项规定的检查。公司纪委始终坚持紧盯重大节假日期间时段加强对落实中央八项规定的监督，组织开展了元旦、春节，清明、五一劳动节、端午节、中秋、国庆节期间的反“四风”明察暗访和自查自纠活动，对内、外部业务招待情况进行了检查整治；在重大节日期间，向基层单位主要领导人员发送节日廉洁信息，通报中央纪委公开曝光的违反中央八项规定精神问题的案例，对全员进行警示提醒教育，预防“节日病”，过廉洁节日；有效防范违反中央“八项规定”精神和“四风”问题。
6、开展党委巡查和问题整改。结合公司实际，制定了公司党委巡察工作办法，突出政治巡察，对洛阳地铁车辆段等x个项目和x个分公司共计x家单位开展了党委巡察工作，发现党的建设、落实两个责任、选人用人、落实中央八项规定、经营管理等x个面的突出问题xx个问题，对相关单位和责任人进行了通报，有针对性的提出了整改建议并督导其限期整改，增强了党的意识、政治意识、纪律意识，促进了项目依法合规管理。同时，组织各单位、项目部对股份公司、集团公司在巡视、审计中发现问题进行了自查自纠。
7、严肃开展纪律审查。3年来共受理信访举报xx件，全部进行了核查；给予党纪处分xx人，政纪处分xx人，诫勉谈话xx人，提醒教育谈话x人，x人通报批评并责令作出深刻检查，案件线索核查率100%，审结率100%。责令xx人作出经济赔偿，挽回经济损失xx万元。同时，积极配合地方检察院、法院完成了相关工作。
（二）宣传文化工作
合规工作思路和下一步计划篇七
***分行：
根据***-巡视一组巡视***分行反馈意见和巡视工作总体要求，按照《***-巡视一组巡视***分行反馈问题整改方案》安排（农银*党发[2016]**号）；我行高度重视、认真组织做好对巡视发现问题的整改工作，经过半个月来的逐条剖析整改，现将有关情况汇报如下，不足之处请批评指正。
一、整改总体情况
二、整改具体情况
（一）问题大类：“两个责任”压力传导不够到位，党建工作统领性作用发挥不充分。
问题描述：党建工作“
及委员选举流程，党员发展步骤及流程等内容。并对营业部党支部和文化路党支部的“三会一课”进行抽查，明确要求各支部三会召开要立足党建，要立足实际情况，避免照本宣科，为了开会而开会的敷衍应付局面。
（2）上级党组织对基层党支部“三会一课”检查少、指导少，领导包点普遍存在重业务、轻党建现象。
整改措施：在前期工作中，班子成员认真自查，确实有党委对基层党支部关心帮助不够的现象，在近期“两学一做”活动中，班子成员根据分包“基层党建联系点”认真讲党课，悉心听取基层意见，取得了较好的效果。
（3）有的党组织负责人熟悉业务不懂党务，党内活动习惯于行政命令，如 2015 年 4 月 17日***支行营业部召开党员大会，参会党员 10 人，未经党员选举，支部书记在会上直接任命**同志为支部纪检委员；***支行辖内党支部书记及委员均未经过所在支部党员大会民主选举，支部书记由支行党委直接任命。
整改措施：针对部分支部未按流程进行委员选举任命的情况，我行认真进行自查自纠，8月底，我行按照党章规定，对辖内 11 个支部的纪检委员全部按照流程召开支部党员大会，由支部重新提名，由全体参会党员投票推选出新的纪检委员，现已确定完毕。
（4）党内生活民主氛围不浓，基层支部党内活动党员发表意见少、发扬民主不充分的问题较为普遍。抽查***支行发展党员情况，党员大会讨论员工入党事项，存在党员发言少、预备党员不发言的现象。