2023年内部控制领导小组工作职责(实用7篇)

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内部控制工作领导小组篇一

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内部控制领导小组会议纪要

培训时间： 2017 年 9 月 15 日

培训地点： 小会议室

主持人：李雪杰

记录人：别文微

培训内容：了解国家相关政策和单位制定内部控制制度的重要性，确定内控领导小组成员，明确内控牵头部门，讨论内控分工，组建内控业务领导小组。

出席人员：李雪杰、马吉柱、展立宝、吴海燕、单文生、姜秀娟缺席人员： 无

李校长 传达了《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》、《行政事业单位内部控制规范》 、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》 、《吉林省行政事业单位内部控制基础性评价工作实施方案》 的通知，以及本单位相关内部控制制度等文件指导思想和精神。带领与会人员认真学习了内部控制工作的目标、原则、方法步骤、风险管理与应对措施、监督与评价等内容。

与会人员就内部控制文件学习、 关键岗位和重点领域风险防控措施等问题展开讨论，会上讨论形成《内部控制实施工作方案》 。由财会室牵头，讨论内控分工， 组建内控业务领导小组，强调建立部门内部监督制度，形成制衡机制， 要求各个科室工作人员充分认识到加强科室内部控制规范的重要性， 按照有关文件和规章制度要求， 建立健

全内控制度，规范行为，将内控工作作为全校的重点工作， 监督执行，

达到检查标准。

2017年 9 月 15 日

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内部控制工作领导小组篇二

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内部控制建设专题会议记录

会议时间：2018年6月21日

会议地点：会议室

主持人： 管恩平 记录人：刘志军

会议议题：讨论内部控制建立与实施相关的议题

出席人员：管恩平刘志军张柏锋于水泉 夏好志 刘 欢 侯甫白郭晓慧 任景春 贾宏伟 杨志国 夏好来王宝文 王翠文 佟 凤 李庆慧

缺席人员：无

会议内容：

我单位应当按照上级关于强化内部控制的精神和《行政事业单位内控规范》的具体要求，全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范单位内部各层级的全体人员。应当科学运用内部控制机制原理，结合自身的业务性质、业务范围、管理架构，合理界定岗位职责、业务流程和内部权力运行结构，依托制度规范和信息系统，将制约内部权力运行嵌入内部控制的各个层级、各个方面、各个环节。单位应当针对内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是涉及内部权力集中的财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等重点领域和关键岗位，合理配置权责，细化权力运行流程，明确关键控制节点和风险评估要求，提高内部控制的针对性和有效性。到 2020 年，基本建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。

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内部控制工作领导小组篇三

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xxxx学校内部控制工作小组会议纪要

会议时间：2018年3月5日

会议地点：小会议室

主持人： xxx 记录人：xxx

会议议题：讨论内部控制建立与实施相关的议题

出席人员：xxx xxx xxx xxx xxx xxx

会议内容：

一、讨论内部控制建立与实施相关的议题 我单位应按照“行政事业单位内控规范”的要求，全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围，规范单位内部各层级的全体人员。

二、讨论内部控制工作方案，健全工作机制 按照内部控制要求，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，有效运用不相容岗位分离、内部授权审批控制、预算控制、财产保护控制、单据控制及信息内部公开等内部控制基本方法，对本单位内部控制制度的全面性、重要性和有效性进行自我评价，对照检

查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制度，提高执行力，完善监督措施，完善监督措施，确保内部控制有效实施。

三、内部控制工作分工及人员配备等工作

内部控制建设工作是一项系统工程，为加强实施工作的组织和领导，我单位要成立相关工作机构，主要负责人为内控规范责任人，担任领导小组组长，相关部门负责人为领导小组成员，形成内控实施组织框架，结合本部门特点和业务特性，确定牵头部门级相关人员，落实职责分工，研究制定切实可行的内控实施方案并加以严格落实，认真开展内控规范宣传、培训和实施工作。

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内部控制工作领导小组篇四

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xxx医院

内部控制领导小组成立方案

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制规范实

施的指导意见》（财会〔 2015〕24 号）；财政部《关于开展 2018 年度

行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》 （财会函〔2018〕11 号）；

南充市财政局转发《省财政厅关于开展 2018 年度行政事业单位内部

控制报告编报工作的通知》的通知（南财会〔 2019〕2 号）等文件 的要求，全面推动我院开展内部控制建设工作，进一步提高内部管理

水平，经研究决定，成立我院内部控制领导小组。

一、组织领导

成立由主要领导负总责， 分管领导牵头， 各科室主要负责人组成

的内部控制建设领导小组，具体成员名单如下：

组 长： xxx

卫生院院长

副组长： xxx

卫生院副院长

成 员： xxx

卫生院纪检员

xxx

卫生院公卫科长

xxx

卫生院医务科长

xxx

卫生院药械科长

xxx

卫生院健扶办主任

xxx

卫生院感控组长

内控办公室设在副院长办公室，由 xxx负责日常事务。

二、工作职责

（一）组长及副组长职责： 研究审定完善我院内控机制的基本制度和工作标准； 做好我院内控机制建设的工作计划； 研究处理内控工作中的重大问题；监督内控机制健全和完善的整体进程， 并及时审定、调整工作计划，确保内控机制健康运行等。

（二）内控领导小组成员职责： 内部控制建设工作牵头部门为财

会科，负责内部控制相关工作， 确保为内部控制的建立与实施工作提

供强有力的组织保障， 包括组织协调内部控制日常工作； 研究提出单

位内部控制体系建设方案或规划； 组织协调单位内部跨科室的重大风

险评估工作；组织协调相关科室或岗位落实内部控制的整改计划和措

施；研究提出风险管理策略和跨科室的重大风险管理解决方案， 并负

责方案的组织实施和对风险的日常监控等。

办公室、医务科、公卫科、药械科、感控科、健扶办为具体执行机构，配合纪检委对各科室相关的经济活动进行流程梳理和风险评估；对本科室的内部控制建设提出意见和建议， 积极参与单位经济活动内部管理制度体系的建设； 认真执行单位内部控制管理制度， 落实内部控制的相关要求；并加强对本科室实施内部控制的日常监控。

单位领导班子其他成员对内部控制工作的建立和执行情况进行监督，并提出改进意见和建议；督促相关部门落实内部控制措施，做好内部控制的监督、检查工作。

三、工作机制

实行定期例会和专题会议相结合， 定期例会由内部控制领导小组

办公室负责准备，由领导小组组长主持，领导小组全体成员参加，每

季度召开一次例会；特殊情况，领导小组组长可决定临时召开。专题

会议可以由领导小组组长或副组长决定召开。

xxx医院

2018年3月1日

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内部控制工作领导小组篇五

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按照上级关于强化内部控制的精神和具体要求，全面建立、有效实施内部控制，建立符合规范要求和我校自身特点，权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度，加快推进学校内部控制制度的建设，经研究决定成立学校内部控制制度建设工作小组，工作小组组成人员名单如下：

一、人员组成

组长：

成员：

二、工作要求

1、内部控制工作小组负责学校内部控制建设、实施和评价工作，内部控制坚持问题导向和共同治理原则。

2、充分发挥内部控制和监督的相互作用，形成监管合力，优化监督效果。

3、确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围，贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。

三、协调部门及职责

1、协调部门：各处室、财务室、总务处

2、部门职责

各处室：协调设计单位内部的相关事项，提供我单位科学化精细化业务梳理成果等。负责开展单位内部控制规范宣传和培训工作，起草工作方案、简报、总结等文件，收集整理内部控制规范档案，负责确认部门职责、岗位职责，开展岗位职责确定、轮岗、关键岗位人员管理、业务培训、职业道德教育等业务的梳理和整改。

财务室：负责开展风险评估，内部控制评价、风险定期评估等业务的梳理和整改。负责合同控制等业务的梳理和整改。负责对内控开展情况进行监督，并提供单位开展廉政风险防控工作的资料和经验。负责财务会计、预算控制、收支控制。

总务处：负责和各业务归口管理部门内控工作提供信息技术支持。政府采购、资产管理等业务的梳理和整改。

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内部控制工作领导小组篇六

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xx 市 xx 局

× 内控〔2016〕1 号

_____________________________________________________________________

关于成立内部控制领导小组的通知

局机关各股（室）、局属事业单位：

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》

（财会〔 2015〕24 号）文件精神，进一步提高内部管理水平，规范内部控制，

加强廉政风险防控建设，经研究决定，成立“ xx 市 xx 区 xx 局内部控制领导小

组”。现就有关事项通知如下：

一、内部控制领导小组

组 长：× × × （党组书记、局长）

副组长： × × × （党组成员、分管副局长）

× × × （党组成员、副局长）

× × × （党组成员、副局长）

成 员：× × × （× × 股股长）

× × × （× × 股股长）

× × × （× × 股股长）

× × × （× × 股股长）

× × × （× × 股股长）

× × × （× × 股股长）

× × × （× × 股股长）

× × × （× × 股股长）

× × × （× × 股股长）

× × × （× × 股股长）

内部控制领导小组下设：

（一）内部控制领导小组办公室

办公室主任由 × × × 同志兼任，工作人员包括： × × × 、× × × 、× × × 。

内部控制领导小组办公室挂靠在 × × × 股，× × × 股为本局内部控制牵头部门。

（二）内部控制工作小组

组长由 × × × 同志兼任，工作人员包括： × × × 、× × × 、× × × 。内部控

制工作小组办公室挂靠在 × × × 股。

局机关各股（室）、局属事业单位指定一名同志为内部控制建设联络员，具

体参与本单位内部控制建设工作。局机关各股（室） 、局属事业单位负责人是本

股室、本单位内部控制第一责任人。

（三）内部控制评价与监督小组

组长由 × × × 同志兼任，工作人员包括： × × × 、× × × 、× × × 。内部控

制评价与监督小组办公室挂靠在 × × × 股。

二、工作职责

（一）内部控制领导小组

负责内部控制建设工作的统一部署和组织实施。

研究、审定、完善我局内控机制的基本制度和工作标准； 规划和制定内部控

制建设的工作重点、 计划方案； 研究处理内控工作中的重大问题； 监督内控机制

健全和完善的整体进程，并及时调整工作计划，确保内控机制健康运行等。

（二）内部控制领导小组办公室

具体承担内部控制领导小组日常工作。

承办内部控制领导小组交办的工作； 了解和掌握内控机制建设情况， 定期向

领导小组报告并适时通报； 协调筹备召开内部控制领导小组会议； 负责协调督办

各股室开展内控工作并承办专项工作等。

（三）内部控制工作小组

负责内部控制建设的具体组织推进和协调工作。

落实内部控制领导小组要求，组织和协调局机关各股（室） 、局属事业单位

开展内部控制建设；负责内部控制的专题培训； 负责内部控制制度的制定、 执行；

在建立健全各项制度基础上， 推进信息化建设， 推动内部控制建设常态化； 完成

内部控制领导小组交办的其他工作任务。

（四）内部控制评价与监督小组

负责对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价。

确定内部监督检查的方法、 范围和频率； 定期组织编制风险评估报告， 对内

部控制的完善性、 有效性等做出评价， 及时发现内部控制存在的问题并提出改进

建议。

三、工作机制

（一）建立定期例会和专题会议相结合的制度。

定期例会由内部控制领导小

组办公室负责准备， 由领导小组组长主持， 领导小组全体成员参加。

每半年召开

一次例会； 特殊情况， 领导小组组长可决定临时召开。

专题会议可以由领导小组

组长或副组长决定召开；也可以由领导小组办公室根据工作需要负责召集。

（二）建立领导小组会议决定事项的督办制度。

领导小组办公室了解掌握落

实情况，及时向领导小组反馈成员部门进展情况。

xx 市 xx 区× × 局

2016 年 7 月× 日

参考意见：

1、以上《关于成立内部控制领导小组的通知》 （xx内控〔2016〕1 号）仅供参考，各单

位应根据上级文件精神并结合自身实际来制定文件，不能照搬照套；

2、为便于统一管理，建议各单位以后有关内部控制的文件均采用带有“ 内控 ”字样的专用文号；

3、发文对象各单位应按实际填写；

4、内部控制领导小组组长由本单位主要负责人担任；副组长人数和构成由各单位按实

际情况决定 （分管内控工作领导必须是副组长）；成员人数和构成由各单位按实际情况决定；

5、内部控制领导小组办公室成员、内部控制工作小组成员和内部控制评价与监督小组

成员等下设机构的人数和构成由各单位按实际情况决定 （但内部控制评价与监督小组成员

不能同时是内部控制领导小组办公室成员、内部控制工作小组成员）；

6、内部控制牵头部门可以是：行政管理部门、财务部门、纪检监察部门、内审部门、

其他部门；内部控制评价与监督小组可挂靠在：行政管理部门、财务部门、纪检监察部门、

内审部门、其他部门 （注意：内部控制牵头部门和内部控制评价与监督小组不能是同一部

门）；

7、发文时间各单位应根据自身情况填写 （按照文件要求，各地区、各部门应当于 2016

年 12 月 31 日前完成内部控制的建立和实施工作。

）

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内部控制工作领导小组篇七

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所成立内部控制领导小组方案

根据《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评

价工作的通知》文件要求，为进一步提高内部管理水平，规范

内部控制，加强廉政风险防控建设，对单位的计划实施、开支

标准以及各项财务管理制度的执行情况进行监督和检查 , 及时

纠正存在的问题。

经研究， xx 所决定成立内部控制领导小组

组 长：刘 xx

副组长：吕 xx

成 员：张 xx 、张 xx 、王 xx、裴 xx

内部控制领导小组为内部控制工作的决策机构，主要职责如下：

审议 xx 所内部控制制度、内部控制体系建设方案和内部控制目标；

审议 xx 所年度重大风险、风险承受度、风险管理决

策；

审议内部控制牵头职责方案；

审议 xx 所内部控制缺陷认定的标准、内部控制评价报告，对内部控制缺陷整改方案提出建议并监督落实；

审议 xx 所内部控制实施的激励与约束方案，根据内部控制考评结果、确定奖惩措施，保障内部控制有效实施；

指导 xx 所内部控制文化建设。

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