时间流逝得如此之快，我们的工作又迈入新的阶段，请一起努力，写一份计划吧。相信许多人会觉得计划很难写？以下是小编收集整理的工作计划书范文，仅供参考，希望能够帮助到大家。
风险控制措施计划篇一
为认真贯彻落实《县开展非法集资风险专项排查活动的实施方案》，有效防范非法集资风险,维护人民群众的切身利益，依法从严打击非法集资违法犯罪活动，保障经济社会又好又快发展，县科工信局开展非法集资风险专项排查行动。现将工作情况总结如下:
根据《县开展非法集资风险专项排查活动的实施方案》，结合我局实际，我局成立了由局长为组长，副局长、副局长为副组长，各股室负责人为成员的非法集资风险专项排查工作领导小组，负责非法集资风险专项排查的日常工作。
以网点为阵地，利用条幅、展板、电子显示屏为载体，通过现场讲解、散发宣传单等形式，开展形式多样、面向基层的宣传教育活动，从多方位、多角度地宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强公民的风险意识和辨别能力，扩大打击非法集资的宣传面和影响力，对社会公众提示风险，引导群众自觉远离非法集资。
重点对手机短信领域开展排查宣传，在排查中做到严查严处，干部分片包干，责任到人，通过排查，没有发现手机短信发布涉嫌非法集资广告资讯。督促电信运营商建立排查非法集资活动的长效机制，确保及早发现非法集资活动线索，及时消除非法集资活动风险隐患，加大非法集资风险处置工作力度，有力遏制和打击非法集资违法犯罪活动，维护人民群众合法权益和经济金融秩序和社会稳定。
风险控制措施计划篇二
岗位描述 业务总监
职责 业务总监 参与公司战略研究；根据公司经营战略目标，提供公司年度经营预算和投
资提案，制订业务工作方针、政策内部管理改进方案并贯彻实施；组织市
场调研，收集有关市场信息，分析内、外环境，确定目标市场，收集分析
竞争对象信息，制订公司竞争策略并组织实施；组织产品的定位及开发；
维持、开拓业务渠道，不断扩大市场份额；维护与关键客户的联系，参与
重大业务治谈，解决业务拓展中的重大问题；指导建立完善的售后服务，保证用户的需要得到满足，以此提升公司品牌形象。
报告对象 董事
下属对象 业务经理、业务助理
代理人 无
·有独立的业务渠道，具有良好的市场拓展能力；
·负责业务部内部的部分管理及建设；
·客户资料管理和完善；
·培训市场调查与新市场机会的发现；
·新项目市场推广方案的制定；
·成熟项目的业务组织、协调和业务绩效管理；
·协调公司内部部门工作，建议和辅导各部门各类工作的规范；
诚中乐
版本 2009 – 修订版1 页码 1 人事 ? 人事管理
岗位描述 业务总监
营销总监岗位职责 职务描述
职务名称：营销总监
直接上级:总经理
直接下级：销售部经理、市场部经理、公关部经理
本职工作：负责公司的整体市场营销工作
工作责任
一、业务职责 1．参与制订公司营销战略。根据营销战略制订公司营销组合策略和营销计划，经批准后组织实施。
风险控制措施计划篇三
20xx年是我。集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。
一、内部控制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。
1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。
2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。
1、建立起一个健康的内部控制文化环境
（1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，
（2）保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。
（3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。
2、逐步建立、完善风险评估与控制机制
内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
3、建立起信息与沟通制度
通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，
确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。）
4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式
部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。
通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。
内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。
1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。
2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行
（1）董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。
（2）管理层的素质和品行
管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。
（3）集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。
第二部分：20xx年企业内部控制年度工作计划
按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规
划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。
1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。
1、自查阶段。各部门应于20xx年5月底之前完成本系统内自查工作，对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书面报告。
各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。
2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；按照内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。
同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。
3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险控制点；对制度、流程进行修订、升级。
4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。
各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。
5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程，
应制度执行情况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。
根据集团批准的20xx年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针对预算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。
1、审查预算执行单位的控制方式。
2、审查预算执行过程中的审批过程。
3、审查预算执行中的重大差异。
4、审查预算变更的允准过程。
5、其他情形。
1、搜集各部门考核指标及考核标准
以上为内控工作规划及20xx年工作计划，请领导指正。
风险控制措施计划篇四
为落实和强化公司党委全面从严治党主体责任，推动全面从严治党向纵深发展，根据《中国^v^章程》、有关党内法规和《集团股份公司党委落实全面从严治党主体责任清单》（xxx文号），结合公司实际，制定本责任清单。
一、公司党委责任
党委领导班子对公司全面从严治党负全面领导责任，重点履行以下责任：
（一）加强党的政治建设
1.坚决做到“两个维护”。牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决维护^v^^v^^v^的核心、全党的核心地位，坚决维护^v^权威和集中统一领导，努力在深入学习贯彻^v^新时代中国特色社会主义思想上作表率，在始终同以^v^同志为核心的^v^保持高度一致上作表率，在坚决贯彻落实^v^各项决策部署上作表率，建设政治上绝对可靠、思想上绝对忠诚、行动上绝对紧跟的模范央企。
2.认真贯彻落实^v^决策部署。全面贯彻党的基本理论、基本路线、基本方略，认真落实^v^^v^重要讲话、指示批示精神和^v^决策部署，贯彻落实上级党委全面从严治党有关要求，加强对公司生产经营工作和党的建设的领导，讨论和决定公司“三重一大”等重大问题，确保党的理论和路线方针政策落实到位。
3.严明党的政治纪律和政治规矩。严格执行党章党规，自觉维护党的团结统一。坚持^v^^v^在十八届中央纪委五次全会上提出的“五个必须”，坚决整治形式主义、官僚主义，严肃查处违背^v^大政方针和决策部署、“七个有之”、搞“两面派”、做“两面人”等问题。
4.严肃党内政治生活。认真执行新形势下党内政治生活若干准则，严格落实民主生活会、“三会一课”等党的组织生活制度，增强党内政治生活的政治性、时代性、原则性、战斗性。贯彻民主集中制，坚持“三重一大”事项集体讨论决定。坚持以普通党员身份参加所在支部组织生活会。发展积极健康的党内政治文化，营造风清气正的良好政治生态。
5.坚持党的全面领导。深入贯彻落实全国国有企业党的建设工作会议精神，坚持两个“一以贯之”，把加强党的领导与完善公司治理统一起来，认真落实公司党委《关于推进党建与生产经营深度融合的实施意见》，实现强党建与强发展的有机转化、有序衔接、有效融合，建设中国特色现代企业制度，推动公司党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，持续提高企业效益、增强企业竞争实力、实现国有资产保值增值。
6.严格执行请示报告制度。认真执行重大事项请示报告有关要求，贯彻落实^v^^v^重要讲话、指示批示和^v^、上级党委决策部署情况，企业改革发展党建重要情况等，专题向上级党委报告。重大突发事件及应对进展情况、意识形态领域的重大情况等，及时向上级党委报告。公司党委全年工作情况、重大专项工作开展情况、党的建设和履行全面从严治党责任情况等，定期向上级党委报告。贯彻落实^v^重大决策部署中需报经上级党委同意的重大事项，事关企业重大改革措施、重要干部任免及重大敏感事件、突发事件和群体性事件的应对处置等，及时向上级党委请示。
（二）强化思想理论武装
7.持续深入学习^v^新时代中国特色社会主义思想。弘扬马克思主义学风，发挥党委理论学习中心组示范引领作用，树牢“强党建就是强发展”理念，在全面系统学习的基础上，持续跟进学习^v^^v^最新重要讲话精神，联系实际学习^v^^v^关于国有企业改革发展和党的建设重要论述。深化巩固“不忘初心、牢记使命”主题教育成果，扎实推进“两学一做”学习教育常态化制度化，推动学习教育往深里走、往心里走、往实里走。
8.深化理想信念教育。加强中国特色社会主义和中国梦宣传教育，开展党史、国史、改革开放史、社会主义发展史和葛洲坝企业史的学习教育，加大主题宣传、形势宣传、政策宣传、成就宣传、典型宣传力度，带头弘扬社会主义核心价值观，带头践行企业文化。深入挖掘企业先进精神和优秀文化的时代内涵，大力培养选树先进典型，引导党员、干部坚定理想信念宗旨，自觉加强党性锻炼。
9.严格落实意识形态工作责任制。强化责任意识、阵地意识、忧患意识，定期分析研判公司意识形态形势，完善舆情管理工作机制，牢牢掌握意识形态工作领导权、主动权，切实维护意识形态安全。
（三）推进组织体系建设
10.加强领导班子建设。贯彻新时代党的组织路线，坚持新时代好干部标准和国有企业领导人员“对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁”标准，把政治标准放在首位，严把政治关、品行关、能力关、作风关、廉洁关，选好用好干部。加大领导干部交流力度，大力培养选拔优秀年轻干部，不断优化干部人才队伍素质结构。加强领导干部教育培训和日常监督管理。经常性地分析公司党委管理的领导班子建设情况，掌握干部队伍建设现状，开展子公司领导班子、领导人员年度和任期综合考核评价。
11.匡正选人用人风气。严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》《中央企业领导人员管理规定》及上级选人用人有关规定，大力选拔敢于负责、勇于担当、善于作为、实绩突出的干部。推进干部能上能下，对不思进取、不担当、不作为的干部坚决调整。建立正向激励和容错纠错机制，激励干部担当作为。强化对拟选拔任用干部廉政情况的考察，严格“凡提四必”“廉洁背书”审核审查，坚决防止“带病提拔”，坚决整治和严厉查处选人用人上的不正之风和腐败问题。
12.加强基层党组织建设。落实《中国^v^国有企业基层组织工作条例（试行）》，以提升组织力为重点，突出政治功能，全面激发基层党组织生机活力。健全基层党组织，实现党的组织和党的工作全面有效覆盖。加强党员教育管理监督，严格做好发展党员工作。选优配强基层党组织书记，按照不少于本部机关人员编制平均数的规定，配齐配强党务工作力量。建立健全、严格执行基层党组织按期换届、党建责任制、述职评议考核等各项制度，加强党委规范化、支部标准化建设。
（四）狠抓党风廉政建设和反腐败工作
13.深化党风廉政宣传教育。把反腐倡廉列入干部教育培训重要内容，定期开展党风党纪教育和警示教育，不断增强党员干部廉政意识。通过警示教育、公开通报典型案例等方式，用身边事教育身边人，强化“不敢”“知止”氛围，坚决遏制违反中央八项规定精神、“四风”、关联交易等问题的发生。
14.持续深入改进作风。严格落实中央八项规定精神和公司党委关于作风建设的有关要求，时刻防范“四风”隐形变异新动向，紧盯关键节点，对顶风违纪、不收敛不收手、屡查屡犯的从严查处、快查快办、绝不姑息，对典型案例通报曝光，坚决防止作风问题反弹。深入开展“总部机关化”问题整治工作，着力解决新形势下的“文山会海”问题。统筹规范督查检查考核工作，严格控制总量和频次，避免多头督查调研，切实给基层“减负”。大力弘扬优良作风，密切联系群众，发扬艰苦奋斗精神，培养斗争精神，倡导真抓实干、担当作为。
15.强化对权力运行的制约和监督。严格执行述职述廉、领导干部报告个人有关事项等党内监督制度，建立公司管理的领导干部插手干预重大事项记录等制度，健全事前事中事后监管机制，推进权力运行程序化和公开透明。完善公司治理结构，定期梳理管理事项清单，进一步厘清各治理主体权责边界，形成协调运转、有效制衡的决策执行监督体系。
16.加大执纪审查力度。坚持挺纪在前、执纪必严、违纪必纠，深化运用监督执纪“四种形态”，以纪律为尺子衡量党员、干部的行为，充分运用第一种形态，推进约谈工作常态化，经常开展批评与自我批评，谈话函询、提醒教育，抓早抓小、防微杜渐。重点强化政治纪律和组织纪律，带动廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律严起来，使铁的纪律成为广大党员、干部日常习惯和自觉遵循。
17.从严惩治腐败。坚持无禁区、全覆盖、零容忍，坚持重遏制、强高压、长震慑，深化标本兼治，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。紧盯“关键少数”，紧盯重大工程、重点领域、关键岗位，着力解决选人用人、产权交易、投资并购、工程分包、物资采购、工程结算、国际化经营等重点领域和关键环节的腐败问题，聚焦亏损背后的腐败问题。着力整治职工群众身边的腐败和作风问题，严厉惩治“蝇贪”“蚁腐”。
18.深化巡视巡察整改工作。主动接受、积极配合上级党委巡视监督，持续深化上级党委巡视巡察反馈意见整改落实。强化政治监督，着力发现和纠正政治偏差，层层压实管党治党政治责任。强化巡视巡察成果运用，督促构建长效机制，堵塞风险漏洞，扎实做好巡视巡察整改“后半篇”文章。
（五）健全体制机制
19.加强统筹谋划。把全面从严治党纳入企业改革发展工作总体布局，做到党建工作和生产经营工作同谋划、同部署、同推进、同考核。每年制定公司党委党建工作要点。每年召开党风廉政建设和反腐败工作会议，分析研判公司全面从严治党形势，部署党风廉政建设和反腐败工作。坚持党建工作报告制度。定期听取公司纪委专题工作汇报，及时研究提出指导性意见。至少每半年专题研究1次全面从严治党、党风廉政建设和反腐败工作。
20.完善责任体系和工作机制。建立公司党委履行主体责任、党委书记承担第一责任、专职党委副书记承担直接责任、班子成员分工负责、职能部门牵头抓总、基层支部主抓，相关部门齐抓共管，一级抓一级、层层抓落实的大党建工作格局，按照党建三级责任体系规定，逐步健全体系，形成主体明晰、责任明确、有机衔接的党建工作机制。
21.支持纪检工作。大力支持公司纪委履行党的纪律检查职责，主动接受监督，建立定期会商、重要情况通报等机制，经常就作风建设、廉洁风险等交换意见，对公司纪委提出的监督建议，认真研究、积极解决，并举一反三，完善制度机制，堵塞管理漏洞。积极创造条件、全力保障，推进公司纪检监察体制改革。
22.加强党内法规制度建设。统筹推进公司党内法规制度建设各项工作，加强公司党委规范性文件制定管理。带头学习党内法规，增强党员干部尊规学规守规用规的自觉性。加强对所属企业党内法规制度建设工作的指导督促，推动党内法规各项要求层层落实到位。
23.强化考核问责。把全面从严治党责任落实情况作为领导班子和领导干部考核的重要内容，建立公司党委落实党建工作责任制的检查考核与监督机制，明确考核评价内容、标准、方法、程序。定期开展党建工作责任制考核和党组织书记抓党建述职评议考核。严格责任追究，对有失职失责行为的党组织和党员领导干部严肃问责。
二、党委书记责任
党委书记是全面从严治党第一责任人，在组织领导落实公司党委主体责任的基础上，重点履行以下责任：
（一）加强组织推动
主持召开党委会会议、党委理论中心组学习会等，及时组织传达学习^v^^v^重要讲话、指示批示精神、^v^重大决策部署、上级党委各项要求，分析研判公司全面从严治党形势，统筹谋划全面从严治党工作，研究提出贯彻落实措施，做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要案件亲自督办。党委会每年至少专题研究2次党建工作、党风廉政建设工作和宣传思想、意识形态工作，至少专题研究1次^v^、共青团、工会工作。党委中心组集体学习研讨全年不少于8次。
（二）抓好督促落实
加强对工作推进、落实效果的督导。定期听取公司党委部署要求落实情况汇报，及时研究解决工作推进中的突出问题，组织开展全面从严治党责任落实情况的检查考核。
（三）管好“关键少数”
组织召开领导班子民主生活会，带头开展批评与自我批评。抓好公司党委班子成员及所属子公司、本部各部门主要负责人的教育管理，督促班子成员履行“一岗双责”以及各子公司党组织主要负责人履行第一责任人责任，对其自身存在的苗头性倾向性问题，及时约谈提醒。
（四）发挥表率作用
严格执行“三重一大”集体决策制度，严格落实党内政治生活制度，自觉以普通党员身份参加所在党支部组织生活，每年至少讲一次党课。模范遵守党章党规党纪，带头落实中央八项规定精神，带头同特权思想和特权现象作斗争，从严管好家属子女和身边工作人员。
三、党委班子其他成员责任
党委班子其他成员履行“一岗双责”，在积极参与并落实党委主体责任的基础上，重点履行以下责任：
（一）落实分管责任
根据工作分工对职责范围内的全面从严治党工作负主要领导责任，把全面从严治党要求融入分管的业务工作，做到全面从严治党工作和分管业务工作同研究、同部署、同检查、同落实，并定期向公司党委报告分管范围内的全面从严治党工作。积极指导分管部门、联系点单位完善制度规定，加强风险防控，推动工作扎实有效开展。
（二）强化日常监管
加强对分管范围内全面从严治党工作推进情况的监督检查，及时解决突出问题，督促抓好落实。加强对分管部门、联系点单位负责人的教育管理监督，发现苗头性、倾向性问题早提醒、早纠正。
（三）坚持以身作则
带头遵守党章党规党纪，严格落实党内政治生活要求，积极以普通党员身份参加所在党支部组织生活会。严格执行廉洁从政和改进作风各项规定，如实报告个人有关事项，教育管理好家属子女和身边工作人员，自觉接受组织和群众监督。
公司本部各职能部门要根据职责分工，充分发挥在内部管理、人事管理、党的建设、舆论宣传、纪律检查、巡视巡察整改工作等方面作用，认真落实全面从严治党各项工作部署。
风险控制措施计划篇五
风险控制总部职责
1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。
（二）风险控制总部职责说明
（三）部门主要绩效点
1.重大风险及时辨识和有效评估。
2.确保对重大风险的实时监控和预警。
3.对产生的重要风险信息能及时有效沟通。4.公司具体风险的有效管理。
5.不断监督和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。
7.专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。
（四）部门主要风险点
1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。3.重要风险信息的没有及时有效沟通。4.监督和检查内控体系不完善。
5.公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或其他不良后果。6.已经发生的突发性风险事件应对失误。
7.风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履行职责。8.诉讼、仲裁中出现重大失误。
风险控制部部门职责（未完整建立）风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责：
1、负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度、并对相关的制度提出改进意见。
2、与业务部门共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。
3、协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。
4、完成业务风险分析评估报告，向投资委员会汇报业务风险和分析评估报告。
5、协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。
部门总监岗位职责（招聘和确定人选）
1、在总经理领导下，对风险控制部工作全面的管理责任。2、负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。3、负责部门工作人员的工作安排与检查。
4、负责业务的风险调查与分析，向投资决策委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。5、负责部门内部业务培训与安排。
部门业务经理及其助手的岗位职责（风控部经理）1、在部门总监的领导下，具体操作各项业务。2、负责具体业务的风险调查工作。
3、负责具体业务资料审核、查证、现场调查。
4、负责具体业务的风险分析与报告填写。对报告内容应负职务责任。5、负责具体业务中与业务部、法律资产保全部、财务部之间的沟通与协调。
6、负责协助其他部门对已放贷业务进行跟踪监督。
风险控制部岗位职责
公司风险控制部部门职责
风险控制部的核心职能是控制公司业务风险，具体职责： 1．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见。
2．与业务部共同对每项业务按工作流程的规定进行完全的风险调查与评估。
3．协同法律资产保全部共同对每项业务的实际操作过程及法律文件进行风险分析与评估。
4．完成业务风险分析评估报告，向审贷委员会汇报业务风险调查与分析评估结果。
5．协助各部门已放贷业务进行跟踪监督。
部门总监岗位职责
在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任。
负责部门工作流程与工作制度制定、修改的起草工作。
负责部门工作人员的工作安排与检查。
负责业务的风险调查与分析，向审贷委员会提交业务风险调查分析报告。对风险分析评估报告负职务责任。
负责与其他部门之间的业务衔接与协调。
负责部门内部业务培训组织与安排。
部门业务经理岗位职责
在部门总监领导下，具体操作各项业务。
负责具体业务的风险调查工作。
负责具体业务资料审核、查证、现场调查。
负责具体业务的风险分析与报告的填写。对报告内容负职务责任。
负责具体业务中与业务部、法律资产保全部、财务部之间的沟通与协调。负责协助其他部门对已放贷业务进行跟踪监督。
负责保管每项业务的风险调查及分析评估资料和档案。
部门总监岗位说明书
部 门：风险控制部 职位名称：部门总监
风险控制措施计划篇六
（一）时间：每季10日前稽核统计股对上季度本局业务经办情况进行抽查。
（二）20xx年度日常监督重点：
1、养老保险费缴费基数的调整：受理缴费基数调整申请，是否严格执行政策法规；是否执行初审（录入）和复审（监督）、领导签字认可等程序；是否存在对已退休人员违规调整缴费基数的行为；提交审核申报的资料是否真实、齐全并完整归档。
2、数据信息管理：是否对数据的修改、维护等操作有明确的权限，坚持不相容岗位相互分离制度；业务、财务数据修改是否有业务、财务部门授权；数据修改记录和手续是否完整、合规，并定期存档备查；有关数据及相关资料是否及时备份，并建立数据远程备份机制。
3、单位增减人员的办理：办理人员增减时所收集的资料是否真实、齐全或有效；是否有初审（录入）和复审（监督）岗位，且复审不能对数据进行修改，只能回退；办理减少人员时，若参保单位或人员有欠费的，是否要求完成清欠。
4、养老保险费和个人账户记账：核查个人账户历年记账本金、利息计算是否符合逻辑关系，是否正确无误；核查系统中个人账户缴费记账数额是否与征缴部门发出的缴费计划、基金财务部门基金实际到账数值保持逻辑对应关系，有无擅自更改缴费基数、记账金额的现象；个人缴费基数变化或发生稽核补缴以往年度社会保险费，是否及时、准确更新个人账户缴费及记账信息；核查业务股室是否定期与参保单位或个人核对年度缴费信息，重点核查个人缴费人员缴费基数是否和省里规定的档次一致。
5、社会保险关系跨统筹地区转入、转出：核查转入转出材料是否齐全、是否符合转入转出条件；核查申请人的参保缴费凭证和《接续信息表》上记载的基本信息和账户信息是否一致；核查转移转出人员历年缴费工资基数、缴费年限、个人账户记账额是否准确、完整；核查业务经办环节是否按照规定程序办理转移转出手续。
6、退休人员待遇审核发放：核查退休人员养老待遇核定资料是否齐全、程序是否健全、执行是否到位；核查养老金发放计划是否符合经办、审核、领导签字的程序要求，对用人单位养老金发放情况进行环比、跨年同期对比、重点核查部分养老金异常增长情况是否真实、准确；核查养老金直发后业务部门与金融机构、与待遇领取个人之间的各项经办操作是否符合内控管理规定，是否采取必要措施确保数据传输准确、安全。
7、基金财务管理：核查基金管理部门是否与开户银行签定社保基金存储优惠利率协议，是否按优惠利率计息，确保基金的保值增值；是否建立业务、财务、银行自动对账制度，实现财务对账日清月结；基金支付业务是否匹配业务计划单据，支付结果是否与业务支付计划一致；二次以上支付业务是否与发放失败数据进行比对，确保二次支付信息为上次失败的支付信息后，财务才可办理二次支付处理。
（三）抽查方式：养老保险信息系统实时查询、档案室纸质档案查阅、实地问询等。
（四）抽查程序：抽查相关记录；填写日常监督记录表；对发现的疑似问题经稽核统计股负责人和分管领导签字后交予相关股室确认，确认没有问题的应提交书面说明，有问题的提交整改意见并落实。
本次检查评估按照统一部署、股室和单位自查、市处抽查的方式进行。具体实施步骤和时间安排如下：
（一）自查阶段（8月30日前完成）
1、成立自查评估小组。6月底前完成。本局抽调专人组成自查评估小组。
2、股室自查阶段。7月底前完成。各股室对照本股室相关业务进行自查，填写相关表格，对内部控制制度和执行情况进行全面自查，并将自查情况报自查评估小组。
3、自查评估小组抽查。8月底前完成。自查评估小组对各股室相关业务的内部控制制度和执行情况进行抽查，作好相关记录，并经相关股室确认，在抽查中发现问题的要报相关领导，并提交整改意见，要求相关股室整改并落实，根据股室自查和自查评估小组的抽查情况形成自查报告。
（二）迎接市处抽查阶段（9月1日到10月20日前完成）
对照市处评估方案要求，准备相关材料，统筹安排，迎接市处抽查，对抽查中发现的问题要重新核实，积极整改。
风险控制措施计划篇七
党的十八大报告明确提出：加快建立覆盖城乡居民的社会保障体系，保障人民基本生活。探索建立农村社会养老保险制度。国家宪法规定：建立健全同经济发展水平相适应的社会保障制度。市委、市政府“孝德工程”建设工作，明确要求完善农村社会养老保险，为农村老年人享受到经济社会进步成果提供制度保障，各单位要以扩大农村社会养老保险覆盖面和提高保障水平为目标，高度重视失地农民和农民工群体的养老问题，积极完善集体补助政策。加大措施，积极工作，推动农保事业持续健康发展，努力实现人人享有老有所养。
全镇投保收费工作从20xx年3月18日开始，xx年年4月28日前结束。各单位要抓紧落实，积极发动。投保面要达到100%，确保完成分配的投保人数任务。年人均投保额达到767元以上。
为全面做好农村社会养老保险投保工作，各单位要重点抓好以下工作。
(一)加强领导，精心组织。各单位首先要认真研究投保办法，组成得力工作班子，做好轮次投保和日常性管理工作。集体补助是引导农民缴费，促进农村社会养老保险发展的关键，也是落实市委孝德工程”建设要求，为民办实事的具体体现。各单位要加大集体补助力度，认真落实失地农民和农民工的合法权益。确保补助政策和服务工作双到位。
(二)搞好宣传，积极发动。农村社会养老保险符合农村的经济社会特点，是我国社会保障体系的重要组成部分，是计划生育国策的配套政策，是应对社会人口老龄化的重要举措。各单位要进一步增强责任感，重点做好未参保和中断投保人员的政策宣传工作。既要讲清国家的农保政策，又要注意利用身边的事例做好宣传。通过正确的舆论导向，使广大农民提高自我保障意识，树立早投多投受益大的思想，算好“经济账”“心理帐”和“权益帐”，根据晚年生活需求制定好个人投保养老计划，享受到积极社会进步的成果。
(三)严格程序，规范管理。一是加强保险基金管理。各单位要规范账目设置;收据、卡、证的填写要做到不错、不漏、不重;转退保、补发缴费手册、领取证业务要依照个人申请、村委出具证明的程序严格办理，确保业务资料的完整真实;认真做好现金管理，收缴的保费要及时上解到邮政专户，引导大额投保对象个人直接将保费上解到邮政专户，减少管理风险，确保基金安全。二是坚持轮次收费和日常收费管理工作相结合，重视日常收费的衔接和归档工作。三是各单位要加强对领取养老金有困难的群众的服务工作，保障养老金发放及时足额到位。