人的记忆力会随着岁月的流逝而衰退，写作可以弥补记忆的不足，将曾经的人生经历和感悟记录下来，也便于保存一份美好的回忆。写范文的时候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？接下来小编就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写，我们一起来看一看吧。
内控会议记录行政单位篇一
摘要：在经济全球化的新形势下，我国加大了金融体制改革的力度，金融企业所涉及的业务范围也越来越广，同时其面对的各种风险也越来越多，因此建立行之有效的内部控制制度成为金融企业的话题之一。完善的内控体系不仅可以优化金融企业内部的各项业务和工作流程，它对于我国市场经济的发展有着极为重要的意义，但目前我国金融企业在实行内控制度时仍然存在较多问题，本文在此背景下详细阐述了金融企业内部控制的现状及改进措施。
关键词：金融企业；内控制度；现状；措施
（一）内控制度的含义
内部控制制度是金融企业进行自我完善、自我约束、自我评价和控制的一系列过程和措施的总称，其目的是保障企业内部各项业务的规范性，规避企业可能面对的风险，确保各项方针政策的落实以及实现各项经营管理目标。因此内部控制是金融企业得以发展的前提和基础。
（二）金融企业内部控制的主要构成要素
目前，我国大多数金融企业将内部控制分为五个构成部分，包括内控环境、风险评估、信息交流与反馈，控制活动以及监督管理，并且各部分之间有密切的联系。第一，内控环境对于金融企业进行内部控制的基础，主要包括相关领导人对于内控的重视程度，金融企业的经营方式和风格，企业内部的职责分工，金融企业外部的监管，国家相关法律法规以及相关政策等。第二，金融企业的风险评估是制定战略决策和发展方向的关键，由于金融企业在进行经营管理时总会有各种不确定性造成风险，能否及时发现风险并采取相应的预控措施决定了金融企业之后的发展能否平稳进行，因此金融企业必须将风险评估置于内控的关键地位。第三，信息的交流与反馈可以提高企业员工对于内控制度的支持程度，信息主要有金融企业日常经营管理情况，财务支出与收入情况，是否符合法律规范等。第四，控制活动处于金融企业内控的核心地位，它规定了内控的具体活动过程，主要包括对于企业方针和政策的制定，执行以及监督管理，并且要及时发现在审批、核算、资产管理等日常业务中的问题，并监督其进行改进。第五，监督管理是内控中最高层次要求，通常包括企业高管、董事会和监事会对于金融企业内部的监督管理，同时也包括国家相关监管机关的外部监督管理，要求企业各项工作和资产的合法性，评估风险和制度的实施情况。
我国金融企业内部控制体系的构建起步较晚，1997年中国人民银行首次颁布关于这方面相关的政策法规，同时相关的监督管理机构也相应的提出多条规章制度，自此以后，我国金融企业也逐渐加大对于内部控制的重视。近几年由于受美国金融危机的影响，各金融机构更加频繁地制定相关的风险方法措施和内控制度，对于企业的发展起了一定的保护作用，但是在进行内控的过程中不可避免仍然存在一些问题，下面逐条分析我国金融企业目前内控的现状。
（一）我国金融企业的内控环境相对较差
金融企业的内控环境可以简单地描述为可以影响到企业制定政策的相关因素，良好的内控环境不仅对于企业的发展产生重要作用，同时也会提高企业员工的内控意识，从而对于金融企业各项制度的落实情况产生重要影响。目前，我国的很多金融企业缺乏能够支持企业发展的内控环境，使得企业的管理能力较差，管理不科学，管理层级设置缺乏合理性，法人治理结构不健全等问题。
（二）缺乏相关的风险评估意识
由于金融企业在市场中会遇到各式各样的风险，因此进行有效的风险评估就显得尤为重要，但是我国金融企业往往忽视金融风险评估的重要性。首先，我国金融企业对于企业自身的发展状况较为重视，并没有充分了解现阶段我国金融市场面对的问题及形势，很多金融企业在制定内控制度的时候，缺乏与企业经营管理的协调性，管理的切入点也没有侧重风险防范。其次，某些金融企业往往过于自信，在进行各项金融活动时太过重视自己所拥有的优势，而忽视对于自身缺点和不足的改进，这样会增大金融企业自身面临的风险。再次，我国金融企业对于内控还相对缺乏经验，因此在对于突发事件和风险的应变能力较弱，企业内部也没有制定有效的风险管理措施，对于风险的防范能力较差。更为严重的是如果金融企业在风险发生后仍不能及时发现和解决，这必将严重影响到之后业务的开展，还有可能会使企业面临的风险叠加，造成严重的金融危机。
（三）金融企业对于信息交流和反馈能力不足
我国金融企业对于信息交流和反馈的工作重视程度不高，经常出现信息延期处理，导致各种问题的堆积。由于部分企业对于信息之间的相关性分析不够，虽然对于信息方面提出了很多意见并制定了相关的制度，但是制度规范的范围比较狭窄，在制定政策和制度时考虑不周或者缺乏理论验证，容易导致与真实情况出现偏差，从而产生信息的不对称或者无效信息，这对于信息的维护和建立产生安全性威胁，如果利用这些信息进行内部控制将会使得内控缺乏合理性，效果不好甚至产生不利效果。以上问题都会使金融企业无法制定出符合企业发展状况的内控制度，不利于企业的经营管理。
（四）控制活动力度不够
我国部分金融企业对于控制活动的执行力度不够，或者根本不进行任何控制活动，使得内控形同虚设。在很多金融企业中，对于所制定的政策落实情况较差，同时也没有专门的负责人去考核和监督，使得工作人员缺乏重视程度，控制意识淡薄，很多活动都只是形式主义，并没有起到相应的作用。比如金融企业的授权和批准不够严格，责任分配模糊，没有正确的安全措施等等。比如，曾经在中国银行发生的挪用3000万公款的事件，就是因为银行对于自身的控制力度不够强，虽然近几年这种现象有所改善，但是非法挪用公款的现象仍然频频发生。金融企业的资金流转、资金控制、资金运转过程的监控，是金融企业管理的重中之重，也是金融企业成败兴衰的命脉！
（五）没有严格的监督管理机制
金融企业就其本身来说就属于风险行业，其监督和管理较其他普通企业更加重要。近年来，由于受到金融危机的影响，我国大部分的企业也投入了一定的资源来执行监督管理职能，包括内审工作、核算和稽查、监督管理等等，虽然所进行的监管工作很多，但是仍然会出现很多问题，对于原有的监管体系提出了质疑。出现以上现象的主要原因是金融企业工作重点出现偏差，忽视了风险发生前的评估，仅仅进行事后的分析，监管工作范围广泛，总有疏漏之处，同时金融企业的监管方法落后，这些都会导致监管工作的不到位。
（一）金融企业要构建良好的内控环境
由于内控环境的基础作用，金融企业如果想进行有效的内部控制，必须首先构建良好的内控环境，以下主要从企业内部的管理层级和人力与实务两方面叙述如何完善内控环境。提高管理层级的合理性。金融企业的内部管理层级是企业进行管理的前提，是进行内控的重要载体。科学的管理层级应该有明确的权责利分配，对于企业内部的各个岗位和部门的责任进行详细规定，尽量将企业的每项工作落实到个人，便于企业在发生问题时查明原因。明晰各个部门之间的联系和隶属关系，有利于企业对自身信息进行有效管理，同时对于企业内部形成相互制衡有促进作用，促进金融企业工作效率和工作能力的提升。健全人力及实务相关政策。金融企业各种工作的核心是人，企业应该坚持以人为本，健全企业自身的人力资源政策，从人员录用、培训等一系列工作中提高工作人员的专业素质。金融企业的人力和实务是企业内部环境的重要组成部分，对于其他因素有重要影响，因此，金融企业应该提高人力的利用效率。同时，金融企业也应该完善责任分配制度，增加企业决策的合理性和透明性，完善董事会、监事会和经理层三权分立的制度，形成良好的委托代理关系。
（二）重视对于风险的评估工作
面对日趋激烈的金融竞争，市场中充斥着各式各样的不确定因素，金融企业稍有不慎都会使得企业面临各种风险的威胁，对于我国上市的金融企业，这样的问题就更为严重。针对这种情况，金融企业应该设定一定的发展战略和目标，使之与现阶段的风险因素相协调，即将企业经营目标的确定作为评估风险的前提。金融企业在进行风险识别和评估时，要设立专门的风险评估部门，要尽量做到各方面的全面评估，发现较为深层次的潜在风险，制定切实可行的评估方案，对于风险要反复和连续的进行识别，尽量做到动态跟踪。同时，评估部门要大量的收集市场和企业的信息及资料，了解目前所处的市场环境，使得企业所制定的政策能够与时俱进，提高金融企业对于风险的敏感度，降低企业发生风险的可能性。
（三）及时进行信息的交流与沟通
金融企业在进行各项业务的办理时，必须要善于识别各类信息，只有得到有效的信息，才能进一步的采取内控制度。金融企业的相关部门需要设立专门的信息处理系统，对于企业内部和外部的信息进行清晰的分类，保证信息的安全性和准确性，比如企业内部的财务信息、客户信息或企业外部的市场需求信息、市场环境信息等。企业应该尽最大可能收集来自各方面的信息，做好信息的储备工作，以方便之后的信息交流和沟通。信息系统可以有效解决信息不对称的情况，减少逆向选择和道德风险的发生，对于企业完善自身的薄弱环节，提高自身的经济效益有很大的促进作用，同时也减少了企业面临的不确定性，增加风险防范的效果。
（四）严格制定和落实企业的各项控制活动
控制活动简单来说就是保证各项指令得以实现的活动，其存在于金融企业日常经营管理的方方面面，贯穿于整个的管理线条中，贯穿于整个的资金流转过程中，因此控制活动的落实情况会直接影响到内控的效果。金融企业在制定各项控制活动时，要主次分明，有一定的针对性。由于各个金融企业的规模和面临的风险大小不同，其所制定的控制活动也不尽相同，企业要结合自身的内部发展状况和外部环境来制定具有可行性的控制活动。在制定控制活动时要综合考虑其成本和收益以及是否具有时间价值，尽量提高企业的利润率，也要考虑到企业工作人员对于控制活动的适应性，不能盲目和急于求成。企业也可以对于各项控制活动进行分段处理，从易到难，逐渐完成企业的内控目标。
（五）建立内外呼应的监管体系
金融企业应该利用企业外部的约束力量，增强对于自身的要求，同时要完善自身内部的监督和管理，形成内外联动的监督机制。对于外部监督无法深入的细节进行实时监控，提高监管部门的权威性，这样才能更好地实现监督管理的功能，有效防止重大事故和风险的发生，有效进行金融企业的内部控制。比如中国平安提出的“集团控股，分业经营，分业监管，整体上市”的做法，在这种理念下，各个子公司有自己的内控和监督体系，并且与集团的监管部门构成双重监督体制，可以大大提高风险防范的能力。
金融企业的高风险性决定了企业内部控制的地位和重要性，企业应该及时发现相关风险，提高内控水平，以适应不断变化的新形势，这样才能提高企业的竞争力，实现长远发展。
[2]赵淑静.基于互联网金融企业内部控制的风险管理对策研究[j].时代金融旬刊，20xx（24）:94.
内控会议记录行政单位篇二
回想一个学期已经过去，一转眼我们也即将成为大一新生的学长学姐、在这过去的一年里大家都发生了很大的变化，我们以崭新的面孔来迎接新学期的到来、而我们生活部当然也不例外的为了迎接变化的脚步，为了更好的为广大同学们服务，我们进行了内部成员的内部重组，大三的学长学姐都放下了部门的工作，全心投入学习和工作，所有的工作都由我们下届的接手、由于我们是新手接班，所以我们部的新接手的成员在去年就已经开始准备部门的工作，制定了如下的大致工作计划：
由于新学期学校的布局调整，我们部门为了配合这突然的改变，我们重新召集部门成员进行新的工作计划商讨、经过部门成员的热烈讨论我们终于商谈出了一份较合理的临时的宣传和招新计划。
制定出了一份较合理的招新计划，综合考虑各方面因素。我们会物色一些有能力的新生，让他们在我部进行实习，提前熟悉我部的运作，使得正式加入学生会后能迅速投入工作。
搬至新校区，所处的环境与北院就不同了，食堂的执勤工作要做出相应的调整，工作力度要大大加强，给大一新生带个好头，为以后工作的开展铺垫好，利于以后工作顺利的开展。
加强食堂执勤，积极主动与食堂负责人，学校后勤部交流。定期收集每班对食堂意见与建议，集合众人的智慧，改良宿舍、饭堂的管理，共创良好的休息生活区。
1、预防流感、预防疾病。对同学们进行流感知识普及，消除同学们对流感恐惧心理，加强同学们对流感的防范意识，协助校医院做好流感预防工作、在换季的时候为大家提供一些预防疾病的知识，以板报和宿舍栏的形式来宣传预防疾病的知识。
2、新校区处于郊区，有利于我们户外活动的开展，我们要抓住这一优势多组织户外外出活动，内容新颖独特，突出生活部的特色！
计划赶不上变化，我们会根据变化做出相应的调整。把生活部真正的符合与贴近生活，牢固学校与学生的纽带作用。下学期所有干部以及干事将一如既往，以最饱满的热情，最积极的态度投入到工作中，以确保我院系我部门的各项工作有条不紊地开展。为学校的科学技术文化工作添砖加瓦，贡献出最大的力量。
内控会议记录行政单位篇三
内控建设是指组织通过建立合理的内部控制机制，制定有效的管理制度和规范，以达到提高管理效益、优化资源配置、降低风险等目标的过程。在自己参与和实施内控建设的过程中，我深刻体会到了内控建设的重要性，并获得了一些心得体会。以下将从内控建设的定义、作用、挑战、方法和效果五个方面进行阐述。
内控建设是企业规范运作的基础，也是企业持续发展的关键之一。无论是大型企业还是中小型企业，都需要建立和完善内控制度，以确保企业的经营活动在法律法规和道德准则的范围内进行，并且能够高效、规范地实施各项管理措施。通过内控建设，企业可以明确各部门和岗位的职责和权限，减少事务性操作，并为企业的战略决策提供支持和参考。同时，内控建设还能够提高企业管理效能，降低内部和外部风险，保护企业和利益相关方的利益。
在内控建设的过程中，面临着许多挑战。首先，内控建设需要全面理解和把握企业的业务和运作流程，对组织结构、制度规则等方面有较高的要求。此外，内控建设需要得到全体员工的积极参与和配合，需要建立起全员内控意识，并将其融入到日常工作中。同时，内控建设还需要兼顾风险和效益，并确保有效的监督和追踪机制的建立和执行。这些挑战需要企业具备强大的组织和领导能力，以及坚定的决心和长久的耐心。
在内控建设的方法上，我认为需要从以下几个方面着手。首先，要制定和完善内控制度和规范，建立适应企业实际需求的内控框架。其次，要加强对企业内部流程的管理和优化，确保运作流程规范、高效，并注重风险控制。再次，要加强对企业核心风险的识别和评估，建立风险预警机制，及时应对风险事件。此外，还需要通过内部培训和交流，提高员工的内控意识和能力，增强员工对内控工作的理解和支持。
通过内控建设所带来的效果是显而易见的。首先，内控建设能够提高企业的管理效能，减少管理成本，提高工作效率。其次，内控建设可以降低企业在经营活动中所面临的各类风险，保障企业的正常运作。同时，内控建设还能够提高企业的竞争力，增强企业对外部环境的适应性和抗风险能力，为企业的可持续发展奠定基础。此外，内控建设还能够提高企业的内部合规水平，确保企业的运营活动符合法律法规和道德准则。
综上所述，内控建设对于企业的发展具有重要作用。在实施内控建设的过程中，需要克服各种挑战，采用科学合理的方法，才能取得良好的效果。通过内控建设，企业能够提高管理效益、优化资源配置、降低风险，并为企业的可持续发展提供保障。
内控会议记录行政单位篇四
资产作为企业重要的经济资源，是企业从事生产经营活动并实现发展战略的物质基础。资产管理贯穿于企业生产经营全过程，也就是通常所说的“实物流”管控。在企业早期的资产管理实践中，如何保障货币性资产的安全是内部控制的重点。在现代企业制度下，资产业务内部控制已从如何防范资金挪用、非法占用和实物资产被盗（目前部分企业仍在此阶段吧）拓展到重点关注资产效能，充分发挥资产资源的物质基础作用。
鉴于资产管理的重要性，《企业内部控制基本规范》将合理保证资产安全作为内部控制目标之一，同时单独制定了《企业内部控制应用指引第8号——资产管理》，着重对存货、固定资产和无形资产等资产提出了全面风险管控要求，旨在促进企业在保障资产安全的前提下，提高资产效能。本文就此进行解读。
为促进实现资产管理目标，资产管理指引要求企业加强各项资产管控，全面梳理资产管理流程，及时发现资产管理中的薄弱环节，采取有效措施及时加以改进。
（一）全面梳理资产管理流程
一般工商企业，存货、固定资产和无形资产在资产总额中占比最大。无论是新企业或是存续企业，为组织生产经营活动，都需要或已经制定了相关资产管理制度，按照严格的制度管理各项资产。为了保障资产安全、提升资产管理效能，企业应当全面梳理资产流程。
在梳理过程中，既要注意从大类上区分存货、固定资产和无形资产，又要分别对存货、固定资产和无形资产等进行细化和梳理。比如，存货需要从原材料、在产品、半成品、产成品、商品、周转材料等进行梳理；固定资产需要从房屋建筑物、机器设备和其他固定资产进行梳理；无形资产需要从专利权、非专利技术、商标权、特许权、土地使用权等进行梳理。企业梳理资产管理流程，应当贯穿各类存货、固定资产和无形资产从“进入到退出”各个环节（）。比如，对存货通常可以从验收入库、仓储保管、出库、盘点和处置等环节进行梳理。梳理存货、固定资产和无形资产管理流程，不仅要对照现有管理制度，检查相关管理要求是否落实到位，而且应当审视相关管理流程是否科学、是否能够较好地保证物流顺畅、是否能够不断减少物流风险、是否能够不断降低相关成本费用、各项资产是否最大限度地发挥了应有的效能,等等。
（二）查找资产管理薄弱环节
通过全面梳理资产管理流程，查找资产管理薄弱环节，是企业强化资产管理的关键步骤。这些薄弱环节若不引起重视并加以及时改进，通常引发资产流失或运行风险，或者企业资产不能发挥应有的效能。资产管理指引针对当前企业资产管理实务中存在的实际问题，分别从存货、固定资产和无形资产三方面入手，要求企业着力关注下列主要风险：，可能导致流动资金占用过量、存货价值贬损或生产中断；，可能导致企业缺乏竞争力、资产价值贬损、安全事故频发或资源浪费；，可能导致企业法律纠纷、缺乏可持续发展能力。企业应当在全面梳理资产管理流程的基础上，着重围绕上述三个方面的主要风险，结合企业实际进行细化，全面查找资产管理漏洞，确保资产管理不断处于优化状态。
（三）健全和落实资产管控措施在全面梳理资产流程、查找管理薄弱环节之后，企业应当，健全和落实相关措施。
企业应当按照内部控制规范提出的各项存货、固定资产和无形资产管理的要求，结合所在行业和企业的实际情况，建立健全各项资产管理措施。属于缺乏相关资产管理制度的，应当建立健全相关制度；属于现行管理制度不健全的，应当对现行制度予以补充完善；属于现行制度执行不到位的，应当加大制度执行力，避免形式主义作“表面文章”。一些企业由于“实物流”管控不严，导致重大风险的发生，往往不是属于制度不健全，而是制度一大堆，手册到处有，更多的是用于应付检查，实际执行是两回事（一定要加强企业执行力，而不是样子货，说一套做一套，但是怎样才能加强执行力呢？这是一个很严重的问题）。这种做法是自欺欺人，到头来是企业自身遭受损失。在激烈的竞争时代，企业只有科学管理，强化管控措施，确保各项资产安全并发挥效能，才能防范资产风险，提升核心竞争力，实现发展目标。
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内控会议记录行政单位篇五
第一段：介绍会计和内控的概念和重要性（200字）
会计是一个重要的管理工具，用于记录和报告企业的财务信息。内控是确保企业运作顺利的一种机制，包括制定合适的规章制度和程序，监督和管理财务活动。会计和内控密切相关，有效的内控可以确保会计信息的准确性和可靠性。作为一名学习会计和内控的学生，我深刻认识到了它们在企业管理中的重要性，并从中获得了一些心得体会。
第二段：在学习过程中的理论知识与实践相结合（300字）
在学习会计和内控的过程中，我不仅学到了理论知识，还有机会将这些知识应用到实践中。通过实际的案例分析和模拟项目，我逐渐理解了会计和内控的运作机制，并且意识到了它们的实际应用价值。在实践过程中，我深刻感受到了准确的会计记录对企业经营的重要性，以及内部控制对预防公司资源浪费和欺诈行为的作用。通过学习和实践相结合，我建立了对会计和内控的深入理解。
第三段：对会计和内控的重要性的认识（300字）
通过学习和实践，我认识到会计和内控对企业的重要性。准确的会计记录是企业决策的基础，只有准确的会计信息才能为企业提供正确的财务状况和经营情况。同时，内部控制可以保护企业不受欺诈、浪费和其他不诚实行为的影响。没有内部控制，企业可能会面临重大的经济风险和声誉风险。因此，会计和内控是企业成功运营的基石，对企业的发展至关重要。
第四段：培养分析和解决问题的能力（200字）
学习会计和内控培养了我的分析和解决问题的能力。在学习过程中，我学会了使用不同的会计工具和分析方法来解决实际问题。我学会了阅读财务报表和分析财务数据，从中获取有价值的信息。此外，我也学到了合理设计内部控制系统的方法，以确保企业的财务安全和规范运作。这些扎实的分析和解决问题的能力将在我未来的职业生涯中发挥重要的作用。
第五段：对未来的展望和总结（200字）
在学习会计和内控的过程中，我不仅获得了实用的知识和技能，还明确了自己的发展方向。我希望将来能够在会计和内控领域发展，并助力企业实现可持续发展。我希望运用所学知识和技能，为企业提供准确的会计记录和有效的内部控制，为企业的经营决策和风险管理提供有力的支持。通过不断学习和实践，我相信自己能够在会计和内控领域取得长足的进步。
总结：
通过学习会计和内控，我深刻认识到它们在企业管理中的重要性。准确的会计记录和有效的内部控制是企业成功运营的基石，对企业的发展至关重要。同时，学习会计和内控培养了我的分析和解决问题的能力。在未来，我希望能够运用所学知识和技能，为企业提供准确的会计记录和有效的内部控制，为企业的可持续发展贡献力量。
内控会议记录行政单位篇六
一、评估工作基本情况
为健全机构内控管理，强化全体员工风险防范意识，提高风险管控能力，保障公司稳健经营和持续价值成长，根据分公司关于2017年度内部控制评估工作要求以及《寿险公司内部控制评价办法（试行）》（保监发〔2017〕6号）、《保险公司内部控制基本准则》（保监发〔2017〕69号）等文件精神，**中心支公司于2017年1月14日启动了2017年度内审评估工作，由机构总经理室主持召开专题会议，对该项工作进行了安排部署，机构总经理为总负责人，人事行政部负责牵头协调，各部门长及联络人负责具体实施。本次内审评估工作涉及机构日常经营管理各个方面，内容多、范围广，机构采取以各职能部门为单位，按照遵循制度、客观真实的原则，由部门长牵头逐条逐项对照检视评估，并于规定时间内完成。
二、机构内部控制评估结果概述
行对照检查，查漏补缺。总体上，机构在职场环境控制及制度控制方面已基本成形，随着业务规模和人员队伍数量逐步扩大，在制度的执行和部门协调方面还需进一步完善和细化。在控制环境方面机构评估得分18.7分，风险识别与评估得分4.4分，控制活动得分44.5分，信息与沟通15分，监督得分8分，汇总得分86.2分。
三、机构内部控制情况
在控制环境方面严格遵守国家法律、法规以及监管部门要求，根据公司业务规模、经营管理的需要以及合理、精简、高效的原则设置机构。遵循相互监督、相互制约、协调运作的原则设置部门和岗位。机构共设7个部门，分别为总经理室、银行业务部、营销业务部、运营管理部、财务管理部、人事行政部、什邡支公司（筹）。各部门岗位设置合理，职责清晰明确，各岗位员工对其各自岗位职责熟悉清楚。机构通过每天晨会及每周例会宣导公司企业文化，规范员工的职业行为，引导员工提高职业道德水准，建立诚信的道德观。
在风险识别与评估方面，运营管理部定期宣导合规经营的重要性，做到稳健运营，合理合规合规经营是保险公司的核心经营原则，每一位员工都必需严格遵守规章制度，定期做好合规自查工作，加强风险防范意疻，评估风险，规避风险。在公司经营中，对已出现但不可接受的风险点，按照公司合规法律法规，明确控制风险的相磁职责与权限，控制方法、资源需求，及时限要求。并制定了重大，突发事项应急预案。
在控制活动方面，针对业务控制，对销售人员建立并保持书面程2
序，对销售人员的甄选、签约、解约、薪酬、考核、档案、品质管理；对于宣传资料严格管控，出入库登记签字；定期对销售人员进行专业培训和职业道德教育，建立销售人员失信惩戒机制；根据分公司要求，严格执行分公司下发的《营销员管理规则》在营销员签约年龄要求22—50岁，不在此年龄阶段非常优秀者可特殊申请！同时每位营销员都建立了相应的入司档案包括培训档案等。 在宣材料管理上**中支严禁私自印刷宣传品，严格控制产品说、创说会课件不合规处。同时针对销售人员培训，保证新人岗前培训不少于80小时，其中法律法规教育不少于36小时。针对财务控制，严格执行总、分公司的各项规章制度、管理办法及实施细则按照总公司相关要求，中支单独设立了财务部门，配备了专职财会人员，岗位明确，责任分明有规范的账务处理流程。依据真实的经济事项进行账务处理，对账务处理的全过程实施有效的控制，并实现账账、账实和账表相符。中支的财务报表严格遵守《企业会计准则》和《保险公司会计制度》，确保了出具的报表真实、完整、准确。
在信息与沟通方面，机构按照公司要求进行有效管理，按监管要求定期向监管部门报送相关信息，并确保信息完整真实。在机构日常经营管理中，确保上下级之间和协作部门间的有效果沟通。
在监督方面，机构根据内部控制相关规定，各职能部门定期或不定期对风险控制的合理性、有效性进行评估，对发现的问题及时整改，并对整改情况进行跟踪及监督。
四、2017年度内部控制的漏洞与缺陷及整改完善计划
由于开业时间不长，机构内控工作将随着业务规模和市场变化持续不断地健全完善，在此次评估中也发现了以下问题：
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内控会议记录行政单位篇七
第一段：介绍内控整改的背景和目的（200字）
内控整改是企业为了确保风险的有效防控和提高经营管理水平而进行的重要工作。通过对内部控制的检查、评估和整改，可以发现内部风险点，建立相应的控制措施，保障企业的正常运营和良好的内部秩序。内控整改的目的在于充分发挥内部控制的作用，优化企业的内部管理，提高运营的效率和效益。
第二段：内控整改的过程和方法（200字）
内控整改需要经过以下四个基本步骤：第一，明确整改目标和范围，确定整改的重点和方向。第二，对内部控制进行评估，分析内部风险点，找出问题所在。第三，制定整改方案，确定具体的整改措施，并制定时间表和责任人。第四，监督和跟踪整改的执行情况，确保整改工作的有效进行。
在进行内控整改时，我们可以采用以下方法：首先，要加强领导层对内控工作的重视和支持，充分发挥领导的示范作用，树立企业内控意识。其次，要明确责任，明确每个岗位和人员的内控职责，确保责任的到位和权责的明确。此外，还需要做好风险评估工作，科学地判断风险的严重性和概率，并采取相应的控制措施。最后，要注重内控制度的完善和落实，制定具体的内控制度，并进行培训，提高员工的内控意识和能力。
第三段：内控整改所取得的成效（200字）
经过内控整改，我们实现了以下几方面的成效：首先，明确了企业内部的风险点和问题所在，加强了对企业内部流程和风险的监控和控制。其次，改进了内部流程，优化了企业的管理模式，提高了运营效率和效益。此外，通过内控整改，我们加强了对各部门的沟通和协作，提高了企业的整体管理水平。
第四段：内控整改的不足和不完善之处（200字）
在内控整改的过程中，我们也存在一些不足和不完善之处。首先，整改措施和制度可能存在不严密和不全面的情况，导致整改的效果不够好。其次，由于人力和物力的限制，我们无法全面覆盖到所有的内部风险点，一些风险可能会被忽略。此外，由于员工的理解和认可度不高，内控制度的执行可能存在一定的问题。
第五段：未来的改进和提升方向（200字）
为了进一步改进和提升内控整改工作，我们将采取以下措施：首先，加强对内部控制规范的学习和理解，提高员工的内控意识和能力。其次，完善内控制度，根据实际情况更新和完善控制措施，确保内控制度的有效执行。此外，要持续监测和评估内部控制的效果和效益，及时发现问题并进行整改。最后，加强对内控整改工作的宣传和培训，提高员工对内控整改的理解和支持度。
综上所述，内控整改是企业管理中非常重要的一环，通过合理高效地进行内控整改，可以提高企业的内部管理水平，保障企业的正常运营和发展。我们应该进一步加强对内控整改工作的重视和支持，不断完善和提升内控整改工作，为企业的可持续发展提供有力的支持。
内控会议记录行政单位篇八
为规范***公司内部控制与全面风险管理工作，建立科学、有效的内部控制体系，以保证***公司经营活动安全稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范能力，根据《***有限公司内部控制与全面风险管理办法》和《***有限公司内部控制评价办法》以及***公司下发的《关于印发《***公司内部控制与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求，***年***公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了***公司内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工作。现将***年***公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。
一、***公司编制了内部控制手册。手册主要描述***公司内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述***公司内控与风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。流程层面控制部分，介绍了***公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要控制措施。12个一级流程分别是：经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。
***公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与***公司的企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑***公司有效运营的管理体系。
二、***公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。***公司合理分配决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互制衡的机制；***公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制；***公司根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。
三、***公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。旨在保证***公司人力资源配置合理，员工能力水平不断提高，保障员工薪酬福利的合理增长，绩效考核制度完善、具有很好的激励作用。风险评估机制建立及运行情况。
面临的风险进行辨识、分析、评价，据以提出风险对策。***公司采用调查问卷、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈等方法识别可能阻碍***公司实现经营目标的因素，确定相应的风险承受度。
五、***公司进行风险评估时，重点关注下列内部因素：高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。其他有关内部风险因素。重点关注下列外部因素：经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。法律法规、监管要求等法律因素。安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。技术进步、工艺改进等科学技术因素。自然灾害、环境状况等自然环境因素。
六、***公司风险分析方法科学合理。***公司下发《风险管理问卷》，编制《全面风险管理报告》，***公司各职能部门按照公司制定的风险管理办法，采用定量、定性结合的方法，从风险发生可能性与影响程度两个维度，对识别的风险进行评估打分。***公司汇总各职能部门与各大队风险评估结果，进行排序与分析，针对分数较高或异常的情况与相关职能部门及各大队了解沟通意见，确定重点关注的重大、重要风险。***公司按照严格规范的程序开展风险评估工作，通过风险调查问卷、风险研讨会等形式，确保风险分析结果的准确性。
七、***公司风险应对策略科学合理，具有效益性。得出风险分析结果后，将风险评估报告发送给重大、重要风险主控部门，风险主控部门结合风险发生的原因、承受度、权衡风险与收益，确定采取规避风险、接受风险、减少风险、分担风险等风险应对策略。
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内控会议记录行政单位篇九
近年来，随着企业竞争的日益激烈和风险的不断增加，内控成为企业管理的重要环节。然而，许多企业在实施内控的过程中还存在不足和缺陷，因此需要进行内控整改，来提高企业的管理水平。在进行内控整改的过程中，我深深体会到了整改的重要性，也积累了一些经验和教训。
首先，内控整改要与企业战略目标相一致。企业内控的目的是为了保护企业的资产和提供准确可靠的财务信息，但为了实现这一目标，企业还需要制定明确的战略目标和发展计划。在整改过程中，我们要明确企业战略目标，并将整改与战略目标相结合，确保内控整改的方向和目标一致。例如，我们公司的战略目标是提高产品品质和客户满意度，因此在进行内控整改时，我们重点关注了质量控制和客户投诉处理等方面。
其次，内控整改要注重内外部沟通。在整改过程中，要与内外部相关方进行充分的沟通和协调，确保整改工作的顺利进行。内部沟通可以促进不同部门之间的合作和协调，避免信息的壁垒和阻塞。外部沟通可以使企业获得其他企业的经验和教训，避免重复返工和浪费资源。例如，在我们进行内控整改时，我们与供应商、客户和合作伙伴保持紧密的联系，通过交流与合作，我们不仅改善了业务流程，还建立了更加稳定和互信的关系。
第三，内控整改需要科学合理的方法和手段。在进行内控整改时，应根据企业特点和实际情况，科学选择整改的方法和手段。例如，在我们公司进行内控整改时，我们采用了PDCA（计划、执行、检查、改进）循环的管理模式，通过持续的改进和优化，不断提高内部控制水平。我们还利用信息系统和技术工具，提高整改效率和准确性，避免人为错误和失误。通过科学合理的方法和手段，我们成功地完成了内控整改任务，并取得了显著的效果。
第四，内控整改需要全员参与和持续改进。内控整改不是单一部门或个人的责任，而是全员参与和共同努力的结果。在进行内控整改时，我们要鼓励员工参与到整改工作中，并给予必要的培训和支持，使他们理解内控的重要性和作用，激发他们的责任感和主动性。我们还要建立持续改进的机制和制度，及时发现和纠正问题，避免问题的反复出现。通过全员参与和持续改进，我们能够更好地保障企业的内部控制。
最后，内控整改需要不断学习和总结经验。随着企业外部环境的变化和竞争的加剧，内控整改也需要不断学习和总结经验。在我们进行内控整改的过程中，我们积极开展学习和培训活动，吸纳各种管理和控制的先进经验，不断提高自身的内控能力和水平。同时，我们还注重总结和反思整改的经验和教训，及时调整和改进内控机制，保持内控的有效性和灵活性。通过不断学习和总结经验，我们能够不断提高内控整改的效果和成果。
总之，内控整改是企业管理的重要环节，也是企业持续发展的基础。在进行内控整改的过程中，我们需要与企业战略目标相一致，注重内外部沟通，采用科学合理的方法和手段，全员参与和持续改进，并不断学习和总结经验。只有这样，我们才能够提高企业的管理水平和核心竞争力，实现持续创新和发展。
内控会议记录行政单位篇十
会计内控是保障企业财务信息真实性、可靠性、完整性的重要手段，它是公司内部控制环境中的核心部分。我在大学期间专业学习了会计内控，毕业后也从事了相关工作，在实践中逐渐体会到了会计内控的重要性。在这篇文章中，我将分享我的一些心得体会。
第二段：强调会计内控的目的和意义
会计内控的目的是保护企业的财务资源并确保财务信息的准确性，对于公司的可持续发展具有非常重要的意义。一个好的会计内控是企业获得融资、合作伙伴信任的重要保证。它还可以有效地帮助企业管理者发现内部管理问题，提高企业运营表现和效率。
第三段：总结会计内控的内容
我了解到，会计内控内容会覆盖到一个公司整个财务系统的各个环节，包括会计政策、会计流程、审计制度、报表制作等内容。其中，会计流程是最为核心的部分，它涉及到财务人员的工作流程、报销、资金领取、资产管理等环节。
第四段：强调执行会计内控的困难与挑战
尽管会计内控对公司的重要性毋庸置疑，但在实践中，很多公司面临着执行会计内控的挑战。首先，会计内控的执行需要大量的人员、物力、财力等资源的支持，对公司的投入也需要一定的成本。其次，很多公司没有完善的内部控制机制，相关人员可能缺乏相应的知识技能。最后，会计内控执行需要全员参与，而一些员工可能没有完全认识到会计内控的重要性，无法积极投入。
第五段：展示改进措施和效果
鉴于以上问题，企业需要加强会计内控的建设。我们可以从以下几个方面入手：制定完善的内部控制制度、加强员工培训，提高员工质量和人员素质、完善内控审计制度等。这些工作的采取可以帮助企业真正实现会计内控的有效落地。在我的工作中，我也经历了内部控制建设的不断完善，已经取得了很好的成果。我深信，在精心的计划和执行下，每个企业都可以让会计内控真正发挥作用，推动公司持续发展。
结论：
在文章的最后，我希望公司和业界可以加强对内部控制的建设，提高员工和公司整体素质，让会计内控真正发挥作用，保障公司的可持续发展。