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证券从业资格模拟试题及答案解析篇一
2017年证券从业资格考试《证券市场》预习题（附答案）
选择题
第1题基金管理人的权利不包括()。
a.运作和管理基金资产
b.保管基金资产
c.代表基金行使股东权利
d.获取基金管理人报酬
【正确答案】b
【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。
本题 0.5 分
第2题下列不属于基金份额持有人义务的是()。
a.保管基金资产
b.遵守基金契约
c.缴纳基金认购款项及规定费用
d.承担基金亏损或终止的有限责任
【正确答案】a
【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。
本题 0.5 分
第3题下列选项中，不属于金属期货的是()。
a.铜
b.黄金
c.天然橡胶
d.白银
【正确答案】c
【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
本题 0.5 分
第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
a.1倍以上3倍以下
b.1倍以上5倍以下
c.3倍以上5倍以下
d.3倍以上10倍以下
【正确答案】a
【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
本题 0.5 分
第5题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。
a.账户信息表
b.身份确认书
c.业务合同书
d.风险揭示书
【正确答案】d
【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。
本题 0.5 分
第6题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
a.个人
b.期货交易
c.期货结算
d.期货保证金
【正确答案】c
【答案解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
本题 0.5 分
第7题对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
a.30个工作日
b.45个工作日
c.3个月
d.6个月
【正确答案】b
【答案解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日作出内批准或者不予批准的书面决定。
本题 0.5 分
第8题证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
a.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
b.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
c.证券公司借用客户资金，30日内还清
d.法律规定的其他情形
【正确答案】c
【答案解析】除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
本题 0.5 分
第9题董事会秘书为证券公司的()。
a.管理人员
b.高级管理人员
c.监事会成员
d.股东大会成员
【正确答案】b
【答案解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。
本题 0.5 分
第10题取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。
a.未被机构聘用
b.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
c.被中国证监会认定为证券市场禁入者
d.最近3年未受过刑事处罚
【正确答案】d
【答案解析】取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
证券从业资格模拟试题及答案解析篇二
2017证券从业资格考试《证券市场》精选备考题（附答案）
选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。
a.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
b.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
参考答案：d
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的()，中国证监会另有规定的除外。
a.10%
b.20%
c.30%
d.40%
参考答案：d
[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
a.5
b.10
c.15
d.20
参考答案：b
[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
a.10%
b.20%
c.30%
d.40%
参考答案：a
[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：a
[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()罚金。
a.1%以上3%以下
b.1%以上5%以下
c.5%以上7%以下
d.3%以上7%以下
参考答案：b
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：c
[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后()日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
a.10
b.15
c.20
d.25
参考答案：b
[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起()个工作日内向协会提交更新资料。
a.1
b.3
c.5
d.7
参考答案：b
[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
a.1倍以上2倍以下
b.1倍以上3倍以下
c.1倍以上4倍以下
d.1倍以上5倍以下
参考答案：d
证券从业资格模拟试题及答案解析篇三
2017年证券从业资格证券交易模拟冲刺试题（附答案）
1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 ( )
2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。 ( )
3.按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 ( )
4.上海证券交易所a股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 ( )
5.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 ( )
6.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 ( )
7 .我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 ( )
8.我国a股证券账户可以用于买卖基金。 ( )
9.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 ( )
10.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。 ( )
11.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 ( )
12.我国境内居民个人开立b股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。 ( )
13.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 ( )
14.经纪业务对象具有价格变动性的特点。 ( )
15.按照深圳证券交易所a股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 ( )
16.上海证券交易所b股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。( )
17.根据我国现行交易制度规定，只有b股和债券可以进行回转交易。 ( )
18.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。 ( )
19.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 ( )
20.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。 ( )
21.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 ( )
22.为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 ( )
23.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )
24.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 ( )
25.可转债“债转股”的申报方向为买入。 ( )
26.根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 ( )
27.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 ( )
28.在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 ( )
29.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 ( )
30.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )
31.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 ( )
32.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 ( )
33.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 ( )
34.持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 ( )
35.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ( )
36.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 ( )
37.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 ( )
38.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 ( )
39.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的`信息披露。 ( )
40.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )
41.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 ( )
42.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 ( )
43.投资者参与证券交易所etf的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 ( )
44.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 ( )
45.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )
46.证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。 ( )
47.证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( )
48.可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。 ( )
49.配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 ( )
50.封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 ( )
51.客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 ( )
52.债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。 ( )
53.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。( )
54.客户只能开立1个信用资金账户。 ( )
55.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )
56.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )
57.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 ( )
58.证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )
证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 ( )
60.证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。 ( )
1.【答案详解】b。从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。
2.【答案详解】b。国债代保管单不可以替代国债实物券入库。
3.【答案详解】b。目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无须办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。
4.【答案详解】b。上海证券交易所a股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币的可以采用大宗交易方式。
5.【答案详解】a。略
6.【答案详解】b。交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
7.【答案详解】b。股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用网上定价发行。
8.【答案详解】a。在实际运用中，a股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。
9.【答案详解】b。证券经纪商不可以将客户股票借给他人作担保物。
10.【答案详解】b。在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经交易所批准。
11.【答案详解】a。证券账户是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。
12.【答案详解】b。我国境内居民个人开立b股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。
13.【答案详解】a。配股是股份公司对已有股东按一定比例配售公司新发行股票的筹资过程，因此配股是老股东行使优先认股权的过程。
14.【答案详解】a。同一证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象具有价格变动性特点。
15.【答案详解】b。按照深圳证券市场a股等品种的清算与交收流程，中国结算公司深圳分公司要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。
16.【答案详解】b。净额结算交易无须进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。
17.【答案详解】b。根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，b股实行次交易日起回转交易。
18.【答案详解】b。深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。
19.【答案详解】b。零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
20.【答案详解】a。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
21.【答案详解】b。证券交易所交易主机在技术性停牌或l临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。
22.【答案详解】b。在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。
23.【答案详解】a。投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。
24.【答案详解】b。配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方，即这两个地点必须一致。
25.【答案详解】b。可转债“债转股”的申报方向为卖出。
26.【答案详解】a。略
27.【答案详解】b。目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
28.【答案详解】b。在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
29.【答案详解】a。略
30.【答案详解】b。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
31.【答案详解】b。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
32.【答案详解】a。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报占。
33.【答案详解】a。略
34.【答案详解】b。持有公司5%以上股份的股东其持有股份发生较大变化即构成内幕信息。
35.【答案详解】b。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。
36.【答案详解】b。在实际中，a股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金;基金账户也可以来买债券。
37.【答案详解】b。管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除。
38.【答案详解】b。目前，沪、深证券交易所企业债券回购设置单独的标准券库，与现行的国债回购标准券库并行。
39.【答案详解】b。证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。
40.【答案详解】a。证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收。即结算公司作为所有买方的卖方和所有卖方的买方，与之进行清算、交收。投资者一般由证券经纪商代为办理清算、交收。而证券公司之间、各投资者之间均不存在相互清算、交收问题。
41.【答案详解】b。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。
42.【答案详解】b。应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
43.【答案详解】a。投资者有两种方式参与证券交易所etf的投资：一
是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。
44.【答案详解】b。根据中国证监会的规定，对于开展集合资产管理业务的公司应从严选择资质好、管理严、有信誉的证券公司建立试点，并不是任何一个具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。
45.【答案详解】a。证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。前者是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程;后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。
46.【答案详解】b。证券公司自营业务的禁止行为之一是内幕交易，题中“证券公司中参与上市公司企业决策的人员’’属于内幕信息的知情人，故不能提供参考信息。
47.【答案详解】b。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条规定，证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。
48.【答案详解】a。略
49.【答案详解】b。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
50.【答案详解】a。略
51.【答案详解】b。客户信用资金账户，是客户在存管银行(而非证券公司)开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
52.【答案详解】b。交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是一种虚拟的回购综合债券。
53.【答案详解】b。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理。
54.【答案详解】a。证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。
55.【答案详解】b。自营业务资金的出入不得以公司名义或个人名义进行。
56.【答案详解】b。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但监管、司法机关与证券交易所等的查询工作不在此限。
57.【答案详解】b。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为，其中两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。
58.【答案详解】b。证券交易所的组织形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度。
59.【答案详解】b。证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，jsc证券公司不能在深交所交易。
60.【答案详解】b。证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券;另一类是中国证监会认可的其他证券。
证券从业资格模拟试题及答案解析篇四
1. 深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括( )。
a. 对手方最优价格申报
b. 本方最优价格申报
c. 最优5档即时成交剩余撤销申报
d. 即时成交剩余撤销申报
2. 根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。
a. 证券回购的券种
b. 证券回购的交易时间
c. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量
d. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
3. 我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：( )。
a. 首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
b. 增发上市的股票
c. 暂停上市后恢复上市的股票
d. 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
4. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。
a. 本人身份证明原件及复印件
b. 本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
d. 专用于信用交易的银行卡
5. 证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：( )。
a. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
d. 在集合竞价时间不接受买卖证券的`市价申报
6. 关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：( )。
a. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
b. 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
c. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%
d. 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
7. 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：( )。
a. 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
8. 我国证券登记结算公司应履行的职能包括( )等。
a. 结算账户的设立
b. 证券的存管和过户
c. 受发行人的委托派发证券权益
d. 国务院证券监督管理机构批准的其他业务
9. 证券市场流动性包含两方面的要求( )。
a. 成交速度
b. 成交价格
c. 波动性
d. 持续性
10. 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。
a. 在会员范围内通报批评
b. 在中国证监会指定媒体上公开谴责
c. 暂停或者限制交易
d. 取消交易权限或取消会员资格
证券从业资格模拟试题及答案解析篇五
考生们在备考证券从业资格考试过程中要多做试题，加深对知识点的理解。以下是百分网小编搜索整理的关于证券从业资格考试《证券交易》试题与答案解析，供参考练习，希望对大家有所帮助!想了解更多相关信息请持续关注我们应届毕业生考试网!
1.可转换债券是指可兑换成( )的债券。
a.股票
b.另一种债券
c.期货
d.现金
2.关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。
a.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
c.全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
3.设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。
a.1亿
b.2亿
c.5亿
d.5000万
4.( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
a.柜台和承销业务中
b.上市证券
c.柜台
d.承销
5.( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。
a.2004年5月底
b.2005年4月底
c.2005年5月底
d.2006年1月底
6.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
b.s
7.交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
a.席位的报盘方式
b.席位经营的证券品种
c.席位使用的业务种类
d.席位的申请流程
8.下列期货中，( )不属于金融期货。
a.利率期货
b.期权期货
c.外汇期货
d.股票价格指数期货
9.债券买断式回购业务亦称( )。
a.封闭式回购
b.抵押式回购
c.开放式回购
d.租赁式回购
10.在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
a.a股股票
b.b股股票
c.国债
d.基金
11.现今印花税a股按成交金额的( )计收，b股按成交金额的( )收取。
a.1‰，1‰
b.3‰，3‰
c.3.5‰，4‰
d.4‰，3.5‰
12.下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是( )。
a.证券经纪商的中介性
b.证券经纪商指令的权威性
c.业务对象的广泛性
d.客户资料的保密性
13.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立( )账户的投资者。
a.a字头和d字头
b.b字头和d字头
c.b字头和c字头
d.a字头和b字头
14.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。
a.数量
b.品种
c.证券账号
d.价格
15.某结算参与人3月份买入a股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。
a.2.756r
b.2.7273
c.2.8926
d.2.9866
16.关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是( )。
a.只能是证券公司
b.包括有资金实力的个人
c.包括其他金融机构
d.无严格限制
17.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。
a.周一、周三、周五
b.周五
c.周二、周四
d.周一至周五
18.下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是( )。
c.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补 购)
d.深圳b股一般不存在证券交收违约处理问题
19.境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为( )。
a.工作证
b.护照
c.居民身份证
d.户口册
20.目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
a.每月
b.每季度
c.每半年
d.每年
21.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是( )。
a.连续交易系统中，交易一定是连续的
b.定期交易系统中，成交的时点是不连续的
c.连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
22.下列属于证券委托买卖中委托****利的是( )。
a.选择证券经纪商
b.了解交易风险，明确买卖方式
c.采用正确的委托手段
d.如实填写开户书
23.关于可转换债券，以下表述中不正确的是( )。
a.持有者可按规定将可转换债券转换成股票
b.持有者必须持有至期满才可以获得利息
c.持有者可自行选择是否转股
d.可转换债券具有债权和期权的双重特性
24.下列不属于非交易过户登记的是( )。
a.因继承而发生的股权变更登记
b.因财产分割而发生的股权变更登记
25.在证券回购交易中，融入资金方作( )处理。
a.买入
b.卖出
c.平仓
d.报单
26.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
a.充当证券买卖的媒介
b.提高证券市场效率
c.提供咨询服务
d.防止股价波动
27.上海证券交易所买断式回购的交易单位为( )手及其整数倍。
a.1
b.10
c.100
d.1000
28.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。
a.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
b.通过交易单元，会员可以进行etf、lof等开放式基金的申购与赎回
c.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
d.交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报
29.国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。
a.优先股票
b.基金证券
c.有价证券
d.可转换债券
30.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。
a.基金份额净值
b.基金份额总值
c.基金份额平均值
d.基金份额市值
31.( )不属于上市后的证券存管业务。
a.非交易过户
b.交易过户
c.发放现金红利
d.股东名册登录
32.以下不属于股份登记的是( )。
a.首次公开发行登记
b.增发新股登记
c.送股和配股登记
d.发放现金股利登记
33.证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。
a.提交年度工作报告和重大事项变更报告
b.派遣合格代表入场从事证券交易活动
c.缴纳特别会员费及相关费用
d.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
34.证券公司在从事自营业务中可以( )。
a.以个人名义进行自营业务
b.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种 证券
c.买入公司在ip0包销过程中未能售出的股票
d.委托其他证券公司代为买卖证券
35.关于证券账户，下列说法错误的是( )。
a.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中
b.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
c.中国结算公司对证券账户实施统一管理
d.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
36.从内容上看，权证的性质是( )。
a.债权
b.股权
c.期货
d.期权
37.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限
额为人民币( )亿元。
a.1
b.3
c.5
d.7
38.在我国，交易所会员( )是被允许的。
a.将席位全部以出租形式交由其他机构使用
b.退回交易席位
c.转让席位
d.将部分席位以承包形式交由个人使用
39.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。
a.双方权利义务和风险提示
b.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
c.证券公司禁止营业部从事的业务内容
d.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
40.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，( )是错误的。
a.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
b.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
c.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
d.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
41.新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于( )。
a.认购方式不同
b.发行价格的确定办法不同
c.认购成功的确认方式不同
d.承销方式不同
42.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。
a.4.85
b.5.o5
c.5.85
d.6.05
43.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
a.31
b.5
c.10
d.15
44.( )开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。
a.定居在国外的中国公民
b.合格境外机构投资者
c.境内居民个人
d.投资b股的外国法人
45.( )不是证券公司的监督检查机构。
a.证券公司自身
b.投资咨询部门
c.证券交易所
d.证券管理部门
46.下列说法正确的是( )。
a.证券投资主体只包括自然人
b.证券公司只有有限责任公司一种形式
c.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者
d.证券交易所是不以营利为目的的公司法人
47.证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。
a.中国证券业协会
b.证券交易所
c.中国证监会
d. 国务院
48.首先要取得( )颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得b股席位。
a.中国证监会
b.交易所
c.国家外汇管理局
d.国务院
49.金融期货的种类不包括( )。
a.外汇期货
b.利率期货
c.股指期货
d.商品期货
50.根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所b股的申报价格最小变动单位为( )。
a.0.001美元
b.0.01港币
c.0.01美元
d.0.001港元
51.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括( )。
a.建立严密的研究工作业务流程
b.建立和完善投资对象备选库制度
c.建立研究与交易之间的交流制度
d.保持独立、客观
52.下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是( )。
a.3天回购
b.7天回购
c.14天回购
d.63天回购
53.融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括( )。
a.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
b.企业风险、违约风险
c.经营风险、信用风险
d.基本风险、经营管理风险
54.股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。
a.中国结算公司
b.证券交易所
c.中国证监会
d. 证券公司
55.一笔回购交易涉及两个交易主体、( )次交易契约行为。
a.1
b.3
c.4
d.2