2023年银行资金监管协议书（汇总12篇）

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2023年银行资金监管协议书（汇总12篇）篇一

甲方：

乙方：

为推进xx银行股份有限公司(以下简称为甲方)与xx公司(以下简称为乙方)的全面合作，实现共同发展，根据国家法律、法规以及银行业监督管理机构有关规定，双方本着自愿、平等、互利、守信的原则，经充分协商，达成本合作协议。

第一条说明。

1.1投资人：指在平台使用自有资金认购标的的个人客户。

1.2借款人：指在平台进行贷款申请的中小企业或者个人。

1.3p2b：指peer-to-business，个人对企业的一种贷款模式。p2b网络借贷平台是作为一种中介的模式，投资人能够在平台上找到合适的投资目标，能够很好的解决小微企业融资难的问题。

1.4p2p：指peer-to-peer，个人对个人的一种贷款模式。p2p网络借贷平台是作为一种中介的模式，投资人能够在平台上找到合适的投资目标，能够很好的解决个人用户的资金需求问题。

1.5平台运作原理：投资人和借款人在乙方提供的平台上自主实现资金撮合，由投资人向借款人提供资金贷款，贷款人定期支付利息和到期归还本金的一种互联网p2b及p2p的商业模式。

第二条合作内容。

为加强对平台流通资金的监督管理，保证资金的真实、合理、安全划拨，由甲方对乙方运营的平台(以下简称平台)所有交易资金进行监管。

户名：账户号：开户银行：监管期间，乙方不得变更、撤销该账户。

2.2投资人通过乙方运营的平台进行标的认购，其认购资金全部进入资金监管账户，平台确认撮合交易成功后，乙方通过平台向甲方发起划款指令，甲方核对乙方划款指令的真实性后，按划款指令将投资人的认购资金划入借款人的指定账户。

2.3借款人偿还支付的借款本息、平台管理服务费等到资金监管账户，由乙方统一管理，乙方再将属于自己的平台管理费转入乙方自己的普通账户。

2.4投资人如果拟收回全部或部分已到期或已取得的本金和利息，在向乙方下达提现请求后，乙方通过平台向甲方发起支付指令，甲方在核对指令的真实性后，按支付指令将等额资金由监管账户划入投资人的指定账户。

第三条甲方的权利义务。

3.1甲方负责对资金监管账户的合理监管，以保障该账户符合国家相关法规。

3.2甲方负责配合乙方接入银联在线支付/支付宝/微信支付，以支撑平台的在线充值功能。

3.3甲方负责接收乙方平台传输的交易数据，该数据由甲乙双方共同保存，并对数据进行核对确认，甲方以此数据进行资金划拨，且数据准确性以甲方保存的为主。

3.4在乙方平台进行充值的客户，其充值对应的银行账户信息全部同步提供给甲方，由甲方进行信息备份并保存。

3.5若甲方清算系统发生故障，甲方应于次日内告知乙方;若由于未及时告知导致甲方的损失，由甲方承担。

4.1提供给甲方接入乙方系统的接口规范，确保甲方系统能够正确连接乙方的业务平台。

4.2负责本方系统的运营和维护工作。

4.3保护用户的交易传输安全，若因为乙方的原因包括但不限于技术故障、员工道德风险等导致用户资金损失，乙方承担全部责任。

4.4若乙方平台系统发生故障，乙方应于次日内告知甲方;若由于未及时告知导致的损失，由乙方承担。

4.5乙方负责向甲方提供交易信息的安全性，由此产生的资金损失由乙方承担。

4.6乙方应积极配合甲方对平台交易真实性的检查。

第五条保密条款及其它义务。

5.1不论是在本协议有效期内，还是在本协议结束以后，未经其他方书面同意,甲乙双方均不得向第三方泄露本协议履行过程中所获得的保密信息(法律法规另有规定的除外)，否则违约方应向其他方赔偿由此产生的所有损失。

5.2双方保证保密信息仅可在本方从事该项目合作的员工范围内知悉。在双方上述人员知悉该保密信息前，本方应向其提示保密信息的保密性和应承担的义务，并保证上述人员以书面形式同意接受本协议条款的约束。

5.3如果任何一方被要求向政府部门、法院或其他有权部门提供保密信息，该方在可能的情况下，应立即向保密信息提供方予以通报，以便保密信息提供方能以保密为抗辩理由或取得保护措施，并且应用尽适用的所有程序来保护该保密信息,由此所花费的合理费用由保密信息提供方承担。

5.4未经对方同意，双方均不得使用对方名称和商标用于合作范围以外的商业宣传和广告。

第六条争议解决及其它事项。

6.1因本协议的履行和与本协议有关的争议，协议双方应平等、友好协商解决;协商不成的，可以在被告所在地法院提起诉讼。诉讼期间，除有争议事项外，协议双方应继续履行本协议。

6.2本协议任何条款的修改、放弃、撤销或终止均由双方协商一致后达成书面协议，方可有效。

6.3本协议有效期为xx年(期限为年月日至年月日)，且协议必须由双方法定代表人(或授权代理人)签字并加盖双方公章后方可生效。本协议期满后，如无任何一方书面提出终止要求，可自动延续壹年，累次有效。

6.4本协议一式肆份，甲乙双方各执贰份，每份具有同等法律效力。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

2023年银行资金监管协议书（汇总12篇）篇二

资金监管是指银行为存在资金监管需求的委托各方提供的一项专业中介服务。银行资金监管。

协议书。

是怎样的呢?以下是在本站小编为大家整理的银行资金监管协议书范文，感谢您的阅读。

甲方(卖出方)：_________。

乙方(买入方)：_________。

丙方(监管方)：_________。

为保证二手房交易资金安全，丙方受_________房地产交易中心委托提供二手房交易资金监管服务。甲，乙，丙三方共同友好协商，就办理二手房交易资金监管事项达成如下协议：

第一条甲，乙双方买卖的房屋位于_________，建筑面积：_________平方米，产权号：_________，交易价款为人民币_________(大写)。

第二条本协议所示资金监管期限从乙方第一笔监管房款存入丙方指定银行帐号之日起至_________房地产交易中心完成该房地产转移登记，甲方收到全额监管房款，乙方收到房地产权证之日止。

第三条甲，乙双方委托丙方监管购房款为：

第四条根据甲，乙双方相关协议，乙方自本协议签订之日起_________日内分_________次，将监管房款存入丙方指定银行_________银行_________支行帐号_________，具体付款方式，金额，期限如下：

_________年_________月_________日前/后_________日第一次向丙方指定银行帐号存入房款人民币_________(大写)。

_________年_________月_________日前/后_________日第一次向丙方指定银行帐号存入房款人民币_________(大写)。

_________年_________月_________日前/后_________日第一次向丙方指定银行帐号存入房款人民币_________(大写)。

第五条付款方式经三方协商，按下列第_________款处理，甲乙双方所签订《。

买卖合同。

》之付款方式以本协议约定为准。

(一)丙方应在乙方全额监管房款划入丙方指定银行帐号，且丙方收到《_________房地产交易中心收件收据》所示受理日期后第二十五日(如有退件，受理日期应从交易中心收到补件之日起计算)，通知甲，乙双方双方同时到场，至丙方处领取甲方全额监管房款及乙方产权证。(如遇双休日及国定假日顺延)

(三)甲，乙双方自办贷款，则本协议所示放款日期自乙方全额监管款项到帐后第二十五日(以银行到帐凭证所示日期为准)由监管方通知甲，乙双方同时到场，至丙方处领取甲方全额监管房款及乙方产权证。

第六条甲，乙双方确认：丙方按本协议约定书面通知甲，乙双方后，甲，乙双方应于收到通知十日内同时到场至丙方处领取监管房款及乙方产权证;如逾期不领，丙方再以书面方式通知甲，乙双方，通知发出七个工作日内，甲，乙双方无法同时至丙方处同时领取，丙方视作甲方或一方自动放弃权利，可向甲方或乙方单方发放监管房款或产权证。

第七条在办理房地产转移登记过程中，经房地产登记机关审核，因不符合产权登记条件而导致不能办理转让交易过户登记，不予登记书一经作出，丙方通知甲，乙双方，并于不予登记书作出拾日内向乙方退还已收房款，本协议自然终止，已收监管费用不予退回。

第八条若甲乙双方于正式签订《买卖合同》前签订本协议，但因故终止该房地产交易，或由甲，乙双方所签《买卖合同》引起的纠纷造成交易登记终止。本协议自然终止，已收监管费用不予退回。

第九条丙方实行房款监管后，不能对抗司法机关，行政机关依法对该房地产的查封或以其他形式的限制房地产权利的裁定，决定。如发生丙方所监管房款被司法机关，行政机关因非为丙方原因而依法冻结造成丙方不能将监管房款交付甲方或乙方。本协议自然终止，已收监管费用不予退回。

第十条丙方对房款的监管不意味着对乙方付款义务承担保证责任;丙方对房地产交易的合法性，可行性以及其他与房地产买卖合同有关的任何问题均不承担任何责任。甲，乙双方在履行房地产买卖合同过程中发生与本协议无关的任何争议均应由双方自行协商或通过法律途径解决。若因甲，乙双方原因导致监管方未能及时完成本协议委托事项，则按甲乙双方签订的《房地产买卖合同》的约定负相关违约责任。本协议自然终止，已收监管费用不予退回。

第十一条因甲，乙双方不按本协议中规定的程序办理而造成的后果，由违约方承担责任。本协议自然终止，已收监管费用不予退回。

第十二条监管费用为_________元，由甲方支付_________元，乙方支付_________元。

第十三条甲，乙双方如委托丙方办理贷款，产证等其他事宜，具体见附页。

第十四条_________。

第十五条本协议经三方签字，盖章后并由乙方按协议约定将监管房款存入丙方指定银行帐号之日起生效。未尽事宜三方另行协商解决，本协议一式三份，三方各执一份。

本协议经甲方收到全额监管房款，乙方收到房地产权证后，自行失效。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________。

签订地点：_________签订地点：_________。

丙方(盖章)：_________公司。

联系人(签字)：_________。

联系方式：_________。

联系地址：_________。

_________年____月____日。

签订地点：_________。

甲方：

法定代表人或授权代理人：

注册地址：

联系电话：

传真：

乙方：

法定代表人或授权代理人：

注册地址：

联系电话：

传真：

依据中国人民银行发布的《支付结算办法》以及中华人民共和国其他有关法律、法规和结算制度，甲、乙双方经友好协商，就商联卡发行资金管理和结算等事宜达成以下协议。

一、关键名词。

1.卡：符合乙方业务及技术标准，能在乙方发展受理商家使用的有统一标识的磁条卡、ic卡以及网上交易的信息载体。

2.交易：指持卡人使用商联卡在受理商户进行的消费行为。

3.特约商户：指与乙方签订了《特约商户协议书》，能够受理商联卡用户交易的商户。

4.结算监管账户：指为实现商联卡交易资金清算而开立的资金结算账户。

5.资金监管：甲方对乙方的“结算监管账户”借方交易额进行监管，该账户资金仅用于与商联卡业务相关资金结算。

二、适用范围。

本协议所约定的事项限于乙方销售商联卡资金全额存放在甲方，由甲方代为资金管理和结算的商联卡资金运营模式。

三、账户的开立。

乙方遵照甲方相关规定以乙方的名义在甲方处开立商联卡交易资金结算监管账户(开户行：;账号：_________________________)(以下简称“结算监管账户”)。

四、甲乙双方的权利和义务。

(一)甲方的权利和义务：

1.甲方根据国家法律法规和银行。

规章制度。

的规定，为乙方办理“结算监管账户”的开立及其他相关金融业务。

2.甲方受乙方委托对“结算监管账户”的资金进行监管。“结算监管账户”用于存放乙方出售商联卡的资金，付款仅限于与特约商户的资金结算和乙方收入、利息及手续费、及过期资金等的划转。

3.甲方应指定专门的客户经理积极配合、协助乙方办理各类结算服务，并提供业务资料交接及传递相关凭证，做好各类金融服务。

4.若甲方出现迁址、暂停或终止营业、解散、撤销、破产、清算、接管等任何对履行本协议有重大影响的情形，应及时通知乙方。如双方协商后同意乙方变更服务银行的，则甲方应配合做好乙方账户中资金的划转、账户的注销或转移等善后工作。

5、乙方特约商户及其他相关合作方如需乙方出具银行资金监管证明及其他相关材料的，甲方应配合出具相关材料。

乙方委托甲方进行商户交易资金结算的，相关结算流程及结算手续费减免优惠等另行签署补充协议。

(二)乙方的权利和义务。

1.乙方根据相关规定和甲方的要求，在甲方处开立“结算监管账户”，办理相关金融业务。

2.乙方应按时将商联卡出售所收到的资金存入“结算监管账户”。

3.若乙方出现迁址、暂停或终止营业、解散、撤销、破产、清算、接管等任何对履行本协议有重大影响的情形，应及时通知甲方。

五、关于资金结算。

甲乙双方协商采取以下一种资金结算方式。

1.乙方按照与特约商户签署的结算周期，定期提供交易清算数据及商户结算信息等报表给甲方，作为委托甲方办理资金结算业务的委托指令，由甲方利用自身资源为乙方进行资金结算。甲方应确保资金结算及时、准确，如由于甲方原因造成资金结算不成功的，甲方应及时采取纠错弥补措施，由此造成损失的甲方应承担相应赔偿责任。乙方结算监管账户内的资金因被有权单位采取停止支付、冻结等原因不足以甲方执行乙方委托指令的，或因乙方提供的有关交易清算报表的不准确、不完整，如数据存在错误或者缺失等原因造成甲方代为进行资金结算不成功的，乙方应及时采取纠错弥补措施，由此造成损失的乙方应承担相应赔偿责任，与甲方无关。甲方并为此有权通知乙方采取补救措施或进行纠错处理，乙方应按甲方通知要求及时办理。

2.甲方在收到乙方提供的商联卡交易清算数据后当日将资金划至甲方已留档的各相关特约商户账户中。

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2023年银行资金监管协议书（汇总12篇）篇三

2023年银行资金监管协议书（汇总12篇）篇四

甲方：__________________股份有限公司（以下简称“甲方”）。

乙方：________银行________分行（以下简称“乙方”）。

丙方：__________________（保荐机构）（以下简称“丙方”）。

本协议需以《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及上市公司制定的募集资金管理制度中相关条款为依据制定。

为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为____________________，截止_____年__月__日，专户余额为_____万元。该专户仅用于甲方_________________项目、________________项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

甲方以存单方式存放的募集资金_____万元（若有），开户日期为_____年__月__日，期限__个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人______、_______可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的10%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。

九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

丙方义务至持续督导期结束之日，即_____年12月31日解除。

十、本协议一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会____监管局各报备一份，其余留甲方备用。

十一、联系方式：

1．_______股份有限公司（甲方）。

地址：________________。

邮编：________________。

传真：________________。

联系人：________________。

电话：________________。

手机：________________。

email：________________。

2．_________银行_______________分行（乙方）。

地址：________________。

邮编：________________。

传真：________________。

联系人：________________。

电话：________________。

手机：________________。

email：________________。

3．___________（保荐机构）（丙方）。

地址：________________。

邮编：________________。

保荐代表人a：___________。

身份证号码：____________。

电话：_______________。

手机：________________。

email：_________________。

传真：________________。

保荐代表人b：__________。

身份证号码：____________。

电话：________________。

手机：________________。

email：_________________。

传真：_______________。

协议签署：_____________。

甲方：_______________股份有限公司（盖章）。

法定代表人或者授权代表：________。

_____年___月____日。

法定代表人或者授权代表：

乙方：____银行____分行_____支行（盖章）。

法定代表人或者授权代表：________。

_____年___月____日。

丙方：_______证券（股份）有限公司（盖章）。

法定代表人或者授权代表：________。

_____年___月___日。

2023年银行资金监管协议书（汇总12篇）篇五

甲方：

法定代表人或授权代理人：

注册地址：

联系电话：

传真：

乙方：

法定代表人或授权代理人：

注册地址：

联系电话：

传真：

依据中国人民银行发布的《支付结算办法》以及中华人民共和国其他有关法律、法规和结算制度，甲、乙双方经友好协商，就商联卡发行资金管理和结算等事宜达成以下协议。

一、关键名词。

1.卡：符合乙方业务及技术标准，能在乙方发展受理商家使用的有统一标识的磁条卡、ic卡以及网上交易的信息载体。

2.交易：指持卡人使用商联卡在受理商户进行的消费行为。

3.特约商户：指与乙方签订了《特约商户协议书》，能够受理商联卡用户交易的商户。

4.结算监管账户：指为实现商联卡交易资金清算而开立的资金结算账户。

5.资金监管：甲方对乙方的“结算监管账户”借方交易额进行监管，该账户资金仅用于与商联卡业务相关资金结算。

二、适用范围。

本协议所约定的事项限于乙方销售商联卡资金全额存放在甲方，由甲方代为资金管理和结算的商联卡资金运营模式。

三、账户的开立。

乙方遵照甲方相关规定以乙方的名义在甲方处开立商联卡交易资金结算监管账户(开户行：;账号：_________________________)(以下简称“结算监管账户”)。

四、甲乙双方的权利和义务。

(一)甲方的权利和义务：

1.甲方根据国家法律法规和银行规章制度的规定，为乙方办理“结算监管账户”的开立及其他相关金融业务。

2.甲方受乙方委托对“结算监管账户”的资金进行监管。“结算监管账户”用于存放乙方出售商联卡的资金，付款仅限于与特约商户的资金结算和乙方收入、利息及手续费、及过期资金等的划转。

3.甲方应指定专门的客户经理积极配合、协助乙方办理各类结算服务，并提供业务资料交接及传递相关凭证，做好各类金融服务。

4.若甲方出现迁址、暂停或终止营业、解散、撤销、破产、清算、接管等任何对履行本协议有重大影响的情形，应及时通知乙方。如双方协商后同意乙方变更服务银行的，则甲方应配合做好乙方账户中资金的划转、账户的注销或转移等善后工作。

5、乙方特约商户及其他相关合作方如需乙方出具银行资金监管证明及其他相关材料的，甲方应配合出具相关材料。

乙方委托甲方进行商户交易资金结算的，相关结算流程及结算手续费减免优惠等另行签署补充协议。

(二)乙方的权利和义务。

1.乙方根据相关规定和甲方的要求，在甲方处开立“结算监管账户”，办理相关金融业务。

2.乙方应按时将商联卡出售所收到的资金存入“结算监管账户”。

3.若乙方出现迁址、暂停或终止营业、解散、撤销、破产、清算、接管等任何对履行本协议有重大影响的情形，应及时通知甲方。

五、关于资金结算。

甲乙双方协商采取以下一种资金结算方式。

1.乙方按照与特约商户签署的结算周期，定期提供交易清算数据及商户结算信息等报表给甲方，作为委托甲方办理资金结算业务的委托指令，由甲方利用自身资源为乙方进行资金结算。甲方应确保资金结算及时、准确，如由于甲方原因造成资金结算不成功的，甲方应及时采取纠错弥补措施，由此造成损失的甲方应承担相应赔偿责任。乙方结算监管账户内的资金因被有权单位采取停止支付、冻结等原因不足以甲方执行乙方委托指令的，或因乙方提供的有关交易清算报表的不准确、不完整，如数据存在错误或者缺失等原因造成甲方代为进行资金结算不成功的，乙方应及时采取纠错弥补措施，由此造成损失的乙方应承担相应赔偿责任，与甲方无关。甲方并为此有权通知乙方采取补救措施或进行纠错处理，乙方应按甲方通知要求及时办理。

2.甲方在收到乙方提供的商联卡交易清算数据后当日将资金划至甲方已留档的各相关特约商户账户中。

六、争议解决。

1.因法律、法规、金融政策和银行结算制度出现变更，甲乙双方。

2.甲乙双方应认真履行本协议规定，如有分歧、争议，应本着友好协商的原则解决。如果无法协商解决，则应向甲方所在地有管辖权的人民法院起诉。

3.协议有效期间如因不可抗力或法律法规等事由导致本协议无法执行，则协议双方互不追究对方的违约责任，但遭受到不可抗力的一方有义务立即书面通知另一方，双方并尽最大努力减少该不可抗力带来的后果，协助对方处理善后事宜。

七、保密条款。

1.双方均保证，对于本协议内容及双方在履行本协议过程中所获知的对方任何涉密信息，任何一方均负有保密义务，未经对方许可不得泄露给任何第三方(不包括乙方特约商户及其他合作方)或用于其他目的。但法律、法规另有规定，金融监管部门另有要求的除外。

2.甲方及其工作人员须对乙方的交易结算资金账户情况保密。未经乙方许可，甲方应拒绝任何单位和个人的查询。但法律、法规另有规定，金融监管部门另有要求以及乙方所做的查询除外。

八、协议的履行及终止。

1.本协议由双方法定代表人(负责人)或授权代表签章并加盖公章后生效。除甲乙双方按本协议有关条款提前解除外，本协议的有效期为12个月。本协议每一次到期后自动向后延长6个月，除非任何一方在到期之日前三个月内提出不再续签。

2.在本协议有效期内，任何一方未及时履行本协议项下任何义务。

3.本协议终止或解除后，双方应积极配合，妥善处理并解决善后事宜，甲方应当配合把剩余的资金在五个工作日内转到乙方指定的账户。

4.本协议终止或解除后，双方在此之间已经进行但尚未完结的商联卡结算业务仍需继续履行，不因本协议终止(解除)而终止。

5.本协议未尽事宜，甲、乙双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等的法律效力。

6.对本协议进行修改，必须以书面形式进行。

7.本协议正本一式四份，双方各执两份，四份协议具有同等法律效力。

双方签署如下：

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

2023年银行资金监管协议书（汇总12篇）篇六

法定代表人：伍xx职务：董事长。

注册地址：xx市xx区远大二路xx农业高科技园内。

乙方：xx置业集团有限公司。

法定代表人：段xx职务：董事长。

注册地址：北京市xx区科学城xx路9号2号楼124室。

丙方：xx奇凡胜置业有限公司。

法定代表人：李xx职务：董事长。

注册地址：xxxx中路1段479号建鸿达现代城27楼。

丁方：兴业银行股份有限公司xxxx路支行。

授权代表人：xx职务：行长。

地址：xx市xx路144号。

鉴于：

1、甲方与丙方、乙方与丙方已就甲方持有的xxxx置业有限公司（以下简称项目公司）的股权转让事项签署了框架协议，乙方是丙方指定的甲方持有的项目公司股权受让人，根据框架协议的约定需对股权转让款和项目公司欠甲方的款项的资金支付进行监管。

2、甲、乙、丙、丁四方同意在兴业银行股份有限公司xxxx路支行开设一个银行监管帐户，并同意丁方根据本协议对监管帐户的资金进行监管。

据此，经甲乙丙丁四方友好协商，签订以下资金监管协议：

一、银行监管账户的开立和撤销。

1、由乙方以乙方的名义在丁方处开设一个资金监管账户（下称“监管账户”），监管账户内的资金归乙方所有。

2、监管账户的预留印鉴为一枚财务专用章和一枚私章共二枚印章，其中：财务专用章由乙方出具，私人印鉴章由甲方出具。

3、财务专用章在监管账户设立期间不得变更。私人印鉴章的变更（含重置）需甲、乙双方书面同意。

4、在甲方与乙方及丙方签署的股权转让协议中约定应付给甲方的资金（包括股权转让款和项目公司欠甲方的款项）除留1000万元保证金外其余款项付清后，由甲乙双方书面通知丁方撤销乙方在丁方开立的监管账户。

二、监管账户资金的支付。

1、一般资金划付由丁方根据甲乙双方的预留印鉴和银行结算要求按正常程序进行。

2、甲、乙、丙、丁四方同意，监管帐户开立后，甲、乙双方将一张加盖甲、乙双方预留印鉴的空白转帐支票预留在丁方处。当发生下列情形时，如甲方不主动提供预留印鉴协助乙方将监管帐户资金退还给乙方原汇出资金的结算账户（开户行：户名：

帐号：，下同），丁方可根据乙方单方书面通知用该预留空白支票在二个工作日内将监管帐户内全部资金退还给乙方原汇出资金的结算账户，监管账户随之撤销。

（1）在甲乙双方签订正式股权转让协议前，乙方组织的财务和法律尽职调查认为本股权转让项目有重大暇疵，足以导致项目公司股权转让无法进行的，乙方无须征得甲方书面同意，有权单方书面通知丁方将监管账户内全部资金退回至乙方原汇出资金的结算账户。

（2）甲乙双方签订正式股权转让协议后，如甲方收到乙方股权转让款万元后20个工作日内，甲方未能提供从工商局查询的经工商局盖章的项目公司股权工商变更手续的资料给丁方（该资料仅限于证明乙方已成为项目公司占60%股权的股东，甲方对该资料的真实性负责，丁方不负责审查该资料的真实性），乙方无须征得甲方书面同意，有权单方书面通知丁方将监管账户内全部资金退回至乙方原汇出资金的结算账户。

（3）甲方书面提出终止项目公司股权转让协议的，乙方可凭甲方终止协议的书面通知（丁方不负责审查该通知的真实性）单方书面通知丁方将监管账户内全部资金退回至乙方原汇出资金的`结算账户。

3、当乙方监管账户内资金余额大于2亿元时，乙方可以监管账户的资金作为保证、以甲方为受益人，向丁方申请开立一份金额为2亿元的有条件支付的全额保证金的银行保函，用于向甲方支付股权转让款和项目公司欠甲方的款项。丁方同意在符合国家法律法规及丁方内部相关管理规章情形下为乙方开立有条件支付的全额保证金的银行保函。

三、丁方的声明和责任。

1、丁方对资金是否按照约定期限足额划付至监管账户以及监管资金来源的合法性，不承担任何法律义务和责任。

2、甲、乙、丙三方之间因股权转让或债权债务等发生的任何纠纷均与丁方无关。

3、丁方按照本协议书的规定对监管账户进行监管，否则将对由此给甲、乙方造成的经济损失承担责任。

四、争议的解决。

本协议书履行过程中如发生争议，各方应友好协商解决。如协商不成，应向本合同签订地有管辖权的人民法院诉讼。

五、其他事项。

1、本协议书自各方签字盖章之日起生效。

2、本协议书一式八份，甲，乙、丙、丁方各持二份，具有同等法律效力。

3、本协议书于xx年9月28日签订于xx市。

法定代表人或授权代表人：

乙方：xx置业集团有限公司。

法定代表人或授权代表人：

丙方：xx奇凡胜置业有限公司。

法定代表人或授权代表人：

丁方：兴业银行股份有限公司xxxx路支行。

授权代表人：

2023年银行资金监管协议书（汇总12篇）篇七

丙方：___________________。

为保障合同号为中交易资金安全，甲乙丙三方在平等、自愿、协商一致的基础上，订立如下（20____年）第号合同交易资金监管合同。

监管费用为______元，甲方支付______元，乙方支付______元。

4.1本合同应自乙方将交易金额一次性全额转入甲方在丙方开设的监管账户，到甲方履行过户和交付义务并收到全部监管金额为止。

4.2按照合同号为约定，监管期限暂定为月，如果甲方不能如期完成过户义务，则丙方自动将监管账户内本金以及产生的利息打入乙方原转账账户。

4.3如因不可抗力或者其他客观情况发生变化，甲乙双方协商延长监管期限，则需甲乙双方共同通知丙方延长监管期。

甲乙双方在签订（20____年）第号合同后日内，由乙方将付款金额1680万（大写壹仟陆佰捌拾万）由乙方账户（账号）转账支付于甲方在丙方新设立的账户（账号：___________________）。

5.1乙方转入甲方账户的款项由丙方先行监管，甲方该账户余额为不可用余额。监管期限，按客观预估为月，如果期限届满前，甲乙双方无共同通知丙方延长监管期限，甲方未履行全部过户义务则，丙方将监管账户的本金以及产生利息归还给乙方转出账户。

5.2甲乙无论乙方构成违约，对本协议导致无法履行，则丙方所收取的监管费用不予退还。

5.3在甲乙双方共同持过户后的新的土地证和产权证到丙方办理取消监管程序时，丙方应当在一日内予以办理，逾期不能办理视为违约。

5.4在甲方义务履行完毕后，乙方可以单方书面通知丙方银行，取消对监管账户的'监管。如果乙方未能及时通知，甲方可向丙方提交申请，由丙方向乙方负责人发出书面确认，乙方确认后也可取消管控。该合约视为履行完毕。

甲方在乙方转账后日内需履行完成合同编号为（20____年）第号中土地使用权以及不动产的登记过户义务。

7.1甲乙双方任何一方违约，则按照合同编号为（20____年）第号约定承担违约责任。

7.2如果丙方违约将监管账户的款项提前取消监管，则给乙方造成的损失由丙方承担连带赔偿责任。收取的监管费用予以退还，并需支付所收取监管费的两倍费用作为违约金。

本合同在履行中发生争议，由甲、乙，丙三方协商解决，可以签订补充协议，补充协议效力等同于本协议。协商不成的，守约方可依法向违约方所在地人民法院或者合同签订地点唐山区人民法院起诉。

本协议，一式三份，各方各持一份，协议自三方单位盖章并由负责人签字后生效。

日期：___________________

日期：___________________

丙方：___________________。

日期：___________________

2023年银行资金监管协议书（汇总12篇）篇八

第一条根据《秦皇岛市新建商品房预售资金监管办法》(秦政办发第46号，以下简称《办法》)，制定本《实施细则》。

第二条凡在本市城市区(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区)及秦皇岛经济技术开发区、北戴河新区管辖区内从事房地产开发的企业，在《秦皇岛市新建商品房预收款监管办法》实施之日起，取得《商品房预售许可证》的商品房项目，其商品房预售资金的收存、支出和使用，应执行《办法》和本《实施细则》。

第三条市住房保障和房产管理局是商品房预售资金监督管理的主管部门(以下简称监管部门)，负责行政管理工作。市房产市场管理处是秦皇岛市城市区具体实施新建商品房预售资金监督管理的机构(以下简称实施机构)。

监管部门职责：

负责预售资金监管涉及部门间的协调、联系，督导全市预售资金监管业务。

实施机构职责:。

(三)负责检查商品房预售资金的支取及使用情况。

第四条设立监管账户金融机构应具备条件:。

(一)具备办理商品房按揭贷款业务的金融机构;。

(一)各方当事人的基本情况;。

(二)各方当事人的权利与义务;。

(三)监管项目的名称、座落、建筑幢号、建筑面积等;。

(四)监管账户的名称和账号;。

(六)预售资金交存和使用方式:。

(七)预售资金支付方式;。

(八)违约责任;。

(九)其它。

第六条开立监管账户的程序:。

(一)预售人提出申请，并提交以下资料：

2.《承诺书》;。

3.《土地使用权出让合同》和《国有土地使用证》;。

4.规划总平面图;。

7.总投资计划表及预售项目的工程建设资金阶段使用计划;。

8.《授权委托书》和《受托人身份证明》;。

(二)受理审核。实施机构审核预售人提供的相关资料，对符合条件的，出具《开立新建商品房预售资金监管账户通知书》。对不符合条件的，实施机构应向预售人一次性书面告知理由。

(三)开立账户。预售人持实施机构出具的《开立新建商品房预售资金监管账户通知书》及开户金融机构所需要的其它资料，到开户金融机构开立监管账户。每个拟办《商品房预售许可证》设立一个监管账户。

开立监管账户后，预售人在秦皇岛日报发布开立监管账户公告，并持金融机构出具的《开立新建商品房预售资金监管账户证明》和《公告》交实施机构备案，签订《新建商品房预售资金监管协议书》。预售人应将监管账户在预售场所公示。

第七条商品房买卖合同签订及备案:。

(一)预售人与承购人应使用《商品房买卖合同》示范文本，应当载明预售资金交付方式，开户金融机构和监管账户，明确交款的时间和金额。

(二)承购人交款后，预售资金存入监管账户实时备案。预售人与承购人在线签订《商品房买卖合同》，即时备案。

(一)承购人未按揭贷款的交款程序:。

1.承购人按《新建商品房预售资金交款单》要求，将购房款交存到预售资金监管账户。

2.预售资金交款信息在资金监管系统中实时备案。

3.承购人凭开户金融机构出具的交款单回执或金融机构进账单(交款回单)向预售人换取交款票据。

(二)承购人按揭贷款的交款程序:。

承购人交付首付款程序同“未按揭贷款的交款程序”，按揭贷款交付按以下程序进行：

1.预售人或承购人持已备案的《商品房买卖合同》到贷款金融机构办理贷款手续。

2.发放贷款的金融机构将贷款划转至商品房预售资金监管账户;承购人采取住房公积金贷款的，住房公积金管理中心应将贷款划转至商品房预售资金监管账户。

3.预售资金交款及贷款到账信息在资金监管系统中实时备案。

预售人申请支取商品房预售资金，实施机构应予办理支取手续。支取的资金包括取得土地的全部费用、税金实际发生金额、不超过已投入工程建设资金的90%、其他相关费用。(预售人利用监管项目、土地等抵押贷款的，应将贷款数额从已投入资金中扣除)。

(一)提出申请。预售人提交《秦皇岛市商品房预售资金支取申请表》，并根据用途分别提交以下资料:。

1.申请支取建安工程费的,按照实际工程形象进度并结合“拟预售项目的工程建设资金阶段使用计划”进行支取,提交以下资料:。

(1)施工单位、工程监理单位出具的工程建设进度证明(实施机构抽查项目施工单位和工程单位出具的工程建设进度证明的真实性，每个项目抽查不少于3次)。

2.申请支取土地出让费用，应提交预售项目的《国有土地使用权出让合同》、《国有土地使用权证》。

3.申请支取监管项目税款的，应按开发企业当月总售房款的12%支取税款。

4.申请支取监管项目的其他相关费用，按每次支取建设工程费的20%同时计提。

5.每月末由开发企业通过资金监管系统进行监管账户资金核对，如资金账目信息不一致，报请实施机构进行账户余额的核定。

(二)受理审核。实施机构对预售人提供的申请表及相关资料进行审核后，对符合条件的，出具《新建商品房预售资金支取通知书》。同时将电子信息传输给开立监管账户的金融机构;对不符合条件的，为预售人出具《新建商品房预售资金不予支取通知书》。

(三)支取资金。开户金融机构凭实施机构开具的《新建商品房预售资金支取通知书》及网络系统确认信息，将核准使用资金支取给预售人。月末，实施机构、开发企业通过网络系统进行监管账户账目核对。

第十条预售人有下列情况之一的不予支取：

(一)用款申请的资金超出用款计划额度的;。

(二)预售资金未及时全部存入监管账户的;。

(三)未按监管部门和实施机构要求进行整改的;。

(四)未履行行政处罚决定的;。

(五)其它违反《办法》和《实施细则》规定使用资金情况的。

第十一条预售人变更监管账户或账号的程序:。

商品房预售资金监管账户一经开立，原则上不允许变更，按法律规定确需变更的.，应提交以下资料：

(一)预售人提交《变更监管账户账号申请书》、授权委托书和经办人身份证明，申请变更监管账户或账号。

(二)经监管金融机构同意，并经实施机构审核符合条件的，实施机构出具《变更监管账户账号通知书》，开户金融机构予以变更。

(三)变更后的监管账户，预售人应及时在预售公开场所张贴、实施机构应及时在秦皇岛市住房保障和房产管理局政务网公示。

第十二条预售人原监管账户的结余资金应转入新设监管账户。在办理变更手续期间，应暂停办理网签合同业务和预售资金的支取手续。

第十三条预售人申请撤销监管账户的程序:。

(一)预售人在预售项目办理初始登记后，持《房屋所有权证》到实施机构提出解除账户监管的申请。

(二)实施机构对预售人提交的资料进行审查。对符合条件的，出具《解除账户监管通知书》，预售人凭此通知书到开户金融机构办理解除监管手续。

第十四条建立诚信档案和公示制度。

根据《中华人民共和国城市房地产管理法》、《城市商品房预售管理办法》和《秦皇岛市商品房预售资金监管办法》的相关规定，违反相关法律法规的，依法追究相关责任，并记入诚信档案，在秦皇岛市住房和房产管理局政务网公示:。

(一)预售人直接收存预售资金，未存入监管账户的;。

(二)向承购人以集资、借款、会员费等形式变相预售商品房，逃避资金监管的;。

(三)提供虚假审报材料套取工程建设资金、不按规定用途使用商品房预售资金的;。

(四)不按规定时间履行合同备案手续和承诺的;。

(五)施工单位、监理单位提供虚假工程进度证明的;。

(六)开发企业在办理项目、房屋、土地等抵押贷款后，未在规定时间内向实施机构报告备案。

第十五条遇退房退款情况，人民法院、税务部门冻结监管账户资金时，以监管部门出具《商品房退房退款通知书》时点前的资金额度为准。建立各级人民法院、税务部门与预售资金监管部门的信息通告机制，划转预售资金专用账户资金后，人民法院、税务部门及时将划转信息通告给预售资金监管部门。

第十六条预售人须将《秦皇岛市商品房预售资金监管办法》和本《实施细则》向承购人公示告知，接受社会监督。

第十七条本细则自公布之日起施行。

2023年银行资金监管协议书（汇总12篇）篇九

甲方(受让方)：身份证号：

乙方(转让方)：身份证号：

丙方(监管银行)：

根据甲乙双方于2012年月日签定的《****有限公司股权转让协议》，约定甲方向乙方支付万元人民币，作为第一期股权转让款。为了保证甲乙双方顺利完成交易，保障转移资金的安全，经本协议各方协商，就甲乙双方授权丙方对股权转让款人民币万元进行监管之有关事宜，签订如下协议，以资共同遵守：

一、甲乙双方同意并授权丙方按本协议的约定对甲方应当支付的股权转让款人民币万元(以下称监管资金)进行监管。

二、甲方应当于本协议签订之日在丙方处开立资金监管账户，户名：***，账号：，并将监管资金于本协议签订之日起日内全部存入监管账户。

三、资金监管期限为日历天，即从本协议签订之日起至2012年月日止。

四、在监管期间，除本协议第六条的有关约定外，丙方不得受理本协议各方及其他任何人支取、划转、销户或其他动用监管资金的业务。但如遇有权机关对上述账户进行查封、冻结、扣划，则丙方依照国家有关法律法规执行，丙方不承担责任。

五、在监管期间，若因上述卡挂失补办或其他原因换领新卡，导致上述卡号变更，对于新卡内的存款丙方仍然应按本协议的约定进行监管。

六、监管期内丙方根据下列情形将监管资金解除监管：

1.经工商行政管理局变更登记，***有限公司的%股权转移登记至甲方名下(甲方或甲方指定人员名下);法人代表已经变更为甲方指定人员。甲乙双方共同向丙方提出书面申请，或者乙方提交***有限公司变更后的营业执照，证明法定代表人已经变更为甲方的，只要具备上述条件之一的，丙方应将监管资金中的人民币万元划至乙方指定账户(户名：帐号：)。

2.在监管期内甲乙双方取消股权转让交易，甲乙双方共同向丙方提出解除资金的书面申请，丙方在收到后予以解除资金监管，监管账户内的监管资金由甲方自行处置。

3.监管期届满，甲乙双方未能完成股权转让交易，也未能达成补充协议延长监管期限的，丙方监管责任解除，监管账户内的资金由甲方自行处置。

七、丙方依据本协议仅承担资金监管的责任，甲乙双方之间因履行股权转让协议产生的所有纠纷由甲乙双方自行解决，与丙方无关。

八、本协议经甲乙丙三方有权签字人或授权代表签字或加盖公章后生效。

十、本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：

乙方：

丙方：

2023年银行资金监管协议书（汇总12篇）篇十

甲方：

乙方：

为推进xx银行股份有限公司(以下简称为甲方)与xx公司(以下简称为乙方)的全面合作，实现共同发展，根据国家法律、法规以及银行业监督管理机构有关规定，双方本着自愿、平等、互利、守信的原则，经充分协商，达成本合作协议。

第一条说明。

1.1投资人：指在xx平台使用自有资金认购标的的个人客户。

1.2借款人：指在xx平台进行贷款申请的中小企业或者个人。

1.3p2b：指peer-to-business，个人对企业的一种贷款模式。

p2b网络借贷平台是作为一种中介的模式，投资人能够在平台上找到合适的投资目标，能够很好的解决小微企业融资难的问题。

1.4p2p：指peer-to-peer，个人对个人的一种贷款模式。

p2p网络借贷平台是作为一种中介的模式，投资人能够在平台上找到合适的投资目标，能够很好的解决个人用户的资金需求问题。

1.5平台运作原理：投资人和借款人在乙方提供的xx平台上自主实现资金撮合，由投资人向借款人提供资金贷款，贷款人定期支付利息和到期归还本金的一种互联网p2b及p2p的商业模式。

第二条合作内容。

为加强对平台流通资金的监督管理，保证资金的真实、合理、安全划拨，由甲方对乙方运营的xx平台(以下简称平台)所有交易资金进行监管。

户名：账户号：开户银行：监管期间，乙方不得变更、撤销该账户。

2.2投资人通过乙方运营的平台进行标的认购，其认购资金全部进入资金监管账户，平台确认撮合交易成功后，乙方通过平台向甲方发起划款指令，甲方核对乙方划款指令的真实性后，按划款指令将投资人的认购资金划入借款人的指定账户。

2.3借款人偿还支付的借款本息、平台管理服务费等到资金监管账户，由乙方统一管理，乙方再将属于自己的平台管理费转入乙方自己的普通账户。

2.4投资人如果拟收回全部或部分已到期或已取得的本金和利息，在向乙方下达提现请求后，乙方通过平台向甲方发起支付指令，甲方在核对指令的真实性后，按支付指令将等额资金由监管账户划入投资人的指定账户。

第三条甲方的权利义务。

3.1甲方负责对资金监管账户的合理监管，以保障该账户符合国家相关法规。

3.2甲方负责配合乙方接入银联在线支付/支付宝/微信支付，以支撑平台的在线充值功能。

3.3甲方负责接收乙方平台传输的交易数据，该数据由甲乙双方共同保存，并对数据进行核对确认，甲方以此数据进行资金划拨，且数据准确性以甲方保存的为主。

3.4在乙方平台进行充值的客户，其充值对应的银行账户信息全部同步提供给甲方，由甲方进行信息备份并保存。

3.5若甲方清算系统发生故障，甲方应于次日内告知乙方;若由于未及时告知导致甲方的损失，由甲方承担。

3.6在协议有效期内，对资金监管账户本身及账户内资金变动产生的手续费等费用，由甲方承担。

第四条乙方的权利义务。

4.1提供给甲方接入乙方系统的接口规范，确保甲方系统能够正确连接乙方的业务平台。

4.2负责本方系统的运营和维护工作。

4.3保护用户的交易传输安全，若因为乙方的原因包括但不限于技术故障、员工道德风险等导致用户资金损失，乙方承担全部责任。

4.4若乙方平台系统发生故障，乙方应于次日内告知甲方;若由于未及时告知导致的损失，由乙方承担。

4.5乙方负责向甲方提供交易信息的安全性，由此产生的资金损失由乙方承担。

4.6乙方应积极配合甲方对平台交易真实性的检查。

第五条保密条款及其它义务。

5.1不论是在本协议有效期内，还是在本协议结束以后，未经其他方书面同意,甲乙双方均不得向第三方泄露本协议履行过程中所获得的保密信息(法律法规另有规定的除外)，否则违约方应向其他方赔偿由此产生的所有损失。

5.2双方保证保密信息仅可在本方从事该项目合作的员工范围内知悉。

在双方上述人员知悉该保密信息前，本方应向其提示保密信息的保密性和应承担的义务，并保证上述人员以书面形式同意接受本协议条款的约束。

5.3如果任何一方被要求向政府部门、法院或其他有权部门提供保密信息，该方在可能的情况下，应立即向保密信息提供方予以通报，以便保密信息提供方能以保密为抗辩理由或取得保护措施，并且应用尽适用的所有程序来保护该保密信息,由此所花费的合理费用由保密信息提供方承担。

5.4未经对方同意，双方均不得使用对方名称和商标用于合作范围以外的商业宣传和广告。

第六条争议解决及其它事项。

6.1因本协议的履行和与本协议有关的争议，协议双方应平等、友好协商解决;协商不成的，可以在被告所在地法院提起诉讼。

诉讼期间，除有争议事项外，协议双方应继续履行本协议。

6.2本协议任何条款的修改、放弃、撤销或终止均由双方协商一致后达成书面协议，方可有效。

6.3本协议有效期为xx年(期限为年月日至年月日)，且协议必须由双方法定代表人(或授权代理人)签字并加盖双方公章后方可生效。

本协议期满后，如无任何一方书面提出终止要求，可自动延续壹年，累次有效。

6.4本协议一式肆份，甲乙双方各执贰份，每份具有同等法律效力。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

2023年银行资金监管协议书（汇总12篇）篇十一

法定代表人：伍xx职务：董事长。

注册地址：xx市xx区远大二路xx农业高科技园内。

乙方：xx置业集团有限公司。

法定代表人：段xx职务：董事长。

注册地址：北京市xx区科学城xx路9号2号楼124室。

丙方：xx奇凡胜置业有限公司。

法定代表人：李xx职务：董事长。

注册地址：xxxx中路1段479号建鸿达现代城27楼。

丁方：兴业银行股份有限公司xxxx路支行。

授权代表人：xx职务：行长。

地址：xx市xx路144号。

鉴于：

1、甲方与丙方、乙方与丙方已就甲方持有的xxxx置业有限公司（以下简称项目公司）的股权转让事项签署了框架协议，乙方是丙方指定的甲方持有的项目公司股权受让人，根据框架协议的约定需对股权转让款和项目公司欠甲方的款项的资金支付进行监管。

2、甲、乙、丙、丁四方同意在兴业银行股份有限公司xxxx路支行开设一个银行监管帐户，并同意丁方根据本协议对监管帐户的资金进行监管。

据此，经甲乙丙丁四方友好协商，签订以下资金监管协议：

一、银行监管账户的开立和撤销。

1、由乙方以乙方的名义在丁方处开设一个资金监管账户（下称“监管账户”），监管账户内的资金归乙方所有。

2、监管账户的预留印鉴为一枚财务专用章和一枚私章共二枚印章，其中：财务专用章由乙方出具，私人印鉴章由甲方出具。

3、财务专用章在监管账户设立期间不得变更。私人印鉴章的变更（含重置）需甲、乙双方书面同意。

4、在甲方与乙方及丙方签署的股权转让协议中约定应付给甲方的资金（包括股权转让款和项目公司欠甲方的款项）除留1000万元保证金外其余款项付清后，由甲乙双方书面通知丁方撤销乙方在丁方开立的监管账户。

二、监管账户资金的支付。

1、一般资金划付由丁方根据甲乙双方的预留印鉴和银行结算要求按正常程序进行。

2、甲、乙、丙、丁四方同意，监管帐户开立后，甲、乙双方将一张加盖甲、乙双方预留印鉴的空白转帐支票预留在丁方处。当发生下列情形时，如甲方不主动提供预留印鉴协助乙方将监管帐户资金退还给乙方原汇出资金的结算账户（开户行：户名：

帐号：，下同），丁方可根据乙方单方书面通知用该预留空白支票在二个工作日内将监管帐户内全部资金退还给乙方原汇出资金的结算账户，监管账户随之撤销。

（1）在甲乙双方签订正式股权转让协议前，乙方组织的财务和法律尽职调查认为本股权转让项目有重大暇疵，足以导致项目公司股权转让无法进行的，乙方无须征得甲方书面同意，有权单方书面通知丁方将监管账户内全部资金退回至乙方原汇出资金的结算账户。

（2）甲乙双方签订正式股权转让协议后，如甲方收到乙方股权转让款万元后20个工作日内，甲方未能提供从工商局查询的经工商局盖章的项目公司股权工商变更手续的资料给丁方（该资料仅限于证明乙方已成为项目公司占60%股权的股东，甲方对该资料的真实性负责，丁方不负责审查该资料的真实性），乙方无须征得甲方书面同意，有权单方书面通知丁方将监管账户内全部资金退回至乙方原汇出资金的结算账户。

（3）甲方书面提出终止项目公司股权转让协议的，乙方可凭甲方终止协议的书面通知（丁方不负责审查该通知的真实性）单方书面通知丁方将监管账户内全部资金退回至乙方原汇出资金的结算账户。

3、当乙方监管账户内资金余额大于2亿元时，乙方可以监管账户的资金作为保证、以甲方为受益人，向丁方申请开立一份金额为2亿元的有条件支付的全额保证金的银行保函，用于向甲方支付股权转让款和项目公司欠甲方的款项。丁方同意在符合国家法律法规及丁方内部相关管理规章情形下为乙方开立有条件支付的全额保证金的银行保函。

三、丁方的声明和责任。

1、丁方对资金是否按照约定期限足额划付至监管账户以及监管资金来源的合法性，不承担任何法律义务和责任。

2、甲、乙、丙三方之间因股权转让或债权债务等发生的任何纠纷均与丁方无关。

3、丁方按照本协议书的规定对监管账户进行监管，否则将对由此给甲、乙方造成的经济损失承担责任。

四、争议的解决。

本协议书履行过程中如发生争议，各方应友好协商解决。如协商不成，应向本合同签订地有管辖权的人民法院诉讼。

五、其他事项。

1、本协议书自各方签字盖章之日起生效。

2、本协议书一式八份，甲，乙、丙、丁方各持二份，具有同等法律效力。

3、本协议书于xx年9月28日签订于xx市。

法定代表人或授权代表人：

乙方：xx置业集团有限公司。

法定代表人或授权代表人：

丙方：xx奇凡胜置业有限公司。

法定代表人或授权代表人：

丁方：兴业银行股份有限公司xxxx路支行。

授权代表人：

2023年银行资金监管协议书（汇总12篇）篇十二

丙方：__________。

为强化建设资金使用管理，提高建设资金的使用效益，防范资金风险，保证工程建设的顺利进行，根据铁道部《关于进一步加强建设资金流向监管的通知》(铁财〔20xx〕237号)、昆明铁路局《关于进一步加强建设资金监管的通知》(昆铁财〔20xx〕181号)文件精神，甲、乙、丙三方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经协商一致，订立本协议。

1.乙方在丙方开立临时银行存款账户(以下简称结算户)，用途仅限于与新建铁路云桂线引入昆明枢纽工程有关的款项往来，至工程竣工清算结束时终止。

2.乙方在丙方开立农民工工资保证金账户(以下简称专户)，专门用于农民工工资的支付。在建设期内，专户除支付农民工工资外，对于其它方面的资金拨付，须专题报告甲方同意，否则丙方不得受理。乙方必须保证专户存款余额不低80万元。

4.每月22日至25日，乙方根据投资计划和工程进度，填报《月度用款计划申报审批表》(附件一)一式三份，经甲方审批后，由甲、乙、丙三方各执一份。

5.乙方按照审核同意的《月度用款计划申报审批表》用款，严禁超计划付款。对于超用款计划的资金支付，乙方必须提出书面申请经甲方同意后，丙方才能办理支付手续。

6.丙方作为资金监管的协议银行，负责协助甲方对乙方的建设资金使用情况进行实时监控。丙方承诺向甲、乙方提供优质的金融服务。

7.丙方根据甲方审核同意的《月度用款计划申报审批表》，对乙方的每一笔付款，必须与甲方审核同意的用款计划进行逐笔核对，审核无误后及时办理资金支付结算。对未在用款计划内的资金支付申请不予受理，并及时通知甲方。

8.丙方根据用款计划和实际支出建立台账(附件二)，及时登记乙方的资金使用计划执行情况，于次月5日前将台账复印件和明细对账单送甲方审核备案，并定期向甲方和乙方报告监管服务的有关情况。

9.乙方开通网上银行的，应将网上银行查询功能授权甲方及其上级部门使用，由甲方对乙方工程资金动态进行监管。乙方通过网上银行支付建设资金时，必须严格执行用款计划，严禁故意通过网上银行支付逃避资金监管。丙方应及时核对乙方网上银行支付的款项是否符合用款计划，发现乙方超计划通过网上银行支付款项时，应立即通知甲方。

10.乙方及下属单位不得参加上级单位或部门组织的资金归集，乙方发生的内部债权挂账应以合同协议为依据。

11.丙方在履行本协议时，应对因本协议的签订所获得的关于乙方经营或财务资金状况、资料等商业秘密严格保密。未经乙方书面同意，丙方不得向乙方以外的任何人披露上述商业秘密，但法律法规规章另有规定的除外。

12.乙方(本级项目部)对本单位及下属单位资金流向的监管负总责。乙方(本级项目部)及下属单位汇出云南省的资金必须按本协议规定程序报甲方审批。

13.违约责任。

(1)乙方违反第5条、第9条和第10条超计划付款的，应向甲方支付超计划付款金额1‰的'违约金。

(2)乙方违规转移、挪用结算户和专户存款，用于与新建铁路云桂线引入昆明枢纽工程无关的其他支出，必须在甲方规定的时限内全额追回，并向甲方支付转移挪用金额2‰的违约金。乙方未在甲方规定的时限内全额追回转移、挪用的存款，甲方可暂停拔付建设资金。

(3)乙方应支付甲方的违约金由甲方书面通知乙方，并由甲方直接从应付乙方的工程款中扣留。

(4)丙方违反第7条为乙方超计划付款办理结算的，应向甲方支付超计划付款金额0.1‰的违约金。丙方违反本协议对结算户和专户资金监管不力，经甲方要求限期整改无效的，取消丙方资金监管资格。

14.本协议未尽事宜由三方协商解决。

15.本协议一式柒份，甲方叁份、乙方和丙方各持贰份，三方签字盖章后生效。

甲方：__________(印章)。

乙方：__________(印章)。

丙方：__________(印章)。

_____年_____月_____日。