证券投资的风险主要包括市场风险、信用风险和流动性风险等多个方面。在进行证券投资时，我们可以关注一些行业研究和市场分析报告，以作为参考依据。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇一
证券从业资格证是证券业入门的证书。这项工作的进入门槛还是比较低的,只要考过了证券从业资格证就可以从业。
这个证书对于金融专业人士来讲不是很难考，两个科目分别为《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。章节内容较少，涉及的知识点主要是基础的知识和法律法规。
因此，证券从业资格证考试的难度不是很大，但考点较细，需要认真的看书，做习题。
金融市场基础知识章节目录。
证券市场基本法律法规章节目录。
参加证券从业资格证好考，但同时需要避免畏难情绪、侥幸的情绪。无论是在复习备考的过程中，还是临考场的关键时刻，考生一定要调整好自己的形态，做到复习、工作、休息时间合理分配，按部就班、循序渐进。
虽然考试不难，但是不花时间去看书、做题，考试还是通不过的!
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇二
证券从业资格考试的科目有五门，基础科目是《证券市场基础知识》，这一门是必考科目，剩下的四门是专业科目，分别为《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》，这四门专业科目是可以自选的。
网上网友的大部分说法是，首先要购买考试举办机构印制发行的关于考试科目的有关教材，教材涵盖了考点和应掌握的`科目知识，每门科目一本，这是必须要掌握的内容。看书的时间根据每个人的效率不同，产生的效果也不同。一般来说，全心投入看书的话，一个星期到半个月可以达到很不错的效果了，这时候可以配合一些题目，加深知识的掌握和思考计算能力，巩固所学知识。
一般来说，基础科目是比较容易过的，而专业科目中，普遍反映《证券发行与承销》和《证券投资分析》是比较有难度的。大家复习的时候可以循序渐进，先看先考的是基础，这样可以加深信心的同时打下扎实的知识基础，然后再考其他科目。总的来说，证券从业资格考试的通过率还是不低的，只要认真复习，还是比较容易考过的。相信这也将成为您投资理财的基础。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇三
证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。
随着证券业市场的'迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇四
1、 qdii基金投资顾问主要负责人变动时，基金管理人应进行及时公告。（ ）
2、基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（ ）
3、 当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。（ ）
4、 内含报酬率就是在净现值不等于零时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。（ ）
5、以下资产配置策略中，对市场流动性要求最高的是 （ ）。
a．买入并持有策略
b．恒定组合策略
c．投资组合保险策略
d．动态资产配置策略
6、对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税。（ ）
a．正确
b．错误
7、与债券相比，债券基金投资风险的特征有（ ）。
a．随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降
b．随着到期日的临近，所承担的`利率风险会上升
c．可以通过分散投资有效避免较高的信用风险
d．可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险
多项选择题
8、 下列（ ）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。
a．内部控制制度应根据目前的实际情况制定
b．内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
c．内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
d．内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
9、 资产配置的基本步骤有（ ）。
a．明确投资目标和限制因素
b．明确资本市场的期望值
c．寻找最佳的资产组合
d．明确资产组合中包括哪几类资产
10、 基金市场营销的特征是（ ）。
a．服务性
b．专业性
c．持续性
d．适用性
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇五
证券从业资格证考试难度不大，比较好考。证券从业资格考试是一种资格考试，不是水平测试性质的考试，考试内容以记忆性为主，多花时间看书背题会提升通过率，难度总体来讲并不是很大。
证券从业资格证有效期是两年。如果拿到执业资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。执业资格只有去证券公司上班才能申请，如果中途辞职，那么你的执业资格是两年的有效期，两年后如果想继续执业则需要培训。
证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，含金量是入门级的，如果想要提升自己再证券行业的一个资深经理或者经验，建议可以去考证券投资顾问、保荐代表人等，为自己的一个专业知识加磅，提升自己的个人能力！
一、进入证券行业的“敲门砖”
（1）证券行业作为金融行业的重要组成部分之一，行业前景可谓非常广阔。踏入证券行业，就好比踏入充满高端金融人才的金领行业。进入这个行业的敲门砖就是证券从业资格证书。
（2）当然，我们必须把证券从业资格证书当做人生的一个新起点。因为只有拿到证券从业资格证书才有资格进入证券行业，才能为以后继续晋身其他岗位考试做基础。证券从业资格考试，是后续每一个新的台阶的必经之路。
二、提高个人价值砝码。
（1）即使没有进入证券行业，这个证书它依然有其存在价值。除了证券行业以外，很多行业都需要金融理财相关证书来证明资历。
（2）例如各个银行理财部、基金公司、互联网金融企业等。简历中拥有证券从业资格证书无疑会提高面试的成功率。
三、
提高个人理财能力。
购买理财产品不了解真实收益率，最后损失了大量的时间和金钱。
（2）通过对证券从业资格考试两个科目的学习，对证券市场和金融市场建立一个深刻的认识，顺便还提高了理财能力，岂不美哉。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇六
(三)具有完全民事行为能力。注：自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。
(职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。)
证券从业资格考试采取网上报名方式。
请考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
4.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。
5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
6.条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。
7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
8.根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如b股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的`出题方法，有针对性地对课程进行学习。
作为标准化、规范化、专业化的考试方式，最好的题型就是单选题、多选题、判断题。这些题型答案标准化而且只有唯一的答案，同时方便统一使用计算机阅卷。阅卷高效率而且准确性极高，考试的公正性、公平性有充分的保证。
2001年，2002年的证券从业资格考试都是采取的单选题、多选题、判断题的题型。沿用多选题60题，单选和判断题各70题，单题分值均为0.5分的结构。
这些题型就对学员的学习和应试提出了独特的要求。以这些题型出题，题量大、单题分值小。掌握了这些题型特点，学习和应试都应该根据这种题型采取有效的对策，学习和应试就可以取得良好的效果。
在学习的过程中，凡是有可能就这些题型出题的内容，学员要高度重视。
由于题量大的特点，每科考试的知识覆盖面很广，很难说什么是重点什么不是重点。可以说，所有的知识要点都是重点。所以要求学员在学习当中，应该全面、系统地进行学习。
采取猜题、押题等投机取巧的方式，只能是适得其反。
由于考试题量大，时间紧，同时要求学员对知识要点必须非常熟悉。学员必须在36秒钟的时间里解答一道题，容不得学员在考试的时候花过多的时间去仔细推敲、思考、计算每一道题。只要学员充分掌握各科知识，对各科知识了然在胸，就可以快速应答。
1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记!
3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅;
4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用;
6、做题时要注意审题，特别是多选题;
7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度;
9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙;
10、在考试软件的右上方有时间，注意看着;第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记!(都是客观题，即使不会也应该全选完，如果没有做完的话那确实不应该!)
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇七
证券从业资格考试全国统考将于北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市同时举行。
(一)报名截止日年满18周岁;
(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
(三)具有完全民事行为能力。
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券投资基金、证券投资分析及证券发行与承销。
单科考试时间为120分钟(其中前10分钟为现场采像时间)。考生可根据需要选择参考科目。
2015年考试教材暂未公布!
2012年——2014年，证券从业资格考试大纲和教材使用2012年版考试大纲及教材，其中证券发行与承销科目涉及首次公开发行股票并上市的'内容以最新监管规章和自律性规定为准(详见附件)。
报名采取网上报名方式。
考生应登录协会网站()进行报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。
报名费每科次为人民币70元，关于缴费方式、发票索取及准考证打印等事项，请仔细阅读协会网站报名须知。
已缴费报名成功的考生，在考试报名结束前可申请退费(详见报名须知)，超过所规定的退费时限，其报名费将不予退还。
考试采取闭卷、计算机考试的方式进行。
具体考试时间、考场地点将在准考证中明示。
考试成绩合格可取得成绩合格证书(成绩合格证书可在协会网站考试成绩查询窗口下载)，考试成绩长年有效。
考生通过证券市场基础知识科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇八
证券从业资格考试全国统考将于北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市同时举行。
考试报名条件。
(一)报名截止日年满18周岁;。
(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;。
(三)具有完全民事行为能力。
考试科目。
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券投资基金、证券投资分析及证券发行与承销。
单科考试时间为120分钟(其中前10分钟为现场采像时间)。考生可根据需要选择参考科目。
报名方式及注意事项。
报名采取网上报名方式。
考生应登录协会网站进行报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。
报名缴费。
报名费每科次为人民币70元，关于缴费方式、发票索取及准考证打印等事项，请仔细阅读协会网站报名须知。
已缴费报名成功的考生，在考试报名结束前可申请退费(详见报名须知)，超过所规定的退费时限，其报名费将不予退还。
考试方式。
考试采取闭卷、计算机考试的方式进行。
其他说明。
具体考试时间、考场地点将在准考证中明示。
考试成绩合格可取得成绩合格证书(成绩合格证书可在协会网站考试成绩查询窗口下载)，考试成绩长年有效。
考生通过证券市场基础知识科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇九
协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;。
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
职业定位。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇十
证券改革后一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的.人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。证券从业入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。证券入门资格考试是证券考分三类中的第一类，与改革前的证券从业性质不一样，不能用等同概念。
证券入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。
改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。
1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。
2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇十一
所谓证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个阶段。
一、开户。
开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。
证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
二、委托。
投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
例2—1(2012年3月考题·单选题)。
目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。
a.口头报价。
b.书面报价。
c.电脑报价。
d.传真报价。
【参考答案】c。
【解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
三、成交。
证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。
1.在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
2.订单匹配的原则，我国采用价格优先和时间优先原则。
例2—2(2012年3月考题·单选题)。
按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是()。
a.时间优先、数量优先。
b.价格优先、数量优先。
c.价格优先、客户优先。
d.价格优先、时间优先。
【参考答案】c。
【解析】证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价;在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素;在同时接受两介以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。
四、结算。
证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算，这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。
清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇十二
证券入门资格考试是证券从业改革制度分三类中的第一类，也就是一般从业资格考试。入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。
其它两类分别是：专业资格考试、管理资质测试。三类考试总称为证券业从业资格考试。
改革后的证券从从业资格考试面向群体逐一递减，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的'“管理资质测试”。
根据《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015] 147号)，中国证券业协会调整了执业注册条件，进一步完善执业注册流程，对从业人员管理平台注册系统进行升级改造。
1、申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015] 147号)规定的科目(或科目组合)考试。
2、规定科目组合之一考试合格且成绩有效，具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的，可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇十三
法律风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。
(五)结算银行风险结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。
例10—9(2012年3月考题·多选题)。
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有()。
a.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。
【参考答案】abd。
【解析】证券结算风险包括信用风险、流动风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。流动性风险是指在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇十四
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规规定不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。
《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。
例2—4(2012年3月考题·单选题)。
在开立证券账户的基本原则中，()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
a.真实性。
b.合法性。
c.规范性。
d.一致性。
【参考答案】b。
【解析】在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。
2.真实性。
真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
(三)证券账户开立流程和规定。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇十五
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了()制度。
a.新股发行定价
b.新股发行现金申购
c.客户交易结算资金第三方存管
d.股票发行询价
2.下列关于etf的申购和赎回的说法错误的是()。
的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
b.投资者申购、赎回深圳证券交易所etf须使用深圳证券交易所a股账户或基金账户
c.投资者买卖上海证券交易所etf需具有上海证券交易所a股账户或基金账户
3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。
a.商业银行清算系统
b.登记结算公司的交易清算系统
c.证券公司营业部
d.证券交易所清算系统
4.关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是()。
b.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
c.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元
5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日()。
6.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为()。
a.738.92元48059.59份0.60元
b.738.92元48059份0.60元
c.738.92元49260份0.60元
d.738.92元49260.48份0.60元
7.上海证券交易所a股现金红利派发日程安排错误的是()。
a.申请材料送交日(t-5日前)
b.公告刊登日(t日)
c.除息日(t+6日)
d.发放日(t+8日)
8.深证证券交易所规定，配股认购期为()个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登()次《配股提示性公告》。
a.33
b.35
c.53
d.55
9.网上竞价发行方式的最大缺陷是()。
a.股价波动性大
b.发行价与交易价差距大
c.股价容易被人操纵
d.程序复杂
10.()的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
a.送股
b.分红派息
c.增发新股
d.配股缴款
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1.当出现()情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。
a.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
b.基金份额由证券登记系统转托管到ta系统
c.基金份额由ta系统转托管到证券登记系统
d.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
2.股票网上发行方式的基本类型有()。
a.网上竞价发行
b。网上累计投标询价发行
c.网上定价市值配售
d.网上定价发行
3.新股网上定价市值配售过程，投资者根据()，自愿申购新股。
a.持有上市流通证券的市值
b.持有上市流通证券的数量
c.折算的申购限量
d.自愿申购的数量
4.上海证券交易所8股现金红利派发日程安排正确的有()。
a.向证券交易所提交公告申请日为t-1日
b.最后交易日为t+1日
c.权益登记日为t+6日
d.现金红发放日为t+8日
5.关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有()。
a.投资者通过交易系统进行投票均选择买入
b.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案
d.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
6.出现()情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。
a.因不可抗力无法进行申购、赎回
b.因意外事故无法进行申购、赎回
c.因技术故障无法进行申购、赎回
d.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
7.买卖、申购、赎回etf的基金份额时，应遵守下列()规定。
a.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
b.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
c.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
d.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
8.关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有()。
a.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报
b.上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报
c.申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
d.申报价格栏约定始终都填写为“1元”
9.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。
a.基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
d.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
10.网上发行具有的优点有()。
a.经济性
b.市场性
c.高效性
d.连续性
1.上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。()
2.股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由登记结算公司负责办理。()
3.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。()
4.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购。()
5.网上发售etf时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。()
6.股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份可以是股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份，也可以是新发行的股份。()
7.投资者参与股份转让的，委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。()
8.由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。()
9.代办股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。()
10.投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。()
参考答案及解析
一、单项选择题
1.b[解析]2006年5月19e1，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共n发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共n发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要恢复了新股发行现金申购制度。故b选项说法正确。
2.b[解析]按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所etf的投资者需具有上海证券交易所a股账户或基金账户，进行上海证券交易所etf申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所a股账户。投资者买卖深圳证券交易所etf须使用深圳证券交易所a股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所etf须使用深圳证券交易所a股账户。其他选项内容均符合etf的申购和赎回的有关规定。故b选项说法错误。
3.b[解析]上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记结算公司的交易清算系统进行的。故b选项正确。
4.a[解析]投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户。其他选项内容均符合上海证券交易所场内基金份额认购的`相关规定。故a选项说法错误。
5.b[解析]深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13：o0-15：o0。申购、赎回申报可以在交易当日15：00前撤销。故b选项正确。
6.b[解析]中国证券登记结算有限责任公司ta系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：
净申购金额=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)
申购份额=49261.08÷1.0250=48059.59(份)
因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为48059份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。
实际净申购金额=48059×1.0250=49260.48(元)
本题正确答案为b。
7.c[解析]上海证券交易所a股现金红利派发日程安排中，除息日为t+4日。本题正确答案为c。
8.c[解析]深圳证券交易所规定，配股认购于r+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。故c选项正确。
9.c[解析]网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故bd选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故c选项正确。
10.d[解析]股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。故d选项正确。
[解析]上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部，可通过系统内转托管办理。故a选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到ta系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在ta系统的基金份额转托管到证券登记系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。故bcd选项正确。
[解析]股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。故ad选项正确。
[解析]新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。故ac选项正确。
[解析]上海证券交易所b股现金红利的派发日程与a股稍有不同，最后交易日为t+3日，现金红利发放日为t+11日。本题正确答案为ac。
[解析]四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。
[解析]出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报：(1)因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况);(2)基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回; (3)交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为abcd。
[解析]四个选项均符合我国证券交易所关于买卖、申购、赎回etf基金份额的规定。
[解析]上海证券交易所场内开放式基金份额的申购、赎回采用“金额申报、份额赎回”的原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。故b选项说法错误。其他选项的内容均符合上海证券交易所对场内开放式基金份额申购、赎回的相关规定。本题正确答案为acd。
[解析]四个选项内容均是深圳证券交易所上市开放式基金的特点。
[解析]股票网上发行具有以下优点：(1)经济性;(2)高效性。故ac选项正确。
1.a[解析]上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。
2.b[解析]股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由股份转让公司负责办理。
3.a[解析]股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
4.a[解析]投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。交易所挂牌价格为基金面值。投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。
5.a[解析]网上发售etf时，投资者以组合证券认购基金份额的，证券交易所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组合证券，无足额组合证券的，其认购全部无效。
6.b[解析]股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
7.a[解析]投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。
8.b[解析]由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议，且披露经审计的最近年度财务报告，其股份可调整为每周转让?次的方式。
9.a[解析]股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行;股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。
10.b[解析]投资者参与股份转让的，必须开立非上市公司股份转让账户。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇十六
1.依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人是（）。
a.基金管理人。
b.基金托管人。
c.基金份额持有人。
d.基金发行人。
答案.
c答案解析.基金份额持有人是依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也是基金的投资人。
2.下列选项中，属于基金份额持有人权利的是（）。
a.发出投资指令。
b.确定基金份额申购价格。
c.召集基金份额持有人大会。
d.分享基金财产收益。
答案.
d答案解析.《基金法》规定，基金份额持有人享有下列权利：(一)分享基金财产收益；(二)参与分配清算后的剩余基金财产；(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；(五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；(六)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；(七)基金合同约定的其他权利。
3.设立管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不低于（）。
a.3000万元。
b.5000万元。
c.1亿元。
d.2亿元。
答案.c。
答案解析.《基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
4.基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。
a.封闭式基金。
b.复合式基金。
c.开放式基金。
d.结构式基金。
答案.
a答案解析.《基金法》规定，采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金)，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金(以下简称开放式基金)，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
5.基金财产的债务由基金财产本身承担，（）以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
a.基金份额持有人。
b.基金管理人。
c.基金服务机构。
d.基金托管人。
答案.a。
答案解析.《基金法》第五条规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
6.下列关于基金财产的说法，正确的是（）。
a.基金管理人被依法宣告破产进行清算,基金财产属于其清算财产。
b.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
c.基金管理人、基金托管人可以将基金财产暂时归入其固有财产。
d.基金管理人因基金财产的管理而取得的收益归基金管理人。
答案.b。
答案解析.《基金法》第五条规定,基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
7.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
a.中国证监会。
c.银行业协会。
d.基金业协会。
答案.d。
答案解析.《基金法》第九十条规定,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
8.公开募集基金，应当经（）注册。
a.基金行业协会。
c.中国证券登记结算中心。
d.国务院证券监督管理机构。
答案.d。
答案解析.《基金法》规定,公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。
a.3。
b.6。
c.9。
d.12。
答案.b。
答案解析.《基金法》规定,国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
10.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。
a.50。
b.100。
c.200。
d.500。
答案.c。
答案解析.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。
11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
a.基金行业协会。
b.中国证监会。
d.银行业协会。
答案.a。
答案解析.《基金法》第九十五条规定,非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。
12.非公开募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，（）应当向（）报告。
a.基金业协会；国务院证券监督管理机构。
b.证券业协会；国务院证券监督管理机构。
c.证券交易所；证券业协会。
d.证券交易所；国务院证券监督管理机构。
答案.a。
答案解析.《基金法》第九十五条规定,非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
13.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，违法所得不足一百万元的，并处（）罚款。
a.3万元以上10万元以下。
b.3万元以上30万元以下。
c.10万元以上50万元以下。
d.10万元以上100万元以下。
答案.d。
答案解析.《基金法》第一百二十条规定,违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
14.基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处（）以下罚款。
a.5。
b.10。
c.30。
d.50。
答案.b。
答案解析.《基金法》第一百二十七条规定,基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款。
15.基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处（）以下罚款。
a.3万元以上10万元以下。
b.3万元以上30万元以下。
c.10万元以上30万元以下。
d.10万元以上50万元以下。
答案.c。
16.会计师事务所所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）以下罚款。
a.3万元以上10万元以下。
b.3万元以上30万元以下。
c.10万元以上30万元以下。
d.10万元以上50万元以下。
答案.a。
答案解析.《基金法》第一百四十四条规定,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。
17.基金财产的债务由（）承担。
a.基金委托人。
b.基金托管人。
c.基金份额持有人。
d.基金财产本身。
答案.d。
答案解析.《基金法》第五条基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
18.下列（）不属于基金份额持有人大会的权利。
a.延长基金合同期限。
b.提前终止基金合同。
c.更换基金管理人。
d.直接参与或者干涉基金的投资管理活动。
答案.d。
答案解析.《基金法》第四十八条按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：(一)召集基金份额持有人大会；(二)提请更换基金管理人、基金托管人；(三)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；(四)提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；(五)基金合同约定的其他职权。
19.基金管理人的权利不包括（）。
a.运作和管理基金资产。
b.保管基金资产。
c.代表基金行使股东权利。
d.获取基金管理人报酬。
答案：b。
答案解析：按照我国有关规定，基金管理人事有如下权利：（1）按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，（2）获取基金管理人报酬。（3）依照有关规定，代表基金行使股东权利。（4）有关法律法规规定的其他权利。
20.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（）的规定管理基金资产。
a.发起人协议。
b.公司章程。
c.基金托管协议。
d.基金合同。
答案：c。
答案解析：在日常运作中，目前我国基金管理公司按照基金合同的规定管理基金资产。
21.公开披露的基金信息不包括（）。
a.基金托管协议。
b.基金招募说明书。
c.股东会决议。
d.临时报告。
答案：c。
答案解析：第七十六条公开披露的基金信息包括：(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(二)基金募集情况；(三)基金份额上市交易公告书；(四)基金资产净值、基金份额净值；(五)基金份额申购、赎回价格；(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(七)临时报告；(八)基金份额持有人大会决议；(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的'诉讼或者仲裁；(十一)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
22.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的()。
a.独立性。
b.契约性。
c.确定性。
d.营利性。
答案：a。
答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
23.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
a.10。
b.7。
c.5。
d.3。
答案：c。
答案解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
二、组合型选择题。
1.公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（）。
i.办理基金备案手续。
ii.编制基金报告。
iii.计算并公告基金资产净值。
iv.安全保管基金财产。
a.iiii。
b.iiiiii。
iiiiv。
d.iiiiiiiv。
答案.b。
答案解析.《基金法》第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(二)不公平地对待其管理的不同基金财产；(三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；(五)侵占、挪用基金财产；(六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；(七)玩忽职守，不按照规定履行职责；(八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
2.下列选项中，属于基金托管人应履行的职责有（）。
i.安全保管基金财产。
ii.办理基金备案手续。
iii.对所托管的不同基金财产分别设置账户。
iv.进行基金会计核算。
a.iiii。
b.iiiiii。
iiiiv。
d.iiiiiiiv。
答案.a。
答案解析.《基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：(一)安全保管基金财产；(二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(三)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；(四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(五)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(六)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(七)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(八)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(九)按照规定召集基金份额持有人大会；(十)按照规定监督基金管理人的投资运作；(十一)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
3.下列属于基金份额持有人大会职权的有（）。
i.决定基金扩募。
ii.决定调整基金管理人的报酬。
iii.决定修改基金合同的重要内容。
iv.决定延长基金合同期限。
a.iiii。
b.iiiiii。
iiiiv。
d.iiiiiiiv。
答案.d。
答案解析.第四十七条基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：(一)决定基金扩募或者延长基金合同期限；(二)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；(三)决定更换基金管理人、基金托管人；(四)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；(五)基金合同约定的其他职权。
4.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。
i.取得基金从业资格的人员达到法定人数。
ii.注册资本可以是实物资本。
iii.资产规模达到国务院规定的标准。
iv.有良好的内部治理结构。
a.iiii。
b.iiiiii。
c.iiiiiv。
d.iiiiiiiv。
答案.c。
答案解析.《基金法》第十三条规定，立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5.公开募集基金的基金管理人不得有的行为包括（）。
i.不公平地对待其管理的不同基金财产。
ii.侵占、挪用基金财产。
iii.向基金份额持有人违规承诺收益。
iv.将其固有财产混同于基金财产从事证券投资。
a.iiii。
b.iiiiii。
c.iiiiiv。
d.iiiiiiiv。
答案.d。
答案解析.《基金法》规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(二)不公平地对待其管理的不同基金财产；(三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；(五)侵占、挪用基金财产；(六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；(七)玩忽职守，不按照规定履行职责；(八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
6.基金运作的方式包括（）。
i.封闭式。
ii.横向式。
iii.开放式。
iv.纵向式。
a.iiii。
b.iiiiii。
c.iiiiiv。
d.iiiiiiiv。
答案.a。
答案解析.《基金法》规定，基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
7.从事证券投资基金活动应当遵循的原则包括（）。
i.自愿。
ii.诚实信用。
iii.公开。
iv.公平。
a.iiii。
b.iiiiii。
c.iiiiiv。
d.iiiiiiiv。
答案.b。
答案解析.《基金法》四条规定，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
8.下列关于基金财产的说法，正确的有（）。
i.不同基金财产的债权债务可以相互抵销。
ii.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销。
iii.基金财产投资的相关税收，由基金管理人人承担。
iv.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
a.iiii。
iv。
c.iiiiiv。
d.iiiiiiiv。
答案.b。
答案解析.《基金法》规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
9.下列关于基金财产债券债务独立性的意义，说法正确的有（）。
i.确保了基金财产的独立性。
ii.保护基金及其份额持有人的合法权益。
iii.有利于基金的独立运作。
iv.严格区分基金与就基金管理人、基金托管人的自有财产。
a.iiii。
iv。
c.iiiiiv。
d.iiiiiiiv。
答案.d。
答案解析.基金财产债券债务独立确保了基金财产的独立性，严格区分基金与基金管理人、基金托管人的自有财产，保护基金及其份额持有人的合法权益。这有利于基金的独立运作，使之免受外界干扰，以获取最大收益。
10.下列属于公开披露的基金信息的有（）。
i.基金招募说明书。
ii.基金托管协议。
iii.临时报告。
iv.基金份额上市交易公告书。
a.iiii。
iv。
c.iiiiiv。
d.iiiiiiiv。
答案.d。
答案解析.公开披露的基金信息包括：(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(二)基金募集情况；(三)基金份额上市交易公告书；(四)基金资产净值、基金份额净值；(五)基金份额申购、赎回价格；(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(七)临时报告；(八)基金份额持有人大会决议；(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；(十一)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
11.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司()。
i.基金份额。
ii.股票。
iii.银行理财产品。
iv.债券。
a.iiii。
iv。
c.iiiiv。
d.iiiiiiiv。
答案.c。
答案解析.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额。
12.基金的运作方式有（）。
i.封闭式。
ii.开放式。
iii.只允许封闭式和开放式两种。
iv.封闭式和开放式结合。
a.iii。
iv。
c.iiiiv。
d.iiiiiiiv。
答案.a。
答案解析.《基金法》第四十六条基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
13.按基金规模是否可以发生变化分，基金的种类有（）。
i.公募基金。
ii.私募基金。
iii.封闭式基金。
iv.开放式基金。
a.iii。
iv。
c.iiii。
iv。
答案：b。
答案解析：封闭式基金规模不可变化，开放式基金规模可以变化。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇十七
1、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。
a.最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量
b.最近6个月公司的对外担保情况
c.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
d.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
2、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。
a.95%
b.65%
c.90%
d.70%
3、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
a.风险监控部门
b.董事会风控委员会
c.证券自营部门
d.稽核部门
4、()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
a.证券登记结算机构
b.中国证监会
c.证券交易所
d.证券公司
5、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是()。
a."证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称"
b."集合资产管理计划名称"
c."资产托管机构名称—集合资产管理计划名称"
d."证券公司名称—集合资产管理计划名称"
6、证券公司的定向资产管理合同中一般不包括()。
a.投资比例
b.投资范围
c.投资限制
d.投资时机
7、在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、相同数量、相同价格证券的委托时，必须()成交。
a.证券经纪业务概述
b.自行对冲
c.与委托人协商对冲
d.分别进场申报竞价
8、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，中国结算公司分公司对申购资金于()进行冻结处理。(t日为申购日)
a.t+2日
b.t-1日
c.t+1日
d.t日
9、关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是()。
a.清算与交收两个过程统称为结算
b.交收简称结算
c.清算又称结算
d.清算又称交收
10、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。
a.擅自为客户提供市场信息
b.擅自从事借券、租券等融券业务
c.操纵债券交易价格或制造债券虚假价格
d.擅自交易未经批准上市债券
1、d
解析：本题考察中小企业板股票的退市风险预警处理相关内容。在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在"每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况"，故选d。
2、a
解析：本题考察保证金及担保物管理中"证券充抵保证金的计算"相关内容。可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过95%，故选a。
3、a
解析：本题考察自营业务风险的防范中"自营业务的内部控制"相关内容。其中，建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。由"风险监控部门"根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。故选a。
4、c
解析：本题考察融资融券业务的监管中"证券交易所的监管"相关内容。"证券交易所"可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量额比例、融券卖出的价格作出限制性规定，故选c。
5、b
解析：本题考察集合资产管理业务运作的基本规范中"登记、托管与结算"相关内容。托管机构应当按照《试行办法》，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称";同时为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为"证券公司-托管机构-集合资产管理计划"。题目问的是资金账户的名称，因此应当是"集合资产管理计划名称"，故选b。
6、d
本题考察定向资产管理合同的基本事项。基本事项包括：(1)客户资产的种类和数额;(2)投资范围、投资限制和投资比例;(3)投资目标和管理期限;(4)客户资产的管理方式和管理权限;(5)各类风险揭示;(6)资产管理信息的提供及查询方式;(7)当事人的权利与义务;(8)客户所持有证券的权利的行使和义务的履行;(9)管理费、托管费、业绩报酬等费用的'支付标准、计算方法、支付方式和时间;(10)与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;(11)合同解除、终止的条件、程序;(12)客户资产的清算返还事宜;(13)违约责任和纠纷的解决方式;(14)中国证监会规定的其他事项。由此可知不包括"投资时机"，故选d。
7、d
解析：本题考察证券经纪商的权利与义务相关内容。其中，证券经纪商的义务之一"不接受全权委托"，规定：同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类相同数量的证券按相同价格分别作为委托买入和委托卖出的，不得自行对冲成交，必须"分别进场申报竞价成交"，故选d。
8、c
解析：本题考察股票上网发行资金申购程序中"操作流程"相关内容。其中关于申购资金冻结、验资及配号，"申购日后的第一个交易日(t+1日)"，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理，故选c。
9、a
解析：本题考察清算、交收的定义相关内容。清算和交收两个过程统称为结算，可知a选项正确，bc选项错误。d选项，清算和交收是两个不同的环节，不能互换概念，故错误。由此可知，本题表述正确的仅有a选项。
10、a
解析：本题考察全国银行间债券市场质押式回购违规行为及处罚相关内容。违规行为包括：(1)擅自从事借券、租券等融券业务;(2)擅自交易未经批准上市债券;(3)制造并提供虚假资料和交易信息;(4)操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格;(5)不遵守有关规则或协议并造成严重后果;(6)违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。由此可知，"擅自为客户提供市场信息"不属于违规行为，故选a。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇十八
导语：证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。
从事证券业务的专业人员是指：
(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。
(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。
(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
要点 | 内容 |
证券投资咨询人员的分类 | |
证券投资咨询人员的申请条件 |
1.首次注册程序
(1)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字)。
(2)申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的.工作证明;未受过刑事处罚的证明;中国证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备中国证券业协会检查。
(3)证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交中国证券业协会。
(4)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
(5)注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站公示。
2.变更注册程序
(1)提出变更请求。
(2)对变更申请进行审核。
(3)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，中国证券业协会将在网站更新有关公示信息。
个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
保荐代表人的注册登记事项包括：
(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。
(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。
(3)保荐代表人的任职机构、职务。
(4)保荐代表人的学习和工作经历。
(5)保荐代表人的执业情况。
(6)中国证监会要求的其他事项。
财务顾问主办人应当具备的条件如下：
(1)具有证券从业资格。
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
(9)中国证监会规定的其他条件。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇十九
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
例2—3(2012年3月考题·判断题)。
在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()。
【参考答案】×。
【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外b股结算会员。
证券从业资格考试指南（模板20篇）篇二十
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。
客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。
委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。
(一)柜台委托。
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
(二)非柜台委托。
非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。
例2—7(2012年3月考题·单选题)。
电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()进行识别。
a.委托人。
b.交易密码。
c.营业部。
d.受托人。
【参考答案】b。
【解析】客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。
例2—8(2012年3月考题·单选题)。
投资者要求开办网上委托应向()提出申请。
a.中国证券业协会。
c.证券登记结算公司。
d.具有资格的证券公司。
【参考答案】d。
【解析】投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。