如何写股票投资分析报告范本(七篇)

“报告”使用范围很广，按照上级部署或工作计划，每完成一项任务，一般都要向上级写报告，反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想等，以取得上级领导部门的指导。那么报告应该怎么制定才合适呢？下面是小编帮大家整理的最新报告范文，仅供参考，希望能够帮助到大家。

如何写股票投资分析报告范本一

甲方：发行人，即_____________________股份有限公司

住所：__________省__________市________路_______号

法定代表人：_____________________________________

乙方：主承销商，即_______________________证券公司

住所：__________省__________市________路_______号

法定代表人：_____________________________________

鉴于：

1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国证监会核准发行a股_______万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国证监会认可具有主承销商资格，

2．__________股份有限公司准备向社会公众发行a股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。

为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。

甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。

2．1 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即a股），每股面值人民币1元。

2．2 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。

2．3 每股发行价格为__________元。

2．4 发行总市值为__________元（即每股发行价格×发行总额）。

3．1 本次股票承销期为__________天（不超过90天）。

3．2 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。

在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。

5．1 甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______％作为主承销费用（按证监会的收费标准，为1．5％～3％之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。

5．2 承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。

与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。

上市推荐费按本次发行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。

8．1 甲方的.权利

8．1．1 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。

8．1．2 甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。

8．2 甲方的义务

8．2．1 甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。

8．2．2 甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等

9．1 乙方的权利

9．1．1 乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。

9．1．2 乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。

9．1．3 乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。

9．2 乙方的义务

9．2．1 乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。

9．2．2 乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。

9．2．3 乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。

9．2．4 乙方负责为甲方进行上市辅导（具体协议以后再签）和推荐上市等服务工作。

9．2．5 乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。

甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。

11．1 甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏

11．2 甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。

甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿（有其他具体规定除外）；双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：

12．1 甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务；如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_________／万，作为赔偿金；

12．2 由于乙方的过失造成本次a股未能发行，应向甲方支付股金总额的_________／万，作为赔偿金；

12．3 乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率＋_______％来计收利息。

13．1 双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决；

13．2 如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。

自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止（不可超过30天）本协议或者终止本协议。

本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。

16．1 本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。

16．2 本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。

甲方：（盖章）_____________________

法定代表人或

授权代表：（签字）_________________乙方：（盖章）_____________________

法定代表人或

授权代表：（签字）_________________

____________年_________月________日

如何写股票投资分析报告范本二

甲方：___________________ 股份有限公司(下简称甲方)

乙方：___________________ 证券经营机构(下简称乙方)

甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过平等协商，达成如下条款：___________________

一、承销方式：___________________

二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格;

三、承销期及起止日期;

四、承销付款的日期及方式;

五、承销费用的计算、支付方式和日期;

六、违约责任;

七、其他。

________________股份有限公司 ________________证券经营机构

法定代表人：___________________ (签章) 法定代表人：___________________ (签章)

住所：___________________ 住所：___________________

银行帐号：___________________ 银行帐号：___________________

______年 ______月 ______日

如何写股票投资分析报告范本三

一个初学者从门外汉到逐步摸索，磨练，最终成为一名成功的投资者，必须经历系统理论的学习，长期经验教训的总结，心理内部多年斗争后形成的稳健乐观自信的心态。这一过程一般须20xx年左右的时间才能完成(国外许许多多的成名大师例如江恩等人)。我们可把它划分为几个阶段。每个阶段都必须付出一定的代价，金钱的损失或精神上的痛苦煎熬。下面是根据许许多多成功投资者的奋斗历程总结出来的四个阶段，供大家参考，希望能对朋友们有所启发，从而在投资的道路上少走些弯路。

(1)理论学习即入门阶段。投资者最初踏入证券市场时以"小学生的身份"勤奋学习，通过专业书籍，报刊，互联网，电视，以及周围的朋友或专业人士的讲解来学习相关专业知识和经验。在股票操作上，自己很少有主见，所买股票一般都是电视上股评人士推荐或身边的朋友介绍的。这一阶段的心理特征主要表现为赚钱心切，着急恐慌，没主见，心有余而力不足。为了赚钱，为了暴富，可以不惜冒一切风险，实质上是初生牛犊不怕虎，根本不知道市场的风险有多大，追涨杀跌则是自己的拿手好戏。这一过程一般需6---10月，学历低的投资者可能所需要的时间更长。这一时期因听信他人的建议买卖股票而通常遭受很大的损失。

(2)自我封闭即艰苦磨练阶段。经过第一阶段学习和总结，很快找到了所谓的"赚钱秘诀"。这个所谓的"秘诀"一般是几个指标加上量价分析以及一些具备牛股特征的突破形态，这些在很多书籍里都有过介绍也比较容易掌握。市场上大多数投资者基本上也都会这些，但只有一少部分人才精通此道。由于这些指标紧贴股价走势，依靠它们来操作某一段时间内短线的成功机率很高，有时甚至可以买在最低点或卖在最高点。因此，每一次操作成功后就会有一种很大的成就感。于是自信，冲动，虚荣心，甚至狂妄冲昏了头脑。自认为已经具备了赚钱的能力。每当周围的人出现了亏损，或者著名的股评人士出现了错误而自己却判断对时，就会对同行出奇的挑剔。往往是嘲笑别人的错而妒忌他人的对。仅对外来的和尚还能尚存一丝敬意，但周围的人在他眼中都是"白皮"。

在操作上频繁交易，而且喜欢满仓操作。买了大涨的股票后就到处炫耀，或者独自洋洋得意;买了大跌的股票就懊恼，沮丧，总处于大喜或大悲状态。其实这时已动了真情，和股市的关系就象热恋中的爱人一样，一天也不能分离，一开盘就必须看行情走势，收盘后干啥都可以就是不能不看行情。买卖股票时，有时斤斤计较一分钱的价位，买入价必须在最低价位附近，卖出价必须是在最高价位附近。喜欢追逐市场热点板块，脑子里几乎只有"赚钱"二字，对于亏损，风险的概念却很模糊。操作业绩要么大赚大赔，要么小赚大赔。这第二阶段至少需要5年以上的磨练，有的甚至20xx年以上。这是走向成功的最困难阶段，就象红军的两万五千里的"长征"一样艰难。以后有三条路可走，一条路是绝望的离开股市;另一条路是无奈的甘心听从"高人"的领导;第三条路是自己休整一段时间后，开始反思，再学习，重新塑造自己(这样的投资者只有很少一部分)。

(3)再学习和反思总结即高手阶段。经过几年大成大败的反复折腾后最终醒悟了，认识到自己的水平还是不行，以前的行为是多么的幼稚啊!于是，再次开始学习，但这次学习却是系统的学习，包括技术分析的各种方法，基本面研究，投资组合，风险控制等等。总结以前的经验教训，把理论与实践结合起来。在心态修养方面，变骄狂为谦卑，逐步克服贪恋与恐惧。不再喜怒无常，情绪基本稳定。面对赢利和亏损能够泰然处之，不贪功好利，不急噪恐惧，不再炫耀自己，能够认识到自己的不足并逐步改变，虚心好学不卷，努力寻找一个能够长期获胜的操作方法。但是，自我控制的能力还是够强。在操作上虽然不再频繁操作，但是业绩上基本维持在小赚状态。这一阶段需历时3年左右。这时就如同一位普通的武林高手，一般情况下不会被对手打的大败了，但平手或小输小赢的时候多。如果这时能遇到了成功高人的点拨，那么就会少走很多弯路，距离成功所需时间就会大大缩短。

(4)成功阶段即得道的大师。经过几年的学习，磨练，掌握的理论知识越来越丰富;能够刻骨铭心的把经验教训与理论有机结合起来了;心态方面，那些浮躁缺乏耐心，贪婪和恐惧，争强好胜，妒忌，自负，沮丧等等缺点基本上都去掉了，能真正做到了不以涨喜，不以跌悲，能毫不含糊的牢牢地控制住自己的欲望(指在证券，期货市场上)。能够把技术分析方法与基本分析法有机的结合起来，能把风险控制摆在操作首位。找到了一个切实可行的交易系统。真正做到知行合一，实现了长期稳定的赢利。这一阶段最主要的是心态的把握。就象武林中得道的大师一样，精通各种武艺，道德修养极高，但这个"高"靠的是心境中的意念而不再是武功了。

如何写股票投资分析报告范本四

股票承销书

_________股份有限公司发起人事务所（以下称甲方）与_________证券公司经充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：

一、甲方经_________省人民政府（批文号）和中国证券监督管理委员会_________（批文号）批准，决定以募集方式设立_________股份有限公司。公司股票共_________股，其中发起人认购股份_________股，其余_________股委托乙方以代销（或包销）方式向社会法人及自然人销售。

二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股_________股，社会个人股_________股。每股面值_________元，每股发行价额_________元，发行总价额为_________元。

三、承销期间为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期间届满而无人认购的股份，由甲方自行处理（或由乙方认购）。

四、甲方于_________年_________月_________日前将_________股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印_____位。印_____位须是中国_____指定厂家。印刷费计入承销费，由甲方和其他费用一并支付。

五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日开办_________个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面向甲方交付认股人名册。

六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前确定认股人：

1.抽签；

2.比例配售；

3.比例累退；

4.认股多者优先。

七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知（公告），通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。

八、股款缴纳期间届满后3日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。

九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。

十、本次承销费用（含广告费、股票印刷费、通信费等）为承销总价额_________％。乙方发放股票结束后_________日内，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。

十一、甲乙一方违反本协议时，应赔偿对方因此遭受的损失。

十二、甲乙双方对协议执行有争执时，应请______________委员会_____。_____裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。

十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。

十四、_________股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。

十五、本协议一式_________份，甲乙双方各执_________份为凭。

甲方（盖章）：_________股份有限公司发起人事务所乙方（盖章）：_________证券公司

法定代表人（签名）：_________ 法定代表人（签名）：_________

住所：_________ 住所：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

如何写股票投资分析报告范本五

某上市公司股票投资分析报告

一.公司所属行业特征分析

1 产业结构：

2 产业增长趋势：

3 产业竞争分析：

4 相关产业分析：

5 劳动力需求分析：

6 政府影响力分析：

二、公司治理结构分析

1 股权结构分析

2 “三会”的运行情况

3 经理层状况

4 组织结构分析

5 主要股东、董事、管理人员的背景、业绩、声誉等；

三、主营业务分析

1 主导产品

2 产品定价

3 生产类型：生产率、生产周期、生产成本、能耗、需求人力等。 4 公共关系

5 市场营销

四、公司竞争力分析

1 简单分析：分析厂商未来发展的潜力，并与同行业竞争对手比较。 2 r&d

3 激励机制：年薪制、期权、其他激励措施

五、对上市公司的经营战略及“概念”、“题材”的分析

1 公司经营战略分析

2 公司新建项目可行性分析

六、公司风险分析

七、财务分析

1 最近三年来主要财务指标：主营业务收入、主营业务利润、净利润、非正常性经营损益所占利润总额的.比例、总资产、所用者权益、每股受益、净资产收益率；

2 财务比率（选取最近三年数据，如有行业指标对比更好，应说明各项指标意义）

八、结论

每部分得出一条总结性意见，最终得到一个或几个结论。结论是在前面事实基础上分析得到的逻辑结果，不进行相应的引申，不分析二级市场相关的情况。

如何写股票投资分析报告范本六

股票承销协议范本3篇

股票承销协议在形式上与债券承销协议类同，但在内容和条款上要更为复杂，该协议通常在发行准备阶段即已定稿，但仅自路演完成并确定发行价格至招股书披露日(称”开首日”)期间方正式签署。以下是第一范文网小编为大家精心准备的：3篇股票承销协议范本。欢迎阅读与参考!

股票发行人：_______股份有限公司(下简称“甲方”)

注册地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

股票承销商：_______证券有限公司(下简称“乙方”)

注册地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成协议条款如下：

一、承销方式

双方同意，本次股票发行采用_________方式。

二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值

本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。

三、承销期限与起止日期

本次股票发行的承销期为_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收缴与支付

乙方应在承销期结束后_______个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_______的滞纳金。

五、承销费用

乙方按本次股票发行总市值的_________%收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。

六、协议双方的义务

协议双方自本协议签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。

甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本协议，并由甲方承担违约责任。

乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。

七、违约责任

在本协议履行过程中，任何一方未能认真履行其在本协议项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_______%向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_______%。

八、法律适用与争议解决

本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。

在本协议履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。

九、不可抗力

在本协议履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本协议而无须向对方承担违约责任。

十、协议文本

本协议正本一式________份，甲、乙双方各执________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。

十一、协议的效力

本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自协议签署日起至_______年______月______日止。

甲方(盖章)：_______________

法定代表人(签字)：_________

_________年______月________日

签订地点：___________________

乙方(盖章)：_______________

法定代表人(签字)：_________

_________年______月________日

签订地点：__________________

本协议由以下各方在_______________________市签署：

甲方：主承销商(________________________证券公司)

住所：__________省__________市_________路______号

法定代表人：____________________________________

乙方：副主承销商(_______________________证券公司)

住所：__________省__________市_________路______号

法定代表人：_____________________________________

丙方：分销商(___________________________证券公司)

住所：__________省__________市_________路______号

法定代表人：____________________________________

鉴于：

1.甲方(即主承销商)已于_________年_____月____日与__________股份有限公司(以下简称为发起人)签署了关于为发行人发行面值人民币______元的______种股票__________股的承销协议;

2.甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。

甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：

第一条承销股票的种类、数量、金额及发行价格

1.1股票的种类

本次发行的股票为面值人民币______元的人民币普通股(即______股)。

1.2股票的数量

本次发行的股票数量为__________股。

1.3股票的发行价格

本次发行的股票的发行价格为：每股人民币__________元。

1.4发行总金额

本次发行的总金额为：__________元(即发行总金额=发行价格×发行数量)。

第二条承销方式

本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。

第三条承销比例

3.1甲方承销比例为________%，共计________万股;

3.2乙方承销比例为________%，共计________万股;

3.3丙方承销比例为________%，共计________万股。

第四条承销期及起止日期

本次股票发行承销期为________天(不得多于90天)，起止日期为________年____月____日到________年____月_____日。

第五条承销付款的日期及方式

在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入发行人指定的银行帐号。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。

第六条承销缴款的公式和日期

6.1甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行帐户。

6.2如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行帐户。

6.3甲方指定的银行帐户

户名：____________________证券公司

开户银行：________银行________分行

银行帐号：________________________

第七条承销费用的计算、支付公式和日期

7.1承销费用的计算

7.1.1甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为__________万元。

7.1.2对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用及其他相关费用。

7.1.2甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即__________万元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。

7.1.3在三者之间和分派

承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得_______________万元，(即剩余部分×_______%);乙方可获得________万元(即剩余部分×_______%);丙方可获得__________万元(即剩余部分×________%)。

7.2承销费用支付方式和日期

甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行帐户(见第6条)后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行帐户。

乙方户名：____________________证券公司

开户银行：________银行________分行

银行帐号：________________________

丙方户名：________证券公司

开户银行：________银行________分行

银行帐号：________________________

第八条甲方权利和义务

8.1甲方的权利

8.1.1甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。

8.1.2甲方有权要求乙、丙双方在本次承销末将全部股票向社会公众售完的情况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行帐户。

8.2甲方的义务

8.2.1甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。

8.2.2甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。

8.2.3甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。

第九条乙、丙两方的权利义务

9.1乙、丙两方的权利

9.1.1乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行帐户。

9.1.2乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。

9.2乙、丙两方的义务

9.2.1乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。

9.2.2乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。

第十条违约责任

甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小承担违约责任。

第十一条争议的解决

11.1任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。

11.2在开始协商后30日内仍未达成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国证监会指定的仲裁机构申请仲裁，其仲裁裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。

第十二条附则

12.1本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。

12.2本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。

12.3本协议一式六份，三方各执一份，发起人一份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。

甲方：(盖章)________________

法定代表人：________________

乙方：(盖章)________________

法定代表人：________________

丙方：(盖章)________________

法定代表人：_______________

本协议于____年____月由下列各方签订：

主承销商(甲方)：a证券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

电话：_______________________________

传真：_______________________________

联系人：_____________________________

副主承销商(乙方)：b证券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

电话：_______________________________

传真：_______________________________

联系人：_____________________________

分销商(丙方)：(排名不分先后)

c证券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

电话：________________________________

传真：________________________________

联系人：______________________________

d证券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

电话：________________________________

传真：________________________________

联系人：______________________________

e证券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

电话：________________________________

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鉴于：

1.甲方作为主承销商与______________________股份有限公司(下简称“发行人”)签订了《承销协议》，根据该协议，发行人同意由甲方组织承销团，负责其a股发行的承销工作;

2.甲方指定乙方作为本次a股发行的副主承销商，丙方为本次a股发行的分销商;

3.各承销商同意签订本协议，以记录彼此间为a股发行所作的安排。

故此，各方经友好协商，达成协议如下：

第一条余额包销

1.1各方同意：

1.1.1甲方作为本次a股发行的主承销商，负责本次a股发行的承销团的组织协调工作。

1.1.2本次向社会公众发行的a股采取“上网定价”的发行方式，其发行价格为____元/股(以中国证监会最终核准的数额为准)。

1.1.3承销团成员以余额包销方式进行本次发行的a股的承销工作。

1.1.4在本次发行的a股中，承销团成员承担的余款包销比例分别为：

1.2各方按以下的规定进行本次a股发行的承销工作：

1.2.1本协议签署后，副主承销商和分销商应积极配合主承销商做好本次a股的发行工作。

1.2.2承销期为发布招股说明书(概要)日起至主承销商向发行人划拨股款之日止(包括首尾两日)。

1.2.3主承销商、副主承销商、分销商按各自的包销比例对剩余a股以a股发行价进行包销，并在申购期(三个连续工作日)结束后三日内将款项划入主承销商指定的账户中。

1.2.4承销期结束后五日内，主承销商将承销费用划入副主承销商和分销商指定的账户中。

1.2.5若不存在剩余股份，主承销商在向发行人划拨股款的同时，将包销费用划入副主承销商及分销商各自指定的账户。

1.3如果任何一方没有按1.2款的规定支付到期的应付款项，违约方应向遭受损失的守约方支付该笔款项从违约之日起到实际支付日为止、每日万分之____的利息并赔偿因违约方的违约行为而给其他有关各方所造成的损失及发生的额外费用。

第二条承销费用

2.1鉴于主承销商牵头组织承销团，并在整个包销过程中负主要包销责任，同时负有组织协调的义务，故在本次包销结束后，主承销商先行扣除承销费用总额的____%作为其组织协调费，余额由承销团成员按照各自包销比例进行分配，作为承销团成员根据本协议提供包销服务应获得的承销费用。

2.3副主承销商及分销商因本次a股发行而发生的一切费用，由副主承销商及分销商从本协议第2.2条规定的各自承销费用中开支。

第三条声明、保证和承诺

3.1各方向其他方做出下列声明、保证和承诺，并确认其他承销商依据了这些声明、保证和承诺而签署本协议：

3.1.1本承销商是依法成立并有效存续的法人，有权从事证券承销业务。

3.1.2本承销商具备签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对其构成具有法律约束力的文件。

3.1.3本承销商在本协议中承担的义务是合法有效的，其履行不会与其承担的其他合同义务相冲突，也不会违反任何法律。

3.2各项声明、保证和承诺是根据本协议签署日存在的事实而做出的。

3.3各项声明、保证和承诺应单独解释，不受其他各项声明、保证和承诺或本协议其他条款的限制，并且在a股发行结束后仍保持其全部效力。

第四条终止

各承销商根据第1.2条的规定履行义务后，本协议终止。

第五条保密

5.1非因法律规定，本协议各方对于因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息，应当严格保密：

5.1.1本协议的各项条款;

5.1.2有关本协议的谈判;

5.1.3本协议的标的;

5.1.4各方的商业秘密。

5.2非因法律规定，副主承销商及分销商应对完成本次承销而获得的主承销商的信息资料严格保密。

第六条转让

6.1本协议对各方及其继承人均有约束力。

6.2未经各方协商一致，本协议任何一方不得擅自转让其在本协议项下的权利和义务。

第七条争议解决

任何因本协议产生的或与本协议有关的争议，应由各方友好协商解决。如协商不成，则任何一方均可将争议提交______仲裁委员会，并按照该会揭示有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对仲裁各方具有最终的法律约束力。

第八条生效

8.1本协议构成了各承销商之间就本次a股发行与承销所达成的全部和惟一的协议。

8.2本协议由各方法定代表人或授权代表签署。

8.3本协议签署后，须经中国证券监督管理委员会复审核准后生效。

(承销团成员签字页，此页无正文)

a证券股份有限公司(盖章)_________________