证券公司合规工作总结（热门19篇）

月工作总结是在每个月结束时对自己的工作进行总结和概括，这样可以帮助我们更好地了解自己的工作表现，为下一个月的工作提供参考。小编整理了一些精选的月工作总结范文，希望能够对大家的工作总结有所帮助。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇一

1、下列说法不正确的是。

a证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规经管的有效性承担责任。

b中国证监会对证券公司合规经管的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。

d作为合规经管的重要制度，《证券公司合规经管试行规定》已于2008年8月1日起施行。

答案：c。

2、下列说法中，不正确的是。

a证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规经管人员。

b合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营经管或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

c证券公司应当制定合规经管的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规经管的基本制度应当包括合规经管的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

d证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

答案：c。

3、下列说法不正确的是。

a合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。

b高级经管层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险经管。

c如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的。

d合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行。

答案：a。

4、下列关于证券公司分公司的说法，正确的是。

1/7。

a证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产经管业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

b分公司可以直接经营证券营业部的业务。

c证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案。

答案：d。

5、《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖。

a、基金。

b、权证。

c、债券。

d、股票。

答案：d。

6、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是。

a、股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

b、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

c、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

d、股票只能采用纸面形式。

答案：d。

7、中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为。

a、代理客户进行期货交易、结算或者交割。

b、代期货公司、客户收付期货保证金。

c、协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施；

d、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

答案：c。

8、《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部经管、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于年。

a、5。

b、10。

c、15。

d、20答案：d。

9、根据法律法规的规定，下列说法错误的是。

a以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百。

2/7分之三十。

d开展资产经管业务，受托经管的资产应当是现金、国债或者上市证券。

答案：a。

10、依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：

a、新股种类及数额、发行价格；

b、新股发行需聘请的承销机构；

c、新股发行的起止日期；

d、向原有股东发行新股的种类及数额。

答案：b。

二、多项选择题。

1、下列关于合规经管的一些说法，正确的是。

a证券公司的合规经管应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

b证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

c证券公司的董事会、监事会和高级经管人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规经管的有效性承担责任。

d证券公司要对公司合规经管的有效性进行评估，及时解决合规经管中存在的问题。

答案：acd。

2、下列关于合规总监在一些说法，不正确的是。

b合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营经管和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

c合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等。

d合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大在，应同时向当地证监局报告。

答案：ad。

3、下列关于证券公司合规经管的激励约束机制，说法正确的是。

a证券公司应当将合规经管的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。

b证券公司应当对合规总监和合规经管人员的履职情况进行考核，并根据考核结果。

3/7决定其薪酬待遇。

c中国证监会对证券公司合规经管的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。

d证券公司通过有效的合规经管，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。

答案：abcd。

4、根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：

a对公司内部经管制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见；

d处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等。

答案：abcd。

5、下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是。

a证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在c类以上（含c类）。

b申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在b类以上（含b类）。

c在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。

d对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。

答案：abcd。

6、下列说法中，正确的是。

a一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。

b证券公司的董事、监事、高级经管人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。

c合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规经管职责。合规部门承担的其他职责不得与合规经管职责相冲突。

d在任职资格方面，除取得证券公司高级经管人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有８年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职８年以上。

答案：abc。

7、下列关于合规部门的理解中，正确的是。

4/7。

a合规部门应考虑各种量化合规风险的方法(例如，应用评价指标等)，并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据。

b合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。

c无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级经管人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能。

d对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色。

答案：abcd。

8、《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。

a、经纪、自营、受托投资经管、投资银行、研究咨询等业务相对独立。

b、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任。

c、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任。

d、资金清算人员不得由交易部门人员兼任。

答案：abcd。

9、《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。

a、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

b、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。

c、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

d、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

答案：abcd。

10、依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是()。

b、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

c、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。

d、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券。

答案：abcd。

三、

判断（正确的用a表示.错误的用b表示）。

1、根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部经管制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。（a）。

2、证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。（a）。

3、合规总监和合规经管人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别经管人员的平均水平。（a）。

5/7。

4、证券公司的股东、董事和高级经管人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。（a）。

5、证券公司通过有效的合规经管，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。（a）。

6、证券公司董事、监事、高级经管人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督经管机构报告。（a）。

7、证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（b）。

8、依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。（b）。

9、《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。（b）。

10、证券公司应当有2名以上在证券业担任高级经管人员满3年的高级经管人员。（b）。

11、营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。（a）。

12、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。（a）。

13、证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。（b）。

14、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵证券市场。（a）。

15、任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制。（b）。

16、证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督经管机构批准。（b）。

17、证券公司的法定代表人或者高级经管人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督经管机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督经管机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。（b）。

18、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产经管业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。（a）。

19、证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督经管机构的规定。（a）。

20、未经国务院证券监督经管机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者经管证券公司的股权。（a）。

21、合资产经管计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。（a）。

22、证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产经管计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产经管计划。（b）。

23、证券公司进行集合资产经管业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（a）。

24、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。（a）。

25、境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督经管机构批准。（a）。

6/7。

7/7。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇二

开展应遵循的原则：

1）合法合规

2）市场有需求

创新应当以客户为导向，充分了解客户需求

3）公司有能力

4）内控有配套

创新应当有切实可行的创新方案，业务规则、流程、内部控制和合规管理制度务实、合理

5）风险可控制

6）客户权益有保护

7）外部监管有保障

建立健全内部管理制度，确保风险可测、可控、可承受：

1）明确创新业务（产品）的目标客户，充分了解客户的风险偏好和风险识别、承受能力，为客户提供与其真实需求和风险承受能力相适应的产品和服务；切实维护客户资产安全；认真做好投资者教育工作，向客户充分揭示与创新产品有关的权利、义务和风险，及时、准确地进行信息披露；建立有效的创新业务投诉处理机制，及时高效地解决客户投诉事项，定期汇总分析客户投诉情况并向监管部门报告。

2）建立健全完备的业务（产品）创新管理制度，明确创新在立项、设计、论证、决策、实施、监督等各个环节的业务流程，明确各部门在创新中的职责分工，形成前、中、后台的协调配合和分离制衡机制。

3）将创新纳入整体风险控制体系，建立风险监控和预警机制，制定应急处理预案，对创新风险做到准确识别、实时监测，创新业务（产品）的风险敞口应当始终控制在证券公司净资本和流动性水平可承受的范围之内。

4）建立健全有效的合规管理制度，做到创新过程全覆盖。创新方案形成过程中，应当对各个环节的合规性予以评估和审查；向监管部门报送的创新方案应当由合规总监签字；创新业务启动后，应当加强日常运营的合规管理。

5）建立健全并有效实施信息隔离墙制度，防范创新业务（产品）与其他业务之间的利益冲突。

6）其他相关内部管理制度

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇三

基于某种巧合或者说是某种机缘，我荣幸地踏进了x公司，成为公司证券部的普通一员。转眼间两个月的试用期已经结束，感谢各位领导给予的难得的机会。因为从严格意义上来说，这是我毕业以来的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。

在这段时间里，感谢各位领导、同事的理解、耐心与帮助，让我从迷茫的学生慢慢转变为工作人角色，这段日子我收获的不仅仅是工作上的进步与提升，更重要的是学到了大方的为人处世态度与积极向上的工作态度，这些于我来讲都是弥足珍贵的。这段学习与工作并存的日子，在同事的帮助与自己的不懈努力下，我已经渐渐适应了周围的工作、生活环境，现将试用期的工作情况简要小结如下：

其实说实话，刚来到公司上班，每天面对些微的尘土同时经受着无休无止的机器作业声，内心有过一丝的.不快，对所处工作环境有过些许的不满。但没过多久，我就被同事的热情、愉悦的工作氛围所感化。未进入企业前，可能是类似企业电视看多了的缘故，我的理解仍然幼稚的停留在内部工作人员勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛围，只打算安安分分做好自己的本职工作。但相反，两个月的工作时间，让我发现周围的同事都特别热情。从平时见面的早安问候，到上下班的暖心搭车，再到中午吃饭的幽默交流等方方面面，让我这种新人没有一点拘束感。除此之外，领导也很关心自己的工作情况，一直鼓励我说“不着急，总得有个过程”;“你要积极参与，多做多练，熟悉以后自然而然就轻松了。”非常荣幸加入这样一个大集体，也非常感谢大家让我在最短的时间内适应并融入新的工作环境。

起初面试时，领导有提及许多与岗位有关的专业问题。那时候我对一家非证券公司的证券部知之甚少，回去自己认真搜索、网罗、恶补过这些专业知识，但从根本上深入了解自己的职责还是在工作过程中。这段时间，我从学习企业辉煌历程、公司内部管理制度、上市公司规范运作指引、深交所股票上市规则等资料开始，对企业及自己的工作有了初步的了解。之后在接触工作的过程中，通过前期材料的撰写准备到参与整个会议过程，再到后期的资料整理归档，让我对三会操作有了深入的认识，也让我懂得了学习最快的方式是积极参与、独立思考，这也是领导一直以来对我的期许。还有很重要的内容就是信息披露业务，这两个月我还仍然停留在学习、摸索阶段，虽然自己模仿写过一些拟披露公告，但还未达到可以提交的水准。这部分工作要求我必须特别熟悉公司内部管理制度、信息披露指引等系列文件内容，需要时刻了解公司发生的重大事项，同时分析判断各个事件的详细情况，对披露与否以及各时间点的掌握也要有非常清晰地认识。除此之外，还有接待上访记者，定期报告的制作等等。一段时间的工作，让我更加喜欢自己每天所从事的内容。

拿破仑·希尔曾经说过，“人与人之间没有太多区别，只有积极的心态与消极的心态这一细微的区别，但正是这一点点区别决定了二十年后两个人生活的巨大差异。”虽然目前我还无法独立完成某些重大事情，但我相信通过前两个月扎实的理论基础与大家的帮助，在以后的工作当中我会继续坚持积极的工作心态，争取为公司做出更大的贡献。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇四

目前，全球金融业合规管理已经成为一种潮流，其主要标志是：2005年，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规》监管准则，同年，美国证券业协会发布《合规的作用》。2006年，国际证监会组织技术委员会发布《市场中介组织合规职责问题的最终报告》。在2008年7月14日，中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》，标志着合规管理成为中国证券公司日常经营管理的一项常规工作，本文就合规的意义、合规与内控、合规与业务发展、内控与全面风险管理进行论述，力图浅描一幅企业基业常青的“航海图”。

二、合规的意义。

从公司治理的角度，证券公司合规经营是管理层履行受托责任的基本要求，也是防范公司管理层道德风险的制度保证。实证证明，经营失败的证券公司基本都是违规经营，如南方证券等标本。

从企业的社会责任角度看，证券公司是一个面对大量个体投资人的企业，安全稳健运行是其经营的生命线，因此，合规经营是企业履行社会责任的具体体现。

三、合规与内控。

合规是内控的基石，内控是合规的环境。2008年6月，财政部、证监会、银监会、保监会及审计署等五部委联合发布了“中国版萨班斯法案”——《企业内部控制基本规范》，并于今年7月起首先在上市企业中实施。《规范》中明确内部控制的目标，即战略目标、经营目标、报告目标、合规目标。内部控制涵盖企业的整个经营活动，其基本框架：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督检查是保证企业合规经营，防止舞弊的环境和程序保障。因此，合规管理离不开有效的企业内部控制，良好的企业内部控制体系能使合规管理更有效率和效果。

四、合规与业务发展。

在证券公司的经营管理中，合规经营与追求经济效益同等重要，不能把合规管理视为业务发展的障碍。在合规与业务发展发生矛盾时，必须坚持合规优先。

1我们无论是在制定业务操作和管理规章制度时，还是在开发新产品、新业务，以及营销市场、服务客户时，都必须要首先按照内部控制的流程对其评估、测量合规风险。古人云“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”。目前，我国的资本市场环境、信用环境还不够完善，而券商竞争又日趋激烈，这会诱使员工迫于压力而不惜付出违规代价去追逐利润。以违规违法争业务谋近利，只能是得利一时，贻害无穷。一些营业部在这方面都有过深刻的教训，足以为戒。不能以服务客户的需要作为可以不合规的理由，合规是发展业务的重要前提，决不能以任何借口违规操作来暂时性地留住客户或者获取盈利机会。

五、合规与全面风险管理。

合规管理是金融企业全面风险管理的重要组成部分。现代金融领域中决定一家金融机构竞争力高低、决定其经营能力高低的关键和核心，就是看其能否有效地对风险进行全面有效的管理，能否积极主动地承担风险、管理风险、建立良好的风险管理架构和体系，以良好的风险定价策略获得利润。因此，对于一个金融机构而言，全面风险管理是金融机构内部管理的核心，在整个管理体系中的地位已上升到金融机构发展战略的高度，它是金融风险控制的更高阶段，是动态的、全程的、计量的、立体的风险控制。

全面风险管理概括的说就是要对整个业务流程中各种类型的风险实施通盘管理，这种管理要求将信用风险、市场风险及各种其他风险以及包含这些风险的各种金融资产与资产组合、承担这些风险的各个业务流程纳入到统一的体系中，对各类风险依据统一的标准进行测量并加总，且依据全部业务的相关性对风险进行控制和管理。它的关键在于及时准确地找到每种业务所暴露的风险点，通过风险计量模型以及测量系统加以度量，然后根据已经量化了的风险大小进行相应的风险管理，设置风险限额，分配资产、配置资本等。

因此，从风险管理的角度看，合规能够帮助企业规避各种风险，避免触犯法律法规，降低因遭受监管处罚和法律诉讼而导致财务损失的可能性。

六、基本结论。

合规就是必须符合法律、法规和准则。合规管理不追求经营活动的变通和弹性，它更强调“立规矩，定方圆”。合规经营是证券公司的立身之本，也是现代公司治理的重要内容，更是监管部门的常规监管要求，和内部审计一样，合规的前提在于“独立性”的保证。合规管理、内部控制和全面风险管理是企业可持续经营乃至于做大做强的的三种制度安排和保障。同时，在合规与业务发展发生矛盾时，合规优先于业务发展必须是企业经营的基本方针。

七、有关建议。

1．有效监督是落实合规管理关键。

合规管理必须强调效率和效果。同时，合规监督必须保持独立性，按风险级别确定监督重点，并持续进行合规风险识别和评估。

首先，独立性是合规监督的灵魂，虽然目前各部门内部均有监督机制，但不能替代外部监督，只有独立性才能保证监督的有效性。

其次，按风险点为基础的合规监督更有效率，按风险高低、发生概率大小进行分类合规监督，可以更有效的公司配置人财物资源。

再次，风险识别和评估要持续进行，因为风险点会随着市场环境、法律法规准则和公司业务发展的变化而变化，因此应持续识别和评估合规风险点，不断调整监督措施。

2．有效执行是合规管理成败的关键。

合规管理必须强调高效的执行。因此，合规管理可以和企业的内部绩效考核结合起来，考核结果可与个人绩效分配，职业发展相挂钩。合规管理的的最高境界是公司形成一种自觉、自发的合规文化，但任何一种文化的形成都不是写出来的，而是靠实践中做出来，因此，高效的执行力关乎合规的成败。

3．以it信息化为平台，为合规管理提供有力支撑。

随着it应用的逐步深入，公司的日常运营越来越依赖于it系统的支撑。it系统已经成为整个企业业务的重要支撑，同时也是对企业活动进行控制的重要手段。目前，公司已有了财务数据大集中的信息化平台，实践证明，利用it信息化的平台，可以提高对风险的识别的效率，提前对风险进行预警。因此，可以建立一个企业资源运用平台（erp），把合规管理平台融入其中，按照信息融合、全员参与、业务渗透、过程控制的原则，可以解决不同信息系统之间的数据交换与流程对接问题，最大限度利用了现有信息技术资源，提高合规监督的时效性和可执行性。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇五

2011年，可以说是yz证券经营管理转变年。在新经营管理层及部门领导的指引下，风控合规部严格加强内部控制制度建设，防范风险、堵塞漏洞、优化流程，稳步开展了各项风险管理工作。我很欣慰作为风控合规部的一员，参与了各项工作的开展。回顾这一年来的点滴历程，真可谓“新颖、困惑、充实、欣慰”。

一、清理历史自营账户。

2011年3月公司申请取消业务资格限制有所进展，为自营业务重新开展做铺垫，领导安排我对公司历史自营账户进行清理。由于yz证券以前证投部人员全部离职，只留下2铁皮柜的自营资料。我结合实际情况制定了《自营账户进行初步清理方案》，按照清理方案排查历史自营资金账户64个，自营股东账户126个，经过清理核实，划回资金5.7万余元。

账户清理完成后，所有自营股东账户办理了注销手续。同时，重新开立了规范的自营股东账户20个，并按照规定进行了报备。

二、自营相关制度建设。

为推进自营业务顺利开展，账户清理过后，马上开始着手制定自营业务相关制度，包括：投资管理委员会工作细则、投资自营业务管理规定、证券投资风险监控实施办法。在领导的关心下，上述3个制度先后推出，自营业务的开展有了制度的保证。虽然时间仓促，相关条款有所欠缺，但现在看来制度的操作层面强，很好的指导了自营业务的开展。

三、

资产管理系统的建立及维护。

在账户清理及制度建设后，为确保自营业务的开展及风险监控落实到位，技术平台马上提上日程。在确定软件功能后，恒生公司的资产管理系统立即上线，整个系统的搭建（非技术部分）、参数设置、系统试运行评估都是由我主导负责，最终保证了新股申购4月底在新的资产管理系统的顺利展开。

资产管理系统正式上线后，发现了部门功能问题，如，新股申购不能足额申购。由我协调，提出了解决方案。新会计准则出来后，我一直督促资产管理系统的会计准则升级工作，为财务系统与资产管理系统对接做好基础工作。

四、自营日常监控及对账机制的建立。

自营业务全流程属于我的监控范围，股票池的建立、投资方案的形成、投资管理委员会会议、资金的调拨、股票的买卖我都全程参与监督。2011年进行了7次股票买入监控，33次新股申购监控，58次股票卖出监控，3次债券买入监控，2次债券卖出监控，42次债券回购监控。

公司投资业务操作均在控制范围内，并严格按照相关制度运行，未出现违规情况。本年度公司的自营股票投资、债券投资均控制在风险指标范围内，单个债券投资成本未超过净资本的30%，自营业务规模未超过净资本的200%，也未超过公司年度20个亿的投资规模。

在监控过程中发现的问题我逐一提出改进要求，并将相关制度规定作明确描述，使相关部门人员能够更直接的掌握相关业务操作规则，心悦诚服的接受意见并及时改进。这样，保证了监控的效果。如新股申购时发现申购超限额情况，我及时提出交易员应加强新股申购规则及股票交易规则的学习。

自营业务开展以来，自营柜台、财务账、结算备付金对帐机制没有建立，柜台资金、财务账没有一一对应关系，自营账务处理延迟，财务部难以对自营进行监控。为了扭转局面，我积极沟通，梳理了对帐流程，初步获得效果。本年后2个月对账相符，对帐机制初步建立。

五、内控平台及净资本监控。

我在2011年7月正式接手内控平台的实时监控，负责经纪业务实时监控、独立存管核对监控及净资本的实时监控。10年10月份后经纪业务监控、独立了存管监控移交刘刚进行。在此期间，我部对经纪业务、清算业务各出示了1份风险提示报告，提示的风险得到了很好的控制。通过3个月的监控，我对经纪业务、存管业务的风险点有了进一步的深刻认识。

内控平台净资本监控虽然没有发生任何风险，但通过监控让我了解净资本、风控指标的作用及计算方法，特别是系统进行新会计准则升级时，我参与分析讨论，让我熟悉了净资本监控流程，为我胜任对监管报表审核工作提供了理论基础。

六、监管报表的审核。

一些失误，为此我重新认真学习了编报指引，加强相互沟通、相互配合，对监管报表项目填报内容及要求的认识和理解形成一致意见，保证填报工作的准确与高效。

制度的建立、系统的架设、对帐机制的建立都是我以前没有经历过的工作，新颖的同时让我感到了前所未有的压力。审核监管报表遇到的问题、部门领导经常更替，风险管理工作范围的界定或多或少让我困惑；除了自营监控工作外，还有内控平台净资本监控、审核监管报表、梳理流程、签报分析总结等方面的工作充实我自己。风险管理工作得到了更为广泛的理解和支持，我部与各部门日益协调、相得益彰，这让我感到欣慰和鼓舞。

2011年的工作我收益颇丰，在下一年，我认为我应该在以下方面进行深入，推进我的投资风险管理工作：

1、自营业务中的债券回购业务、固定收益业务如何进行实时监控，行业内也没有相关的先例，2012年，我将积极开展研究，争取有个成文东西出来。

2、自营风险如何量化，数量经济学虽有固定的模型，但如何实际运用，如何指导自营投资我没有看到成功应用的实例。我想2012年结合我的工作，对此进行研究。

在今后的工作中，我会更加努力，顾全整体，尽职尽责，脚踏实地，皆尽全力的开展工作。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇六

200*年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

1、200*年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。

3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。

5、技术业务还有待深入全面了解。

6、对网络方面知识和动手能力有待加强。

7、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的.更新。

9、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

10、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

11、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

12、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。

13、对公司推出的新产品及时了解。

14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

15、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

16、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。

部门：

17、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。

18、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。

19、部门能有一个值班手机。

公司：

20、多提供一些培训机会给大家。

21、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。

22、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇七

第一章。

总则。

第一条。

为促进证券公司加强分支机构的风险控制，确保持续规范经营，根据《证券公司合规管理试行规定》有关要求，制定本指引。

第二条设在辖区的证券公司及其分支机构应按本指引要求，设立合规监察员。第三条合规监察员是公司合规管理部门的派出人员或接受合规管理部门的指导，按照合规管理部门的授权和有关要求，对所在分支机构及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，并就其工作开展情况，定期或不定期向公司合规管理部门或证券监管部门报告。

第四条合规监察员开展工作，应当坚持原则、忠于职守、专业诚信、勤勉尽责。第五条证券公司及其分支机构应当建立健全相关制度，提供必要的条件，确保合规监察员独立、有效地履行职责。

第二章。

合规监察员任职条件与要求。

第六条有下列情形之一的，不得担任合规检查员：

（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；

（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；

（三）自被证券监管部门撤销任职资格之日起未逾3年；

（四）自被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾2年；

（五）中国证监会福建监管局（以下简称“本局”）认定的其他情形。第七条。

合规监察员应当具备以下条件：

（一）正直诚实，品行良好；

（四）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位，并取得证券从业资格；

（五）通过福建省证券期货业协会组织的资质测试；

（六）本局规定的其它要求。

第八条。

担任合规监察员，应由公司合规管理部门事先将下列资料报备本局无异议后，方可办理任职手续：

（一）公司的拟任职决定；

（二）拟任合规监察员的履历表；

（三）拟任合规监察员的学历、学位、相关资质证明复印件；

（四）本局要求的其他资料。

第三章。

合规监察员职责。

第九条合规监察员根据合规管理部门的授权和有关要求，做好所在分支机构的合规工作。原则上，其履行职责的范围，应当涵盖分支机构的所有业务环节。第十条合规监察员履行职责，应当重点关注下列事项：

（六）员工是否严格有效执行公司各项规章制度；

（七）其他损害所在分支机构安全运营的行为。

合规监察员发现所在分支机构运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，并报告公司合规管理部门。重大问题应当报告证券监管部门。

第十一条。

合规监察员应当关注所在分支机构和员工的合规与风险意识的养成，组织合规培训，为所在分支机构负责人、相关业务部门提供合规咨询。

第十二条。

合规监察员享有履行职责所必需的知情权和独立的调查权。合规监察员根据履行职责的需要，有权参加或者列席所在分支机构相关会议，调阅相关文件、资料和档案，要求相关人员对有关事项做出说明。

第十四条。

合规监察员发现所在分支机构运作中存在问题时，应当及时告之所在分支机构主要负责人和相关业务负责人，报告公司合规管理部门，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；所在分支机构主要负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，合规监察员应及时向公司合规管理部门和证券监管部门报告。

第十五条。

合规监察员应当保持与证券监管部门和行业自律组织的联系沟通，主动配合证券监管部门和行业自律组织的工作。

第十六条。

合规监察员应当定期或者不定期向公司合规管理部门和证券监管部门报送工作报告。

第十七条。

发现下列情形之一的，合规监察员应当及时向公司合规管理部门和证券监管部门报告：

（一）所在分支机构发生重大违法违规行为；

（二）所在分支机构存在重大经营风险或者隐患；

（三）证券监管部门规定或合规监察员依法认为需要报告的其他情形。对上述情形，合规监察员应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况及时向证券监管部门报告。

第十八条。

合规监察员应对所在分支机构负责人及从业人员合规执行情况，向公司合规管理部门提供评估或考核意见。

第十九条。

合规监察员执业素质和行为规范。

第二十条。

合规监察员履行职责应当保持独立性，对所在分支机构运作的合法合规情况及其内部控制和风险管理情况做出独立、客观、公正的判断。

合规监察员不受任何压力或者受其他机构和个人的不当影响，对于违法违规的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，可向证券监管部门报告。

第二十一条。

合规监察员在履行监督检查职责时，应当以身作则，遵守法律法规、公司规章制度和相关业务流程规定。

第二十二条。

合规监察员履行职责时，对与合规监察员本人有利益冲突的事项应当回避。第二十三条。

合规监察员应当以应有的职业谨慎、职业敏感和专业素养，及时发现并关注所在分支机构运作中存在问题和风险隐患。

第二十四条。

合规监察员应当严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务，不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄漏非公开信息，或者利用非公开信息为自己或者他人进行证券投资活动。

第二十六条。

合规监察员应当加强学习，熟悉与所在分支机构开展的业务有关的法律法规、监管政策、产品和服务质量标准以及财税等相关政策，努力钻研业务，不断提高自身素养和专业技能。

第二十七条。

合规监察员不得有下列行为：

（一）擅离职守，无顾不履行职责；

（二）违反规定授权他人代为履行职责；

（三）兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动；

（五）利用履行职责之便谋取私利；

（六）滥用职权，干预所在分支机构的正常经营；

（七）其他损害投资者或者公司利益的行为。

第五章。

监督管理。

第二十八条。

公司应当在其合规管理制度中明确规定合规监察员的任职条件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、权利义务等。

第二十九条。

合规监察员由合规管理部门提名，经合规总监同意，由公司聘任。公司选聘合规监察员，应当将拟任人选是否胜任工作作为主要判断标准，对其进行尽职调查，充分了解其工作背景、遵规守法情况、诚信记录、从业资格、业务素质及工作能力等，确保其符合规定的任职条件。

第三十条。

公司应当明确合规监察员了解所在分支机构相关情况、安排工作的程序以及合规监察员的报告路径。合规总监、合规管理部门应当定期或者不定期听取合规监察员的报告。

公司分支机构负责人不得违反公司规定的职责和程序，越过合规管理部门直接向合规监察员下达指令或者干涉合规监察员的工作。

第三十一条。

公司应当建立和完善合规监察员考核制度。对合规监察员的考核，应当以所在分支机构的合规运作情况为主要标准，由公司合规管理部门进行考核。合规监察员认为考核结果明显有失公允的，可以向公司管理层或证券监管部门申诉。

公司及分支机构应当制定相应制度，为合规监察员履行职责创造良好的工作环境，保证合规监察员顺利开展工作。

第三十三条。

公司及分支机构应当保证合规监察员工作的独立性，不得要求合规监察员从事与其履行职责相冲突的工作。

第三十四条。

合规监察员提出辞职的，应当提前1各月向公司管理部门提出申请。合规监察员在辞职申请获得批准后方可离职。在辞职申请获得批准之前，合规监察员不得自行停止履行职责。

公司拟免除合规监察员职务的，应当尽快确定拟任人选。公司批准免除合规监察员职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。第三十六条合规监察员任期届满前，公司不得无故免除合规监察员的职务。

公司在合规监察员任期届满前拟免除其职务的，应当在免职决定前10个工作日将解聘理由及合规监察员履行职责情况书面报告证券监管部门。

第三十七条。

证券监管部门支持合规监察员依据相关法律法规的规定履行职责，对公司及分支机构限制、阻挠合规监察员正常开展工作的，将视情况进行调查和处理。

第三十八条。

证券监管部门不定期组织合规监察员进行相关法律法规及业务知识的培训和考试，并将培训情况及考试成绩记入公司及合规监察员监管档案。

证券监管部门持续关注合规监察员履行职责的情况。

合规监察员违反有关法律法规及证券监管部门规定的，由证券监管部门依法给予行政处罚或者采取相应监管措施。

第六章。

附则。

第四十一条。

注册地设在辖区的证券公司、分支机构可根据实际情况，设立专职或兼职合规监察员。证券公司各业务部门可指定专人负责所在部门的合规监察工作。

第四十二条。

兼职合规监察员的工作职责、执业规范和监督管理参照本指引执行。第四十三条。

本指引自发布之日起施行。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇八

北京营业部根据公司合规工作的要求，积极推行合规管理工作。在发展经纪业务的同时，以合规经营、规范管理作为营业部的首要工作，不仅将合规工作推进到管理的第一线，更渗入到各项业务流程之中，并根据实际情况不断调整工作侧重点使合规工作更加到位，使所有员工都认识到只有在合法、合规的前提下才能更好的发展经纪业务，创造更多财富价值，提升服务品牌。营业部负责人为合规管理第一责任人，客户服务部专人担任合规风控岗及反洗钱风控岗，营业部全体员工人人参与合规工作。20xx年北京营业部主要完成了以下合规工作：

1.合规会议。

证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》、京证机构发。

[20xx]216号《关于进一步加强证券营销人员执业行为管理的通知》等。

2.按照监管部门和公司的要求开展专项合规培训和自查工作：营业部根据中国证监会［20xx］11号文件《关于加强证券经纪业务管理的规定》（以下简称《规定》）文件要求及文件精神，积极学习相关内容并开展自查工作：

(一)组织学习《规定》精神，落实《规定》的具体要求。

1）、各级现场会议组织学习《规定》内容：由营业部总经理牵头组织召开营业部全体员工会议、由各部门负责人组织召开部门会议。会议上由牵头负责人解读《规定》中的相关内容，并要求各部门、全体员工按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理施行规定》、《证券营业部信息技术指引》等法律法规，要求全员认真学习、深刻领会、切实落实相关监管要求。

2）、及时部署落实自查工作。要求对规定中涉及的不规范的事项进行梳理并第一时间进行修订和完善。

(二)营业部自查及落实方案。

我部对照《规定》，逐条自查，认真检查、梳理在证券经纪业务各环节中存在的不足和问题：

1）、客户账户管理方面自查情况。

我部在总公司的管理下建立了健全的客户账户管理制度。在客户开户时与客户签订证券交易委托代理协议、开立资金账户、为首次开户的客户开立证券账户、按规定办理客户资金三方存管手续。开户时向客户客观宣讲证券投资存在的风险和防范措施，柜员及客户经理在业务办理过程中及时提示证券投资风险，强调本人临柜、本人填写开户资料的必要性和重要性，提醒妥善保管账户密码和证券账户，对客户的姓名、身份的真实性进行充分审查。在开户柜台设置现场拍照、二代身份证系统自动验证。通过系统设置的后台实时复核功能，保证账户的真实、有效性。营业部严格实名开户要求，不为客户开立匿名账户或者假名账户。不办理机构以个人名义开户、无合法授权以他人名义开户等业务。所有个人账户只接受客户本人的有效授权，不接受机构授权。营业部对客户要求变更姓名或名称、身份证件或身份证明种类、身份证件号码，清理不规范账户时会对客户身份进行重新识别，并留存身份证件及身份证明文件的复印件。同时按照客户风险等级划分制度对客户进行管理。

2）、证券经纪业务营销活动管理方面自查情况。

我部按照监管部门与公司总部的相关规定不定期、多形式地组织全员学习证券从业人员行为准则，包括会议传达、现场培训、文件传阅等，在新人入职须知、入职培训、员工阶段性培训等环节均做了相关培训与要求，要求从业人员的执业行为必须遵守执业行为准则，并制定了营销人员的内部管理办法，以规范营销人员的执业行为。

针对客户本人有转销户的申请，我部挽留岗会询问客户是否对我部的服务工作或金融产品不满意等情况，以便我营业部日后更好的完善服务体系。未发生强留客户或是采取变相的方式拖延客户办理转销户的事情。我营业部的营销制度中明令禁止营销人员代客理财及全权委托等违法违规行为，一旦发现或疑似者，经查实后一律除名。对营销人员，除与业绩挂钩的绩效管理制度之外，同时还有包含执业行为规定、客户投诉情况、服务质量等权重的管理规定用以规范其执业行为。

3）、佣金管理方面的自查情况。

我部在佣金管理方面提倡公平竞争，不以降低佣金作为吸引客户的唯一和主要手段。我部始终以客户需求为导向提升客户服务能力。要求营销人员在开展业务的同时，不能以降低佣金作为吸引客户的手段，通过电话回访、产品服务、客户分级、股民大课堂等不同形式与内容进行多层次多角度的客户服务，力求满足不同需求不同层次的客户。与此同时，内部调整佣金审批流程进行多层级复核制，以增加低佣金设置的难度，防止营销工作中的价格战。

4）、投资者教育方面的自查情况。

客户分类等不同环节加强对投资者的风险教育。我部员工还走出营业部，进广场、社区开展投资者教育活动。

我部在醒目的位置开辟投资者教育园地，张贴图文、悬挂电视在现场滚动播放投资者教育产品的宣传片、利用公司网站投资者教育专栏及印制投资者教育手册等多种方式，开展形式多样内容丰富的投资者教育活动。同时又通过股民大课堂、理财报告会等形式，将投资决策教育、个人资产管理教育和市场参与教育结合在一起，引导投资者在投资过程树立正确的投资理念和风险意识。在投资者教育方面，20xx年我部人员多次获得总部评选投资者教育能手称号及专项加分奖励。

我部营业部负责人为反洗钱工作第一责任人，客户服务部专人担任反洗钱岗。

1）、在过去的一年中我部进一步完善了反洗钱监控系统建设，完善了内部反洗钱工作协调机制，细化了相关部门职责分工，形成反洗钱合力。逐步加强公司反洗钱监控系统建设，在总部的领导下，加强日常工作中监督，对反洗钱监控系统进行了升级，加强大额和可疑交易的识别能力，通过科学的分析和监控来强化反洗钱工作的进行。切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增强可疑交易报告的有效性。完善客户身份识别流程和可疑交易分析、确认、报告流程，及时研究和解决反洗钱工作中的重大问题。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇九

公司已经成立九周年了，在这九周年司庆的典礼上，听着董事长的讲话感慨万千，我们都知道公司是从小到大，从无到有，靠着一点点积累、打拼，脚踏实地的奋斗才有了今天的'规模，而在溧阳市场上能做到一枝独大，除了上层领导的正确决策外，也与营业部负责人的超前意识与管理能力、交际公关能力有关，而每一个员工能按部就班的做好自己的本职工作更是关键。而且在典礼上也花了大价钱特别邀请了心理学专家给我们上了一堂生动的课，给我们以心理上的释然，更是能体会到东海对于我们每一名员工不仅仅是在物质上的关照还有更重要的精神上的关爱。

我们客户经理来了一批又走了一批，最后留下的都是真正努力过，付出过辛勤汗水的一批人。我觉得证券从业者与股票一样，人生随股票沉浮，行情来了，大家工作轻松，体会不到压力，而行情走的时候，就是我们工作冬天来临的时候，业务开展艰难，很容易产生放弃的念头，而这时候我们就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潜力。因此行情不好的时候，要做到未雨绸缪，更注重客户的积累和自身业务素质的提高。

因此，对于公司里组织的各种学习活动我都积极参与，以不断提高自己的理论素质和业务技能。通过多问、多学、多练，多与客户交流拓展业务。比如：10月x日，张女士经常来我所在的银行取款，在排队等候和她的闲聊中了解到，她是证券公司老客户，有理财意愿和风险承受能力，在几次诚恳的服务与交流后，取得了她的信任，她高兴的接受了我的建议，并留下了联系电话。在理财基金销售开展时争取到了她的加入。

驻点的银行我们工作的重要平台，与行内员工搞好关系极其重要，因此我也利用自己所学过的会计知识，积极协助来银行办理业务的需要帮助的客户办理手续，与银行内员工建立友谊，利用自己所掌握的知识，为银行内炒股的人分析股票，并利用自己计算机方面的一点知识帮助他们排除电脑故障，让他们感觉到我存在的价值。只有这样才会取得他们的信任与关照，他们才会将他们的客户介绍给我。作为需要不断与陌生人打交道就是工作的客户经理，要想取得他人的尊重和信任，在品德、责任感等方面要有较高的道德修养，作风正派、自律严格、洁身自爱、诚恳待人都是立人之本。如果没有了这些品质，就不可能取得别人的信任，就不能在一个岗位上做长，做好。当然，我在工作中存在很多的不足：例如沟通技巧不够，碰到有些客户盛情邀请去喝茶、吃饭等要求时，自己总是拒绝、放不开，还有更重要的证券技术分析上，还不能达到自己想要的地步，所有以上的这一切都有待于自己在随后的岁月的工作中时时加强、学习，争取做一个更优秀的自己。

可以说这些都是我这些年来工作的深刻体验与感受。

自从来东海工作后，相比于我所从事的其它单位，东海在工作环境、福利待遇、对员工的奖罚处理上做得都比较好，天下没有免费的午餐，有奉献才能讲索取，有业务有成绩才能有收获，近来行情差，业务开展较难，不管个人和公司收入都有所降低，但我认为万事都有起落，阳光总在风雨后，只有调整状态，努力学习才能迎接下一波行情的到来。感谢溧阳营业部的领导，感谢董事长，感谢东海给了我一个能展示自己的美好平台。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇十

告别xx业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的xx。站在新一年的起点，**证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首xx年，**证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。

过去的一年，**证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，**证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。xx年**投行业务又上一新台阶，1—12月主承销家数排名第三，ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10。5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。

经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比xx年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4。5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比xx年提高了一倍。

内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到 执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。

告别xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，**证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

展望xx，**证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而**证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。

在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。xx年末，公司组织力量编制了**证券未来十年发展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题，为xx年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在**证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。

新起点、新希望。站在xx年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇十一

即将过去的20xx年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。

回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。

第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的问题。

第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。

第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。

第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。

第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的`。

鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。

第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在公司推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。

第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20x万理财产品。

第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。

第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。20x，即将逝去，但20x就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇十二

进入信达证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使信达服务真正的深入人心。

对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：

1、发传单

进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的`去做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们信达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇十三

1、调查**市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之1。2左右。

2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。

a、年度总目标：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。

b、月度分目标：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。

c、每周子目标：11。8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。

所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天电话营销、网络营销10个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。

为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的'金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，努力成为一名优秀的个人金融服务终端。

这是*****营业部证券****20xx年的工作计划，此份计划仅供参考，具体工作以实际情况为准。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇十四

已经过去，回首过去，是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

一直以来，证券营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到xx路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有计划的做到我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很火热，新人进来也是和我们一样证券营销，确实在艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着证券营销部门的设立，我从此有了更多的时间，那时证券营销我放下了，新组建的证券营销部门经历着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为证券营销部门的小组长，也得到了一定的锻炼。

自从证券营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是充满模糊，通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等，当开始考虑团队的未来发展的时刻，银行一直是我们团队的弱项，因为这三年，银行渠道基本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理，但是过去的三年对他们的贡献基本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深发展银行也开始接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必须完成。离这个目标最后还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行一直以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会，达到了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是打开了局面，对于后期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了所有人的认可，参与积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力，提高自我表达的能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，故意经常迟到的现象得到控制，一大批人能够做到准时到，养成了好的习惯;另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所有成员的情况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会结束后会安排一个人分享自己的经验，对新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的机会，因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七点钟，因为事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好;除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的`进行奖励，虽然这种奖励并没有多少钱，但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制,。通过每天、每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也慢慢熟悉起来，感情也逐步变深，这也许就是团队的凝聚力。

在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工作确实给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，因为4月份我们取得了突出的成绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常愉快的经历，虽然花了不少银子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美好的东西总是让人怀念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。

在人员引进方面，年初团队自身做了一次招聘，总共当时有8个人参加培训，最终签约的有5个，留存率还是比较高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，从4月以后，团队基本上暂停了招聘，主要是学校的毕业生为主，一直持续到xx月，行情一直低迷，团队出现人员流失，当然我一直坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数达到22人，在_月份，那是考验的时候，那时基本上停掉了新人的引进，从开始有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有招聘长期的生存会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，对团队的要求势必更加严格。

较好的客户联络较多，大量的客户已经基本上忘记了联系，客户关系也没用以往那么用心，因为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚持的，这也许是今年的不足。

如果说还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我坚信我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的，不要像去年这样狼狈，一定要实现我们的财务自由。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇十五

转眼间半年的时间已从指间流逝，不得不感慨光阴似箭。回首这半年来所发生的一切，有喜悦，也有遇到困难和挫折时的惆怅。更多的，是折腾。但结果还是好的'，总算折腾到一个对的地方了。从工作表现与工作态度上，由于把自己放到正确的位置上了，所以，较往年还是有相当大的改观的。不过仍然还会有些不足的地方，自己主观情绪总是会不由自主的支配自己的神经系统，会偶尔表现在工作上面，对于这一点，我已深刻认识到自己的不足，我会认真努力的克制，力求做到更好!

我来公司虽然已将近五年，但其实在公司工作的这几年时间里，自己的主观情绪一直是迷茫与徘徊的，对自己没有一个正确的认识，想赚钱，想有成就，所以盲目的在北京天津之间徘徊。可是无论怎么徘徊，得到的结果，总是在希望中渐渐的失望。找不到一种真正的归属感。直到到城外城部门，跟着现任经理工作，才有找到有归属感的感觉。但自己的努力还是不够，总是受情绪的支配，思想很到位，但行动力却总是不到位。总是原谅自己，对自己太宽容，太喜欢为自己找借口。我也在改，也确实较过往有很大的改变，但跟某些人一比，就差远了。我会让自己一直处于进步的状态。会调整自己以越来越快的脚步继续前进。

有些人把工作当作事业，有些人则把事业当作了工作!这里面的微妙我想就是：事业是拥有一种前赴后继的理想的载体，他是所从事人员的梦想和追求，是需要用自己的心血呵护备至的。无论心情怎么低落，即便是丢了什么，我们还是不应该丢了抱负和追求。

在经理的领导下，完成了一些工作，取得了一定成绩，总结起来有以下几个方面的经验和收获：

(一)只有摆正自己的位置，下功夫熟悉基本知识并钻研，才能更好的与客户沟通。

(二)只有主动融入集体，处理好各方面的关系，才能在新的环境中保持好的工作状态。

(三)只有坚持原则落实制度，才能得到自己一直想要达到的目标。

(四)只有树立服务意识，加强沟通协调，才能把分内的工作做好。

(五)要加强与同事的交流，与大家一起解决工作上的情绪问题，多进行思想交流。

(一)要定期进行自我审视。以改正自己的缺点，并加强专业技能。

(二)经过这样紧张有序的半年，我感觉自己工作技能上了一个新台阶，做每一项工作都有了明确的计划和步骤，行动有了方向，工作有了目标，心中真正有了底!但是还没有做到“忙而不乱，紧而不散，条理清楚，事事分明，”这些。但是确实摆脱了刚参加工作时只顾埋头苦干，不知总结经验的现象。在工作的同时，我比过往明白了更多为人处事的道理，也明白了，一个良好的心态、一份对工作的热诚及其相形之下的责任心是如何重要。

(三)总结下来：在这半年的工作中接触到了许多新事物、产生了许多新问题，也学习到了许多新知识、新经验，使自己在思想认识和工作能力上有了新的提高和进一步的完善。在日常的工作中，我时刻要求自己从实际出发，坚持高标准、严要求，力求做到业务素质和道德素质双提高。行动力上再多以实现就更好了。

总的来看，还存在不足的地方，还存在一些等待我解决的问题，主要表现在以下几个方面：

1、对新的东西学习不够，工作上往往凭经验办事，凭以往的工作套路处理问题，表现出工作上的大胆创新不够。

2、本部有个别员工，骄傲情绪较高，工作上我行我素，自已为是，公司的制度公开不遵守，这些情况不利于同事之间的团结，要从思想上加以处罚，为企业创造良好的工作环境和形象。

针对半年工作中存在的不足，为了做好新半年的工作，突出做好以下几个方面：

(一)进一步积极搞好与同事的关系;。

(二)加强专业知识的学习提高，创新工作方法，提高工作效益。

(三)提高自己的行动力，在研究员的带领下，我也要享受研究员的待遇。

在今后的工作中不断创新，及时与领导，同事进行沟通，严格要求自己，为同事们做好模范带头作用。在明年的工作中，我会继续努力，多向领导汇报自己再工作中的思想和感受，及时纠正和弥补自身的不足和缺陷。我们的工作团结才有力量，要合作才会成功，才能把我们的工作推向前进!我相信：在上级的正确领导下，城外城设计部的明天更美好!

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇十六

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇十七

xxxx年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸，毫不留情的吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出，又一轮新的金融海啸更是压得让人透不过气来。xxxx年是证券行业的冬天，同时也是全球人民的冬天。但是，在公司领导和全体员工的共同努力下，我们艰难地走过来了。冬天即将过去，我们都已准备好，迎接明天的希望!

今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的'弄懂，争取做到新时期证券行业的一名合格技术工作者。

下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结：

1、恒生内控平台和数据中心系统建设

根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于sql serverxx，而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库teradata，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，而且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。

2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护

在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成，并正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运行，得到了公司领导和各项目组成员的大力支持，因此，在建设和测试过程中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需求，目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中，估计月底可全部解决完成。

3、三方存管系统建设和后期维护

“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，今年新增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，估计明年年初可正式上线运行。

3、公司净资本监控系统新报表报送规则

根据证监会要求，证券公司需要执行新报表报送规则，并于xxxx年12月1日正式报送。由于我公司已上线运行的净资本监控系统还是老的报表，需要联系恒生公司对原有净资本系统进行升级，满足证监会的新报表报送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司联系升级事宜且进展顺利，目前恒生公司工程师正在现场解决中，本月即可正式报送新报表。

4、制作公司三方存管系统常见问题及处理方法汇总，对原有经纪人营销系统的移植工程，配合中心机房新增网上交易as、ar四台。

5、对中心机房b股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、咨询接收和转发机器的更换工作。

6、对各营业部及服务部新意开户证书的升级，联系升级三方存管许可证和相关系统的授权事宜，给财务部解决资金存管不能重复导出凭证的问题。

控系统评级表。由于公司各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘，开通ftp用户和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急计划和设备标签并张贴事宜。

8、配合公司机房改造工程，，库房卫生打扫和机器卫生整理等工作。

9、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级，以减轻报盘风险和压力问题，配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口的升级，配合恒生工程师对公司oiw报盘库结构的升级，配合恒生公司对我公司信息系统的评估工作。

10、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反洗钱数据报送核查工作，配合公司合规管理部反洗钱数据报送工作。配合贵州证监局对中心机房的检查，一些文档的准备工作。

11、安装开放式基金系统，测试及清算，发邮件数据等事宜，配合中北营业部切换novell系统和网络隔离。

12、合并原汉唐和华创席位后，报盘统一测试。配合北京路营业部，新华路营业部及各服务部工行三方存管批量上线工作。

13、配合德阳灾备中心系统建设及制作应急切换方案。

14、配合公司帐户规范工作。

15、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等工作。

我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。

同时也存在一些不足：

1、证券业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中，对要害问题总结，并形成文档的努力不够。只有这样，才更便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4、在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。

改进措施：

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面和数据库方面的学习，有机会多参加相关方面的培训。

3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

5、加强和各营业部以及服务部的沟通。

xxxx年工作安排：

1、配合公司开放式基金系统建设，测试及上线。

2、配合公司招商银行实盘测试及正式上线工作。

3、反洗钱监控系统、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统、内控系统的维护和相关升级事宜。

4、服务部升级为营业部后，对财务系统的相关备份工作，新增财务登陆站点后的相关维护工作。

5、柜台系统和三方存管系统维护及相关升级事宜。

6、配合公司中心机房网络改造工程及网络管理工作。

7、加强对06交易柜台相关系统的学习和oracle数据库的学习。

新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有更多的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇十八

证券公司合规工作总结（热门19篇）篇十九

时间的车轮又转了一圈，转眼又到了20xx年。新的一年，新的起点。一年之际在于春，为了20xx年的工作更有计划，更有效率，在总结了20xx年工作经验与不足的基础上我对20xx年的工作制定如下计划：

零售平台上的工作任务属于每个营销人员必须完成的基本任务。只有在做好本职工作的基础上才能力求进步，扩大业务范围。通过几年专业知识和的客户人脉的积累，再加上销售经验的不断完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和营业部下达的各项工作任务。对于港股通业务，在20xx年营业部还有很多客户只是开通了相关业务权限，并没有真正参与到此项业务中来。在新的一年里，我会多向优秀营业部学习成功的经验，紧密跟踪香港和海外市场动态，以便为营业部港股通客户做好推介和投资辅导工作。并且在营业部客户服务小组的配合下做好20xx年春季港股通专题推介会。

面的加强学习。具体包括已开展的融资融券、快易贷、金杠杆等业务的相关知识，重点学习港股通相关业务知识和即将开展的期权业务相关知识。虽然我一直有做个股期权的模拟交易熟悉界面和交易规则，但业技能还需要进一步的完善，而对于期权的从业人员考试，在20xx年我共考试两次，最终还是以2分之差未能通过。20xx年在业务上线之前我计划通过考试，以便能更好的为客户做好专项工作服务。

20xx年营业部将迁址临空经济区，既是一个新的契机，新的起点，也是一个新的挑战。营业部给予了大家如此好的机会和平台，我将付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑战和进步。

总结了我之前的工作，虽然每天都有所进步，但是如果能够更好的约束自己，督促自己，提高执行力，摒弃惰性，少找借口，更正缺点，发扬优点，我相信在20xx年我能够更好的超越自己，以强烈的事业心和高度的责任感，在实现自己工作目标的同时，为公司做出我最大的贡献。