作文可以帮助我们更好地表达自己的情感和思想，提高沟通能力。如果你正在寻找一些范文来提升自己的写作水平，那么以下这些范文一定不容错过。
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇一
乙方：主承销商，即__________证券公司。
鉴于：
2.__________股份有限公司准备向社会公众发行a股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。
为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。
甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。
本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。
第二条承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值。
2.1甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股(即a股)，每股面值人民币1元。
2.2甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。
2.3每股发行价格为__________元。
2.4发行总市值为__________元(即每股发行价格___发行总额)。
第三条承销期限及起止日期
3.1本次股票承销期为__________天(不超过90天)。
3.2承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。
第四条承销付款方式及日期
在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项(如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款)在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。
第五条承销手续费的计算、支付方式。
5.1甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______%作为主承销费用(按证监会的收费标准，为%之间)。
该费用包括但不限于文件制作费(如招股说明书、上市公告书等文书的制作)、主承销协调费等。
5.2承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。
第六条其他费用与承销有关的费用。
与本次股票发行(承销)有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。
该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。
第七条上市推荐费。
上市推荐费按本次发行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款时扣除。
第八条甲方的权利义务。
8.1甲方的权利。
8.1.1甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。
8.1.2甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项(在扣除承销手续费和上市推荐费以后)。
8.2甲方的义务。
8.2.1甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。
8.2.2甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等。
第九条乙方的权利义务。
9.1乙方的权利。
9.1.1乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。
9.1.2乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。
如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。
9.1.3乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。
9.2乙方的义务。
9.2.1乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。
9.2.2乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。
9.2.3乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。
9.2.4乙方负责为甲方进行上市辅导(具体协议以后再签)和推荐上市等服务工作。
9.2.5乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。
第十条甲、乙双方声明。
甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。
对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。
第十一条甲方的承诺。
11.1甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏。
11.2甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。
以上目的是为了本次a股的顺利发行。
第十二条违约责任。
甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。
给对方造成损失的，要予以全额赔偿(有其他具体规定除外);双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。
以下为具体违约责任的规定：
12.3乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率+_______%来计收利息。
第十三条争议的解决。
13.2如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。
第十四条不可抗力。
自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止(不可超过30天)本协议或者终止本协议。
第十五条未尽事宜。
本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。
第十六条附则。
16.1本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。
16.2本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。
甲方：__________股份有限公司乙方：__________证券公司。
法定代表人_______(签字)法定代表人_______(签字)。
____年_____月_____日____年_____月_____日。
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇二
鉴于：甲方(即主承销商)已于_________年_________月_________日与_________股份有限公司(以下简称为发起人)签署了关于为发行人发行面值人民币_________元的a种股票_________股的承销协议;甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：
1.承销股票的种类、数量、金额及发行价格。
1.1 股票的种类：本次发行的股票为面值人民币_________元的人民币普通股(即a股)。
1.2 股票的数量：本次发行的股票数量为_________股。
1.3 股票的发行价格本次发行的股票的发行价格为：每股人民币_________元。
1.4 发行总金额：本次发行的总金额为：_________元(即发行总金额=发行价格×发行数量)。
2.承销方式本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。
3.承销比例。
3.1 甲方承销比例为_________%，共计_________股;。
3.2 乙方承销比例为_________%，共计_________股;。
3.3 丙方承销比例为_________%，共计_________股。
4.承销期及起止日期本次股票发行承销期为_________天(不得多于90天)，起止日期为_________年_________月_________日到_________年_________月_________日。
5.承销付款的日期及方式在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入发行人指定的银行账户。
此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股款，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。
6.承销缴款的公式和日期
6.1 甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行账户。
6.2 如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行账户。
6.3 甲方指定的银行账户：户名：_________证券公司;开户银行：_________银行_________分行;银行帐号：_________。
7.承销费用的计算、支付公式和日期
7.1 承销费用的计算。
7.1.1 甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为_________元。
7.1.2 对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用就其他相关费用。
7.1.3 甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即_________元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
7.1.4 在三者之间的分派：承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得_________元，(即剩余部分×_________%);乙方可获得_________元(即剩余部分×_________%);丙方可获得_________元，(即剩余部分×_________%)。
7.2 承销费用支付方式和日期：甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行账户(见第6条)后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行账户。
乙方户名：_________证券公司;开户银行：_________银行_________分行;银行帐号：_________。
丙方户名：_________证券公司;开户银行：_________银行_________分行;银行帐号：_________。
8.甲方权利和义务。
8.1 甲方的权利。
8.1.1 甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。
8.1.2 甲方有权要求乙、丙双方在本次承销未将全部股票向社会公众售完的情况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行账户。
8.2 甲方的义务。
8.2.1 甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。
8.2.2 甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。
8.2.3 甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可以影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
9.乙、丙两方的权利义务。
9.1 乙、丙两方的权利。
9.1.1 乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行账户。
9.1.2 乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。
9.2 乙、丙两方的义务。
9.2.1 乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。
9.2.2 乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
10.违约责任甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小承担违约责任。
11.争议的解决。
11.1 任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。
11.2 在开始协商后30日内仍未达成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国证监会指定的仲裁机构申请仲裁，其仲裁裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。
12.附则。
12.1 本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。
12.2 本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。
12.3 本协议一式_________份，三方各执_________份，发起人_________份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。
甲方(盖章)：_________。
乙方(盖章)：_________。
法定代表人(签字)：_________。
法定代表人(签字)：_____________。
_____年____月____日。
_________年____月____日。
签订地点：_________。
签订地点：_________ 。
丙方(盖章)：_________。
法定代表人(签字)：____________。
______年____月____日。
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇三
地址：_________。
法定代表人：_________。
辅导机构（乙方）：_________。
地址：_________。
法定代表人：_________。
甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下协议：
一、辅导期自甲方与乙方签订本协议起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。
二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。
三、承销过程的辅导内容。
2.协助甲方进行资产重组，界定产权关系；
4.协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；
5.制定筹措资金的使用计划；
6.协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；
7.其它相关的辅导内容。
四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作：
2.严格按照上市公司信息披露的要求披露信息；
4.编制年度、中期财务报告；
5.完善内部监督机制，建立内部控制制度；
6.切实保护中小股东的利益；
7.制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法；
8.严格按照《股票发行与交易管理暂行条例》有关上市公司的股票交易规定运作；
9.其他有关需要辅导的内容。
五、乙方应将辅导计划报地方证券管理部门备案后实施，并定期将辅导工作进展情况报地方证券管理部门。
六、乙方在辅导工作中，应当出具辅导_____。
七、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，乙方指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录，并视会议内容有权列席相关会议。辅导人员视为内幕人员，负有保密义务。
八、甲方应高度重视和积极参加辅导工作，为承销辅导和上市持续配备得力人员，提供材料及其他便利条件。
九、本协议未尽事宜，由双方协商补充。
十、本协议一式四份，甲乙双方各执一份，其余二份由乙方保存，以待作为审查材料及备查。
甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________。
负责人（签字）：_________ 负责人（签字）：_________。
签订地点：_________ 签订地点：_________。
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇四
乙方(承销商)：_________。
甲方准备向社会公众发行a股_________股，现委托乙方作为主承销商负责策划本次承销事宜，乙方同意接受此委托。为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。
甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主承销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。
2.承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值。
2.1 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股(即a股)，每股面值人民币_________元。
2.2 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为_________股。
2.3 每股发行价格为_________元。
2.4 发行总市值为_________元(即每股发行价格×发行总额)。
3.承销期限及起止日期
3.1 本次股票承销期为_________天(不超过90天)。
3.2 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第_________天为止。
4.承销付款方式及日期
在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项(如未全部发行完的股票，也包括自己包销部分的股款)在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。
5.承销手续费的计算、支付方式。
5.1 甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_________%作为主承销费用(按证监会的收费标准，为1.5%～3%之间)。该费用包括但不限于文件制作费(如招股说明书、上市公告书等文书的制作)、主承销协调费等。
5.2 承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。
6.其他费用与承销有关的费用。
与本次股票发行(承销)有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。
上市推荐费按本次发行面值_________%收取，由乙方一并在移交股款时扣除。
8.甲方的权利义务。
8.1 甲方的权利。
8.1.1 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。
8.1.2 甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项(在扣除承销手续费和上市推荐费以后)。
8.2 甲方的义务。
8.2.1 甲方有主务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文伯，以便乙方的工作顺利地进行。
8.2.2 甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等。
9.乙方的权利义务。
9.1 乙方的权利。
9.1.1 乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。
9.1.2 乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。
9.1.3 乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。
9.2 乙方的义务。
9.2.1 乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。
9.2.2 乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。
9.2.3 乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。
9.2.4 乙方负责为甲方进行上市辅导(具体协议以后再签)和推荐上市等服务工作。
9.2.5 乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。
10.甲、乙双方声明。
甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式，对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。
11.甲方的承诺。
11.1 甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏。
11.2 甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。
12.违约责任。
甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿(有其他具体规定除外);双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：
12.3 乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率+_________%来计收利息。
13.争议的解决。
13.2 如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。
14.不可抗力。
自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止(不可超过30天)本协议或者终止本协议。
15.未尽事宜。
本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇五
本协议由以下各方在_______________________市签署：
甲方：主承销商(________________________证券公司)。
乙方：副主承销商(_______________________证券公司)。
丙方：分销商(___________________________证券公司)。
鉴于：
甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：
第一条?承销股票的种类、数量、金额及发行价格。
1.1?股票的种类。
本次发行的股票为面值人民币______元的人民币普通股(即______股)。
本次发行的股票数量为__________股。
本次发行的股票的发行价格为：每股人民币__________元。
1.4?发行总金额。
本次发行的总金额为：__________元(即发行总金额=发行价格_________发行数量)。
本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。
第三条?承销比例。
3.1?甲方承销比例为________％，共计________万股；
3.2?乙方承销比例为________％，共计________万股；
3.3?丙方承销比例为________％，共计________万股。
本次股票发行承销期为________天(不得多于90天)，起止日期为________年____月____日到________年____月_____日。
第五条?承销付款的日期及方式
在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入发行人指定的银行帐号。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。
第六条?承销缴款的公式和日期
6.1?甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行账户。
6.2?如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行账户。
6.3?甲方指定的银行账户。
户名：____________________证券公司。
开户银行：________银行________分行。
银行帐号：________________________。
第七条?承销费用的计算、支付公式和日期
7.1?承销费用的计算。
7.1.1?甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为__________万元。
7.1.2?对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用及其他相关费用。
7.1.2?甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即__________万元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
7.1.3?在三者之间和分派。
承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得_______________万元，(即剩余部分________________％)；乙方可获得________万元(即剩余部分________________％)；丙方可获得__________万元(即剩余部分_________________％)。
7.2?承销费用支付方式和日期
甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行账户(见第6条)后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行账户。
乙方?户名：____________________证券公司。
开户银行：________银行________分行。
银行帐号：________________________。
丙方?户名：________证券公司。
开户银行：________银行________分行。
银行帐号：________________________。
第八条?甲方权利和义务。
8.1?甲方的权利。
8.1.1?甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。
8.1.2?甲方有权要求乙、丙双方在本次承销末将全部股票向社会公众售完的情况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行账户。
8.2?甲方的义务。
8.2.1?甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。
8.2.2?甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。
8.2.3?甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第九条?乙、丙两方的权利义务。
9.1?乙、丙两方的权利。
9.1.1?乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行账户。
9.1.2?乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。
9.2?乙、丙两方的义务。
9.2.1?乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。
9.2.2?乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第十条?违约责任。
甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小承担违约责任。
第十一条?争议的解决。
11.1?任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。
11.2?在开始协商后30日内仍未达成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国_____指定的_____机构申请_____，其_____裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。
第十二条?附则。
12.1?本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。
12.2?本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。
12.3?本协议一式六份，三方各执一份，发起人一份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。
甲方：(盖章)________________。
法定代表人：________________。
乙方：(盖章)________________。
法定代表人：________________。
丙方：(盖章)________________。
法定代表人：________________。
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇六
本协议由以下各方在_______________________市签署：
甲方：主承销商(________________________证券公司)。
乙方：副主承销商(_______________________证券公司)。
丙方：分销商(___________________________证券公司)。
鉴于：
2.甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。
甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：
第一条承销股票的种类、数量、金额及发行价格。
1.1股票的种类。
本次发行的股票为面值人民币______元的人民币普通股(即______股)。
本次发行的股票数量为__________股。
本次发行的股票的发行价格为：每股人民币__________元。
1.4发行总金额。
本次发行的总金额为：__________元(即发行总金额=发行价格×发行数量)。
本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。
第三条承销比例。
3.1甲方承销比例为________%，共计________万股;。
3.2乙方承销比例为________%，共计________万股;。
3.3丙方承销比例为________%，共计________万股。
本次股票发行承销期为________天(不得多于90天)，起止日期为________年____月____日到________年____月_____日。
第五条承销付款的日期及方式
在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入发行人指定的银行帐号。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。
第六条承销缴款的公式和日期
6.1甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行账户。
6.2如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行账户。
6.3甲方指定的银行账户。
户名：____________________证券公司。
开户银行：________银行________分行。
银行帐号：________________________。
第七条承销费用的计算、支付公式和日期
7.1承销费用的计算。
7.1.1甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为__________万元。
7.1.2对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用及其他相关费用。
7.1.2甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即__________万元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
7.1.3在三者之间和分派。
承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得_______________万元，(即剩余部分×_______%);乙方可获得________万元(即剩余部分×_______%);丙方可获得__________万元(即剩余部分×________%)。
7.2承销费用支付方式和日期
甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行账户(见第6条)后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行账户。
乙方户名：____________________证券公司。
开户银行：________银行________分行。
银行帐号：________________________。
丙方户名：________证券公司。
开户银行：________银行________分行。
银行帐号：________________________。
第八条甲方权利和义务。
8.1甲方的权利。
8.1.1甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。
8.1.2甲方有权要求乙、丙双方在本次承销末将全部股票向社会公众售完的情况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行账户。
8.2甲方的义务。
8.2.1甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。
8.2.2甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。
8.2.3甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第九条乙、丙两方的权利义务。
9.1乙、丙两方的权利。
9.1.1乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行账户。
9.1.2乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。
9.2乙、丙两方的义务。
9.2.1乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。
9.2.2乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第十条违约责任。
甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小承担违约责任。
第十一条争议的解决。
11.1任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。
11.2在开始协商后30日内仍未达成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国证监会指定的仲裁机构申请仲裁，其仲裁裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。
第十二条附则。
12.1本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。
12.2本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。
12.3本协议一式六份，三方各执一份，发起人一份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。
甲方：(盖章)________________。
法定代表人：________________。
乙方：(盖章)________________。
法定代表人：________________。
丙方：(盖章)________________。
法定代表人：________________。
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇七
注册地址：_______________________________。
法定代表人：_____________________________。
主承销商(乙方)：_______________________。
名称：___________________________________。
注册地址：_______________________________。
法定代表人：_____________________________。
二、协议签署的时间和地点。
协议签署时间：___________________________。
协议签署地点：___________________________。
三、协议主旨。
甲乙双方就乙方负责策划承销(以下简称承销)甲方计划成立的股份有限公司______种股票事宜。
甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销的方式进行。
五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期发行股票种类为_________(即______股)，每股面值为人民币壹元，每股发行价为_________元，社会公众股发行额度为_________万股(以国家和省有关主管部门下达的指标为准)，发行总市值为_________万元。
六、承销期及起止日期
本次股票承销期为_________天。从甲方招股说明书刊登之日起计算，届满后承销结束。
七、承销付款的日期和方式
承销期届满_______天内，不管股票是否全部售出，乙方均需将全部股票款项(在扣除承销手续费后)划入甲方指定的银行账户。
八、承销手续费的计算、支付方式。
甲乙双方协商同意，______股发行时，甲方向乙方支付股票承销手续费。
本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的______%。承销手续费等于总发行股数*股票发行价格*承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票的股款中扣除。
甲方(盖章)：____________________________。
法定代表人或授权代表(签字)：____________。
乙方(盖章)：____________________________。
代表人或授权代表(签字)：________________。
签署日期：__________年________月________日
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇八
(2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订)。
第一章总则。
第一条为规范证券发行与承销行为，保护投资者合法权益，根据《证券法》和《公司法》，制定本办法。
第二条发行人在境内发行股票或者可转换公司债券(以下统称证券)、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。
首次公开发行股票时公司股东公开发售其所持股份(以下简称老股转让)的，还应当符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的相关规定。
第三条中国证监会依法对证券发行与承销行为进行监督管理。证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关业务规则(以下简称相关规则)，规范证券发行与承销行为。证券公司承销证券，应当依据本办法以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。
为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第二章定价与配售。
第四条首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书(或招股说明书，下同)和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。
第五条首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，应当接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则。
网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份。发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。主承销商应当对网下投资者是否符合预先披露的条件进行核查，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。
第六条首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝。网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低、抬高价格。
网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。
第七条首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。
公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。
第八条首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定参与网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售原则和配售方式，并按照事先确定的配售原则在有效申购的网下投资者中选择配售股票的对象。
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇九
荒山开发的签约合同一定要认认真真的看好哦，今天小编就给大家分享一下承包合同，有时间的就学习一下吧荒山开发承包合同阅读甲方：__________________法定代表人：____________乙方：__________________负责人：________________为发展林业生产，培育和合理使用林木资源，加快荒山绿化，发挥森林蓄水保土、调节气候、改善环境作用，促进鲁山经济发展，根据上级开发荒山精神，经甲乙双方充分协商，特订立本合同，以便双方共同遵守。
一)。
二、承包期限为________年，自________年____月____日起至________年____月____日止。
三、承包费用为每亩每年______元，共计______元(大写：__________________)。
四、合同签字当日甲方向乙方预付________年承包费用______元(含其中一次性补偿毁掉原荒山杂树款)，以后每年____月____日前付清当年承包款项。
二)。乙方依据该决议并根据该次村民代表会议的授权与甲方签订本合同书。
六、甲方在开发承包荒山期间，在同等条件下优先使用乙方所属村民，报酬由甲方承担。
七、甲方因植树需架设管道从河中取水，乙方不得干涉及收取任何款项，发生纠纷由乙方负责解决。
八、甲方在荒山承包荒山期间，所规划树木株距之间原先种植的树木，可随时采伐;行距之间原先种植的树木在新栽树木成活率达到60%以上后再采伐，所采伐树木由甲方自行处理。
九、乙方人员在采摘大南、小栗子时，不得破坏甲方承包范围内的树木，造成损失的由乙方承担赔偿责任。
三、本合同履行期间，不因下列情形发生改变，甲乙双方仍应按本合同书约定内容履行各自义务：
1.甲方或乙方的负责人、经办人变更;。
2.甲乙双方名称改变;。
六、本合同书自双方当事人签章之日起生效。十。
七、本合同书一式两份，甲乙双方各持一份。甲方：________________(盖章)法定代表人(签章)：_________乙方：________________(签章)负责人(签章)：______________________年____月____日有关荒山开发承包合同书(讨论稿)甲方：县xx公司。法定代表人：乙方：村村民委员会(村民组)。法人代表人：(村主任)为充分利用和合理使用荒山资源，促进农业经济发展，增加村集体经济收入。根据开发使用荒山精神，经甲乙双方充分协商，特订立本合同，以便双方共同遵守。
一)。包括承包范围内的废石池，废石渣场。
二、承包期限为：自________年____月____日起至2064________年____月____日止。
三、承包费用为每亩每年人民币元，共荒山20亩计人民币元(大写：)为________年承包费。
四、合同签字当日甲方向乙方预付________年承包费用元，以后每年____月____日前付清当年承包款项。
二)。乙方依据该决议，并根据该次村民代表会议的授权与甲方签订本合同书。
六、甲方在开发承包荒山期间，在同等条件下优先雇用乙方所属村民，报酬由甲方承担。
七、甲方因养殖需要设置建筑物、开挖水道以及养殖管理住房，乙方不得干涉及收取任何款项，发生纠纷由乙方负责解决。
八、甲方在荒山承包荒山期间，原先种植的树木，可随时利用采伐，所采伐树木由甲方自行处理。甲方同时做好封山防火工作。
九、甲方取得荒山承包经营权后，只能用于国家法律、法规和政策允许的养殖用途;在法律、法规和政策允许范围内，甲方拥有原承包荒山范围内的一切使用权，乙方不得干涉。
二、本合同履行期间不因下列情形发生改变，甲乙双方仍应按本合同书约定内容履行各自义务：
1、甲方或乙方的法人代表负责人、经办人变更;。
2、甲方或者乙方名称改变;十。
四、合同期满后，双方可以协商继续承包事项，同等条件甲方有优先承包的权利。十。
九、本合同书自双方当事人签章之日起生效。二。
十、本合同书一式两份，甲乙双方各持一份。甲方县xx公司(盖章)法定代表人(签章)乙方县镇村村民委员会(签章)法定代表人(签章)________年____月____日荒山开发承包合同协议书xx公司法定代表人，执行董事乙方县乡村村民小组负责人为发展林业生产，培育和合理使用林木资源，加快荒山绿化，发挥森林蓄水保土、调节气候、改善环境作用，促进鲁山经济发展，根据上级开发荒山精神，经甲乙双方充分协商，特订立本合同，以便双方共同遵守。
一、乙方将自己所有的坐落在的荒山亩发包给甲方从业种植等农业生产经营，地块南北长米，东西长米，四至为南至，北至，东至，西至(大沟、小沟堰滩的栗子树亩除外)。
二、承包期限为年，自________年____月____日起至________年____月____日止。
三、承包费用为每亩每年元，共计元(大写：)。
四、合同签字当日甲方向乙方预付年承包费用元(含其中一次性补偿毁掉原荒山杂树款)，以后每年____月____日前付清当年承包款项。
五、对本合同条款，乙方已于________年____月____日召集村民代表会议讨论，获得村民代表会议全票通过。乙方依据该决议并根据该次村民代表会议的授权与甲方签订本合同书。
六、甲方在开发承包荒山期间，在同等条件下优先使用乙方所属村民，报酬由甲方承担。
七、甲方因植树需架设管道从河中取水，乙方不得干涉及收取任何款项，发生纠纷由乙方负责解决。
八、甲方在荒山承包荒山期间，所规划树木株距之间原先种植的树木，可随时采伐;行距之间原先种植的树木在新栽树木成活率达到60%以上后再采伐，所采伐树木由甲方自行处理。
九、乙方人员在采摘大南、小栗子时，不得破坏甲方承包范围内的树木，造成损失的由乙方承担赔偿责任。
三、本合同履行期间，不因下列情形发生改变，甲乙双方仍应按本合同书约定内容履行各自义务：
1、甲方或乙方的负责人、经办人变更;。
2、甲乙双方名称改变;。
六、本合同书自双方当事人签章之日起生效。十。
返
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇十
股票发行辅导合同是发行公司在股票上市的时候聘用另外已发做股票发行的辅导，需要确定辅导的时间，一家辅导服务的费用，我们来看下面这份合同。
发行公司(甲方)：__________。
地址：______________________。
法定代表人：________________。
辅导机构(乙方)：__________。
地址：______________________。
法定代表人：________________。
甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下合同：
一、辅导期自甲方与乙方签订本合同起;至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。
二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。
乙方应为甲方制定辅导计划。
三、承销过程的辅导内容。
1.对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。
培训的重要内容包括《公司法》等;。
2.协助甲方进行资产重组，界定产权关系;。
4.协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度;。
5.制定筹措资金的使用计划;。
6.协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料;。
7.其它相关的辅导内容。
四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作：
2.严格按照上市公司信息披露的要求披露信息;。
4.编制年度、中期财务报告;。
5.完善内部监督机制，建立内部控制制度;。
6.切实保护中小股东的利益;。
7.制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法;。
8.严格按照《股票发行与交易管理暂行条例》有关上市公司的股票交易规定运作;。
9.其他有关需要辅导的内容。
五、乙方应将辅导计划报地方证券管理部门备案后实施，并定期将辅导工作进展情况报地方证券管理部门。
六、乙方在辅导工作中，应当出具辅导工作报告。
七、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，乙方指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录，并视会议内容有权列席相关会议。
辅导人员视为内幕人员，负有保密义务。
八、甲方应高度重视和积极参加辅导工作，为承销辅导和上市持续配备得力人员，提供材料及其他便利条件。
九、本合同未尽事宜，由双方协商补充。
十、本合同一式四份，甲乙双方各执一份，其余二份由乙方保存，以待作为审查材料及备查。
甲方(盖章)：_________。
负责人(签字)：_______。
_________年____月____日。
签订地点：_____________。
乙方(盖章)：_________。
负责人(签字)：_______。
_________年____月____日。
签订地点：_____________。
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇十一
乙方：主承销商，即__________证券公司。
鉴于：
2.__________股份有限公司准备向社会公众发行a股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。
为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。
第一条承销方式。
甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。
本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。
第二条承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值。
2.1甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股(即a股)，每股面值人民币1元。
2.2甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。
2.3每股发行价格为__________元。
2.4发行总市值为__________元(即每股发行价格___发行总额)。
第三条承销期限及起止日期
3.1本次股票承销期为__________天(不超过90天)。
3.2承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。
第四条承销付款方式及日期
在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项(如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款)在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。
第五条承销手续费的计算、支付方式。
1甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______%作为主承销费用(按证监会的收费标准，为1.5%～3%之间)。
该费用包括但不限于文件制作费(如招股说明书、上市公告书等文书的制作)、主承销协调费等。
2承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。
第六条其他费用与承销有关的费用。
与本次股票发行(承销)有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。
该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。
第七条上市推荐费。
上市推荐费按本次发行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款时扣除。
第八条甲方的权利义务。
甲方的权利。
1甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。
2甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项(在扣除承销手续费和上市推荐费以后)。
甲方的义务。
1甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。
2甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等。
第九条乙方的权利义务。
乙方的权利。
1乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。
2乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。
如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。
3乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。
乙方的义务。
1乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。
2乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。
3乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。
4乙方负责为甲方进行上市辅导(具体协议以后再签)和推荐上市等服务工作。
5乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。
第十条甲、乙双方声明。
甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。
对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。
第十一条甲方的承诺。
1甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏。
2甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。
以上目的是为了本次a股的顺利发行。
第十二条违约责任。
甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。
给对方造成损失的，要予以全额赔偿(有其他具体规定除外);双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。
以下为具体违约责任的规定：
3乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率+_______%来计收利息。
第十三条争议的解决。
1双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决;。
2如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。
第十四条不可抗力。
自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止(不可超过30天)本协议或者终止本协议。
第十五条未尽事宜。
本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。
第十六条附则。
1本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。
2本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。
甲方：__________股份有限公司 。
乙方：__________证券公司。
法定代表人_______(签字)。
法定代表人_______(签字)。
____年_____月_____日。
____年_____月_____日。
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇十二
为进一步提高股票发行核准工作的透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，现将修订后的股票发行核准程序公告如下：
发行人按照中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，经省级人民政府或国务院有关部门同意后，由主承销商推荐并向中国证监会申报。
中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。
为不断提高股票发行工作水平，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导一年，并出具承诺函。
在辅导期间，主承销商应对发行人的董事、监事和高级管理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规考试。如发行人属1997年股票发行计划指标内的企业，在提交发行审核委员会审核前，中国证监会对发行人的董事、监事和高级管理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规考试。应考人员必须80％以上考试合格。
如发行人申请作为高新技术企业公开发行股票，由主承销商向中国证监会报送推荐材料。中国证监会收到推荐材料后，在5个工作日内委托科学技术部和中国科学院对企业进行论证，科学技术部和中国科学院收到材料后在40个工作日内将论证结果函告中国证监会。经确认的高新技术企业，中国证监会将通知该企业及其主承销商按照《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，并予以优先审核。
二、初审。
中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。
主承销商自收到初审意见之日起10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。
中国证监会在初审过程中，将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见，两委自收到文件后在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。
三、发行审核委员会审核。
中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。
发行审核委员会按照国务院批准的工作程序开展审核工作。委员会进行充分讨论后，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
四、核准发行。
依据发行审核委员会的.审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。
中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。
五、复议。
发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。
为进一步提高股票发行核准工作的透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，现将修订后的股票发行核准程序公告如下：
发行人按照中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，经省级人民政府或国务院有关部门同意后，由主承销商推荐并向中国证监会申报。
中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。
为不断提高股票发行工作水平，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导一年，并出具承诺函。
[1][2]。
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇十三
一、协议双方发行公司（甲方）：_______________________注册地址：_______________________________法定代表人：_____________________________主承销商（乙方）：_______________________名称：___________________________________注册地址：_______________________________法定代表人：_____________________________二、协议签署的时间和地点协议签署时间：___________________________协议签署地点：___________________________三、协议主旨甲乙双方就乙方负责策划承销（以下简称承销）甲方计划成立的股份有限公司______种股票事宜。
四、承销方式甲方确定乙方为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人。由乙方负责组建承销团及总承销有关业务。甲方本期股票的发行，甲乙方以余额包销的方式进行。
五、承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值甲方本期发行股票种类为_________（即______股），每股面值为人民币壹元，每股发行价为_________元，社会公众股发行额度为_________万股（以国家和省有关主管部门下达的指标为准），发行总市值为_________万元.
六、承销期及起止日期本次股票承销期为_________天。从甲方招股说明书刊登之日起计算，届满后承销结束。
七、承销付款的日期和方式承销期届满_______天内，不管股票是否全部售出，乙方均需将全部股票款项（在扣除承销手续费后）划入甲方指定的银行帐户。
八、承销手续费的计算、支付方式甲乙双方协商同意，______股发行时，甲方向乙方支付股票承销手续费。
本期股票的承销手续费费率，按国家证监会规定的收费标准范围，确定为股票总发行价格的______％.承销手续费等于总发行股数＊股票发行价格＊承销手续费费率，由乙方从甲方发行股票的股款中扣除。
九、双方的权利及义务1.乙方要积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订股票发行工作时间表。
2.乙方根据甲方的要求或需求，从有利于发行出发，积极认真地为甲方提供股票发行和上市及与此有关的全套服务工作，包括股权结构的设置，股票发行价格的确定，股票发行方式，上市时机的选择，会计师事务所和资产评估公司的推荐与工作协调等。
3.乙方负责该期股票的承销业务，包括组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等报审材料，处理发行工作中出现的有关问题。
4.乙方负责推荐甲方本期股票上市，包括编制上市公告书，准备上市申请资料，接受有关方面的询问。甲方有责任予以协助。
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇十四
本协议由下列各方在_______________市签署：
甲方：主承销商(______________证券公司)。
住所：________省_____市______路_______号。
法定代表人：
乙方：副主承销商(____________证券公司)。
住所：________省_____市______路_______号。
法定代表人：
丙方分销商(_________证券公司)。
住所：________省_____市______路_______号。
法定代表人：
……。
鉴于。
2.甲、乙、丙……各方同意组成承销团，负责本次股票发行的有关事宜；
……。
甲、乙、丙……各方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：
1.承销股票的种类、数量、金额及发行价格。
1.1?承销股票的种类。
……。
2.承销的方式。
3.承销份额。
4.承销期及起止日期
5.承销付款的日期及方式
6.承销缴款的程序和日期
7.承销费用的计算、支付方式和日期
8.各方的权利义务。
9.违约责任。
10.争议的解决。
11.附则。
甲方：_________证券公司(盖章)。
法定代表人(或授权代表)(签字)。
乙方：_________证券公司(盖章)。
法定代表人(或授权代表)(签字)。
丙方：_________证券公司(盖章)。
法定代表人(或授权代表)(签字)。
……______年_______月______日。
精选股票发行辅导协议范文（15篇）篇十五
本协议由下列各方在_______________市签署：
甲方：主承销商(______________证券公司)
住所：________省_____市______路_______号
法定代表人：
乙方：副主承销商(____________证券公司)
住所：________省_____市______路_______号
法定代表人：
丙方分销商(_________证券公司)
住所：________省_____市______路_______号
法定代表人：
……
鉴于
2．甲、乙、丙……各方同意组成承销团，负责本次股票发行的有关事宜；
……
甲、乙、丙……各方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：
1．承销股票的种类、数量、金额及发行价格。
1．1承销股票的种类
……
2．承销的`方式
3．承销份额
4．承销期及起止日期
5．承销付款的日期及方式
6．承销缴款的程序和日期
7．承销费用的计算、支付方式和日期
8．各方的权利义务
9．违约责任
10．争议的解决
11．附则
甲方：××证券公司(盖章)
法定代表人(或授权代表)(签字)
乙方：××证券公司(盖章)
法定代表人(或授权代表)(签字)
丙方：××证券公司(盖章)
法定代表人(或授权代表)(签字)
______年_______月______日